闻泰科技股份有限公司 关于参与投资私募基金的公告

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技      公告编号：临2022-010

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的：杭州九州舜创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九州舜创”或“标的基金”或“合伙企业”）。

　　●投资金额：闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“上市公司”）全资孙公司上海中闻金泰半导体有限公司（以下简称“中闻金泰半导体”）作为有限合伙人以自有资金出资人民币5,000万元。

　　●本次投资无需提交公司董事会、股东大会审议。

　　●风险提示：由于基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险，但作为有限合伙人，本次投资承担的投资风险敞口不超过出资额5,000万元。

　　一、本次交易概述

　　近日公司全资孙公司中闻金泰半导体签署了《杭州九州舜创股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），中闻金泰半导体作为有限合伙人在标的基金中认缴出资人民币5,000万元，占基金5.21%的份额。

　　本次投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次投资无需提交公司董事会、股东大会审议。

　　二、标的基金基本情况

　　1、合伙企业名称：杭州九州舜创股权投资合伙企业（有限合伙）

　　2、主要投资领域和方向：光学光电大赛道中，沿底层算法、芯片、相关材料至核心器件、模组、产品直至解决方案、相关工艺装备等全产业链布局。

　　3、基金规模：9-10亿元人民币

　　4、统一社会信用代码：91330109MA2KDWF101

　　5、成立日期：2021年2月8日

　　6、经营范围：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　7、注册地址：浙江省杭州市萧山区宁围街道利一路188号天人大厦3002-1

　　8、基金期限：投资期4年+退出期3年+延长期2年；合伙企业对外投资的退出方式由管理人根据投资项目实际情况决定（包括且不限于：分红/股权转让/回购退出/IPO 退出）。

　　9、中国证券投资基金业协会备案情况：已完成备案登记，基金编号为SQP215。

　　10、标的基金各合伙人将根据有限合伙协议履行投资款的支付义务。截至本公告披露日，各合伙人认缴出资的基本情况如下：

　　三、主要合作方基本情况

　　1、基金管理人：宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司

　　宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司近一年主要财务数据（截至2020年12月31日）：总资产7,532,354.62元、净资产6,150,027.53元、营业收入9,446,454.45元、净利润2,579,767.88元。

　　2、执行事务合伙人：杭州舜富股权投资合伙企业（有限合伙）

　　3、有限合伙人

　　（1）安吉舜合企业管理合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330523MA2JJJ556P

　　注册资本：19,350万元人民币

　　执行事务合伙人：张丰

　　注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢110室-15

　　成立日期：2021年4月14日

　　经营范围：一般项目：企业管理咨询；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　主要股东情况：

　　（2）安吉以道创业投资合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330523MA2JJMQ820

　　注册资本：18,638万元人民币

　　执行事务合伙人：宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司

　　注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢110室—17

　　成立日期：2021年4月23日

　　经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　主要股东情况：

　　（3）安吉从方创业投资合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330523MA2JJMM366

　　注册资本：16,428万元人民币

　　执行事务合伙人：宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司

　　注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢110室—18

　　成立日期：2021年4月23日

　　经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　主要股东情况：

　　（4）浙江舜宇光学有限公司

　　统一社会信用代码：913302817342468784

　　注册资本：43,000万元人民币

　　法定代表人：叶辽宁

　　注册地址：上海市嘉定区茹水路880号203室

　　成立日期：2001年12月29日

　　经营范围：光学元器件、光电信息产品的制造、加工、质检技术服务；光学元器件、光电信息产品生产设备租赁；精密模具的制造和加工；光电信息产品生产、检测设备的批发、零售；计算机软硬件、嵌入式软件的开发、销售和技术服务；物业服务；保洁服务；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。（不涉及外商投资准入特别管理措施范围）。

　　股权结构：舜宇光学海外有限公司持股比例为72.13%，Summit Optical Technology Limited持股比例为27.87%。

　　（5）安吉舜鸿企业管理合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330523MA2JKH8D0Y

　　注册资本：8,730万元人民币

　　执行事务合伙人：肖朝君

　　注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢117室-13

　　成立日期：2021年8月4日

　　经营范围：一般项目：企业管理咨询；企业管理；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　主要股东情况：

　　（6）安吉舜鹏企业管理合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330523MA2JKGR88U

　　注册资本：4,700万元人民币

　　执行事务合伙人：卢国鑫

　　注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢117室-10

　　成立日期：2021年8月4日

　　经营范围：一般项目：企业管理咨询；企业管理；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　主要股东情况：

　　（7）宁波世茂投资控股有限公司

　　统一社会信用代码：91330281695059841T

　　注册资本：10,200万元人民币

　　法定代表人：李立峰

　　注册地址：余姚市小曹娥镇曹朗水库

　　成立日期：2009年9月23日

　　经营范围：实业投资；金属制品的制造、加工；普通货物仓储；金属材料的批发、零售；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东情况：李立峰持股33.3333%，李象高持股26.6667%，周巧娟持股20%，李春华持股10%，郑建红持股10%。

