中原证券股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2022-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五次会议通知于2022年1月7日以电子邮件的形式发出，并于2022年1月18日以通讯表决方式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于推选第七届董事会董事候选人的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

　　鉴于公司股东江苏省苏豪控股集团有限公司（以下简称“江苏苏豪”）持续增持公司股份，已成为公司重要股东，同意提名江苏苏豪推荐的唐进先生为公司第七届董事会董事候选人（简历见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：唐进先生的提名、表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。经核查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于推选第七届董事会独立董事候选人的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

　　同意提名贺俊先生为公司第七届董事会独立董事候选人（简历见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：贺俊先生的提名、表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。经核查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任独立董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于调整公司第七届董事会专门委员会成员的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

　　同意对公司第七届董事会发展战略委员会及薪酬与提名委员会委员进行调整，调整后各专门委员会成员组成如下：

　　一、发展战略委员会

　　主任委员：菅明军

　　委员：李兴佳、张秋云、田圣春、唐进。

　　二、薪酬与提名委员会

　　主任委员：陈志勇

　　委员：张笑齐、陆正心、曾崧、贺俊。

　　以上调整方案自唐进先生和贺俊先生分别作为公司第七届董事会董事及独立董事候选人经公司股东大会选举通过之日起生效，任期至第七届董事会届满之日止。

　　四、审议通过了《关于聘任执行委员会委员的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

　　同意聘任菅明军先生为公司执行委员会委员、主任，聘任朱建民先生为公司执行委员会委员、副主任，聘任朱军红女士、徐海军先生、李昭欣先生、花金钟先生、朱启本先生、刘灏先生、李峰先生、王晓刚先生和史红星先生为公司执行委员会委员。上述人员（简历附后）任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：聘任上述人员为公司执行委员会委员的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；上述人员具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形。

　　五、审议通过了《关于授权召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会授权董事长菅明军先生择机确定2022年第一次临时股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书朱启本先生安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2022年1月19日

　　附件：公司董事、独立董事及执行委员会委员简历

　　一、董事候选人简历

　　唐进，1966年10月生，江苏省委党校研究生，现任江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁、党委委员。历任江苏省建湖县委办公室秘书科科长、副主任，江苏省政府研究室、省政府办公厅副处长、处长，江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁、党委委员。

　　二、独立董事候选人简历

　　贺俊，1976年12月出生，中国社会科学院研究生院产业经济学博士,入选国家百千万人才工程、国家有突出贡献中青年专家,享受国务院政府特殊津贴。2002年参加工作，曾任中信建投证券研究所投资策略分析师。现任中国社会科学院工业经济研究所研究员、教授、博士生导师，中国社会科学院中小企业研究中心主任，国家频谱资源委员会委员。

　　三、执行委员会委员简历

　　1、菅明军，1963年3月出生，河南省人大常委，经济学博士，高级会计师，河南省劳动模范，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任国家财政部综合计划司干部，河南省财政厅办公室副主任，亚太会计集团常务副总裁，河南省财政厅办公室主任，河南省政府省管国有企业监事会主席，目前兼任中国证券业协会理事、河南省证券期货基金业协会会长、中国证券业协会投资银行专业委员会委员。2008年10月至2012年8月任本公司总裁，2012年8月至今任本公司董事长，2014年11月至今兼任本公司党委书记。

　　2、朱建民，1963年2月出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任河南证券发行部副经理、伏牛路营业部经理、北京办事处主任、经纪管理部经理、商丘营业部经理，本公司总裁办公室主任、经纪业务总部总经理、总裁助理等。2007年8月至2015年9月任本公司副总裁，2015年9月任本公司常务副总裁，2018年9月任本公司党委副书记。现任本公司党委副书记、常务副总裁（代总裁），兼任中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员，河南省证券期货基金业协会副会长。

　　3、朱军红，1969年7月出生，工商管理硕士、正高级会计师、河南省学术技术带头人。曾任河南财政证券公司会计主管、计划财务部副经理、经理、总会计师，2002年11月至2009年9月任本公司财务负责人、总裁助理兼计划财务总部总经理，2009年9月至2012年8月任本公司总会计师、财务负责人兼计划财务总部总经理，2012年8月至2018年1月任本公司总会计师、财务负责人。2012年8月至今任本公司副总裁。

　　4、徐海军，1970年8月出生，计算机技术工程硕士、高级程序员。曾任河南证券上海业务部电脑部经理、花园路营业部副经理、紫荆山营业部经理、总经理助理兼深圳营业部经理及上海汇尔顿投资公司总经理助理。2004年1月至2018年1月历任公司信息技术总部总经理、合规管理总部总经理、合规总监及董事会秘书等职务。2016年9月至今任本公司副总裁。

　　5、李昭欣，1969年8月出生，会计学专业，硕士学位，正高级会计师、注册会计师、注册税务师、经济师。自1991年7月至2004年10月在河南省劳改局、河南省监狱管理局从事财务工作，2004年10月至2017年11月在河南省国资委工作，历任产权管理处副处长、规划发展处调研员、综合处（研究室）处长，2017年11月至今任本公司党委委员。2018年1月至今任本公司总会计师、财务负责人。目前兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员。

　　6、花金钟，1972年11月出生，管理学硕士，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。自1993年11月至2001年4月在河南莱恩（集团）股份有限公司工作，2001年4月至2004年10月在中国长城资产管理公司郑州办事处工作，2004年10月至2018年3月在中国证监会河南监管局工作，历任上市公司监管处主任科员、副处长，办公室副主任，新业务监管处副处长，公司检查处处长，办公室（党务工作办公室）主任。2018年4月至2021年11月任本公司合规总监。2019年2月至今任本公司副总裁。

　　7、朱启本，1964年7月出生，经济学硕士。曾任河南证券投资银行部项目经理和办公室主任助理。2002年11月至2015年12月历任本公司人力资源管理总部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主任及稽核负责人。2015年12月至2018年1月任公司首席风险官。2018年1月至今任本公司董事会秘书。

　　8、刘灏，1972年6月出生，工商管理硕士，注册会计师。自1993年7月参加工作，曾先后任职于深圳中华会计事务所审计二部、光大证券投行总部、联合证券债券业务部、民生证券投行事业部、民生证券固定收益事业部；2018年6月加入本公司，2020年5月至今任本公司首席投资官。

　　9、李峰，1971年12月出生，工学硕士，工商管理硕士。自1996年7月参加工作，曾在河南证券公司工作，任职三门峡营业部副总经理、总经理；2002年加入本公司，历任三门峡营业部总经理、新乡营业部总经理、上海营业部总经理、经纪业务总部总部总经理、创新业务总部总经理、总裁助理等职务；2015年11月至2017年4月任中原股权交易中心总裁；2017年4月至2019年2月任本公司总裁助理。2019年10月至今任本公司首席风险官。

　　10、王晓刚，1971年5月出生，工商管理硕士。1993年8月参加工作，曾先后任职于河南包装新技术中心、河南证券有限责任公司。2002年加入本公司，历任北京酒仙桥营业部总经理、经纪业务总部副总经理、营销管理总部总经理、财富管理中心总经理、资产管理总部总经理、上海分公司总经理、中州国际总经理、总裁助理。2019年1月至今任本公司高级董事总经理。

　　11、史红星，1974年12月出生，工商管理硕士。1997年7月参加工作，曾先后任职于河南省油脂公司、河南省期货业协会，2004年10月至2016年8月在中国证监会河南监管局工作，历任期货监管处四级行政助理、副主任科员、主任科员，机构监管处副处长；2016年8月至2020年1月，任中原股权交易中心副总裁、总裁；2020年1月至2021年11月任本公司郑州分公司总经理，2021年11月至今任本公司合规总监。