　　（8）杭州高科技创业投资管理有限公司

　　统一社会信用代码：913301006739582569

　　注册资本：171,367.6998万元人民币

　　法定代表人：周恺秉

　　注册地址：杭州市滨江区江南大道3850号创新大厦1908室

　　成立日期：2008年4月9日

　　经营范围：服务：创业投资管理。

　　股权结构：杭州市高科技投资有限公司持股100%。

　　（9）天津超瓴实业有限公司

　　统一社会信用代码：91120118MA07B5LC93

　　注册资本：10,000万元人民币

　　法定代表人：戴辉

　　注册地址：天津自贸试验区(中心商务区)旷世国际大厦2-1204(天津信隆商务秘书有限公司托管第0683号)

　　成立日期：2021年4月29日

　　经营范围：一般项目：货物进出口；国内贸易代理；市场营销策划；企业形象策划；咨询策划服务；会议及展览服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要股东情况：天津跃途咨询服务有限公司持股100%。

　　公司及中闻金泰半导体与上述其他合伙人以及基金管理人不存在关联关系或相关利益安排。

　　四、合伙协议的主要内容

　　1、合伙目的

　　全体合伙人通过合伙，将有不同资金条件和不同技术、管理能力的人或企业组织起来，在遵守国家法律、法规的前提下，争取企业利润的最大化。

　　2、出资

　　合伙企业所有合伙人均以货币方式认缴出资。（各合伙人认缴出资额请见“二、标的基金基本情况”之“（一）基本情况”）

　　3、合伙企业事务执行

　　（1）全体合伙人共同委托一个合伙人为企业执行合伙事务的合伙人，其他合伙人不再执行合伙企业事务。

　　（2）执行合伙企业事务的合伙人对外代表企业。

　　（3）不参加执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人，检查其执行合伙事务的情况。

　　（4）根据合伙人要求，执行事务合伙人应向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营状况和财务状况。

　　（5）执行事务合伙人执行合伙企业事务时产生的收益归合伙企业，所产生费用和亏损由合伙企业承担。

　　（6）被委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤消委托。

　　（7）合伙人对合伙企业有关事项作出决议，实行合伙人一人一票表决权；除法律、法规、规章和本协议另有规定以外，决议应经全体合伙人过半数表决通过；但下列事项应当经全体合伙人一致同意：改变合伙企业名称；改变合伙企业经营范围、主要经营场所的地点；处分合伙企业的不动产；转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；以合伙企业名义为他人提供担保；聘任合伙人以外的人担任合伙企业经营管理人员；修改合伙协议内容。

　　（8）合伙人不得自营或者同他人合伙经营与本企业相竞争的业务，损害本企业利益，有限合伙人除外。

　　（9）有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人承担赔偿责任。

　　4、企业利润分配、亏损分担方式

　　（1）企业的利润和亏损，由合伙人依照出资比例分配和分担。

　　（2）企业每年年底进行一次利润分配或亏损分担。

　　（3）合伙财产不足清偿合伙债务时，普通合伙人对合伙企业承担连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　5、解散与清算

　　本合伙企业出现《合伙企业法》第85条规定的情形之一的，应当解散，由清算人进行清算。

　　清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

　　自合伙企业解散事由出现之日起十五日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。清算期间，合伙企业存续，不得开展与清算无关的经营活动。合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照本协议第九条第一款的规定进行分配。

　　清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签字、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

　　五、关联关系或其他利益关系说明

　　上市公司与标的基金不存在关联关系，上述投资事项不构成关联交易。

　　标的基金不存在直接或间接持有上市公司股份的情况，亦无增持本公司股份的计划，标的基金与公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。

　　六、本次投资对公司的影响

　　标的基金主要投资领域为光电产业、人工智能、先进制造与工业智能等相关行业，本次投资基金关注的投资方向包含光学光电等领域的底层技术、先进工艺、创新应用，与公司现有业务和未来发展有着较高的契合度，通过认购本期基金份额，将有利于公司拓展业务和技术合作伙伴；同时，也有利于提高公司资金运作效率和收益，符合公司发展需求及全体股东的利益。

　　本次投资对公司的财务及经营状况不会产生重大影响，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　七、公司持股5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理人员参与情况

　　本公司持股5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理人员未参与标的基金的份额认购，未在标的基金中任职。

　　八、风险提示

　　由于基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。公司将充分关注可能存在的风险，密切持续关注基金经营管理状况及其投资项目的实施过程。

　　本次投资的收益存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司董事会

　　二二二年一月十九日

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技      公告编号：临2022-005

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司第十届监事会

　　第三十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三十五次会议于2022年1月18日以通讯表决方式召开。

　　（二）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

　　（三）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》

　　为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。具体内容详见公司同日发布的《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告》（公告编号：临2022-007）。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于监事会换届选举的议案》

　　因公司第十届董事会拟提前换届，为保持董事会、监事会届次统一性，公司监事会拟提前进行换届选举。根据《公司法》《公司章程》《股东大会规则》和《监事会议事规则》等有关规定，公司监事会提名肖学兵先生、周美灵女士为公司第十一届监事会非职工代表监事候选人（非职工代表监事候选人简要情况附后）。

　　以上监事候选人还需提交公司股东大会采取累积投票制选举。经公司股东大会审议通过后，上述人员将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第十一届监事会，任期为自股东大会审议通过之日起三年。上述人员的任职资格均符合相关法律法规、规范性文件规定的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。公司第十届监事会成员在新一届监事会产生前将继续履行职责，至股东大会选举产生新一届监事会之日起卸任。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：2票同意、0票反对、1票弃权。监事刘海兰投弃权票，理由：对非职工代表监事候选人不了解，故本议案投弃权票。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司监事会

　　二二二年一月十九日

　　附件：非职工代表监事候选人简要情况

　　1、肖学兵，男，大学学历，曾任中兴通讯股份有限公司销售经理，现任闻泰科技监事会主席、闻泰通讯股份有限公司副董事长。

　　截至本公告日，肖学兵先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　2、周美灵，女，大专学历，曾任闻泰通讯股份有限公司人事科长，现任闻泰通讯股份有限公司物管科长。

　　截至本公告日，周美灵女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技      公告编号：临2022-004

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　第十届董事会第五十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五十次会议于2022年1月18日以通讯表决方式召开。

　　（二）本次董事会会议应到董事5人，实到董事5人。

　　（三）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于增加担保额度的议案》

　　同意公司增加对控股子公司担保额度最高不超过人民币50亿元，期限自公司股东大会审议通过本议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司同日发布的《关于增加担保额度的公告》（公告编号：临2022-006）。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》

　　为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。具体内容详见公司同日发布的《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告》（公告编号：临2022-007）。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于董事会换届选举的议案》

　　公司现任独立董事王艳辉先生担任公司独立董事即将满六年，根据《上市公司独立董事规则》《闻泰科技股份有限公司独立董事制度》等相关规定，王艳辉先生独立董事任职期限即将届满。同时，公司第十届董事会任期也即将于2022年4月届满，为保障董事会工作正常开展和平稳运行，公司董事会拟提前进行换届选举。根据《公司法》《上市公司独立董事规则》和《公司章程》《公司股东大会规则》《公司董事会议事规则》等相关规定，公司董事会提名张学政先生、张秋红女士、高岩先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名肖建华先生、商小刚先生为公司第十一届董事会独立董事候选人（董事候选人简要情况附后）。

　　经公司董事会提名委员会审查，上述候选人的任职资格均符合相关法律法规、规范性文件规定的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此次提名的非独立董事及独立董事候选人还需提交公司股东大会采取累积投票制选举，其中独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。经公司股东大会审议通过后，上述人员将组成公司第十一届董事会，任期为自股东大会审议通过之日起三年。为了确保董事会的正常运作，第十届董事会的现任董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至股东大会审议通过新一届董事会产生之日。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于股票期权自主行权对可转换公司债券转股价格影响及调整方案的议案》

　　根据公司股权激励计划，目前公司股票期权采取自主行权方式，预计对公司可转换公司债券的转股价格可能产生一定影响。同意采取相关调整方案如下：

　　1、根据《闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）关于转股价格调整的公式及股票期权自主行权情况，在自主行权期内每季度末按转股价格调整公式进行测算，如转股价格调整触及0.01元/股时，则进行调整并披露；

　　2、当发生《募集说明书》规定的派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况时，公司即同时测算自主行权对转股价格的影响，并在转股价格调整触及0.01元/股时进行同步调整并披露；

　　3、若股票期权在可行权期内提前行权完毕时，即时测算对转股价格的影响，并在转股价格调整触及0.01元/股时进行调整并披露；

　　4、授权董事会秘书具体负责按上述方案在股票期权自主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及0.01元/股时，拟定可转债转股价格调整公告并履行披露义务。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2022年2月11日（周五）在浙江省嘉兴市亚中路777号闻泰科技股份有限公司会议室，以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开2022年第一次临时股东大会。具体内容详见公司同日发布的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2022-008）。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月十九日

　　附件：董事候选人简要情况

　　（一）非独立董事候选人：

　　1、张学政，男，中国国籍，无境外永久居留权；1975年出生，清华大学硕士；1997年至1998年担任ST意法半导体有限公司工程师，1998年至2002年担任中兴通讯股份有限公司总经理助理，2002年至2004年担任深圳市永盛通讯有限公司、深圳市永盛科技有限公司和上海唐劲数码科技有限公司总经理，2006年就职于闻泰通讯，现任闻泰科技法定代表人、董事长、总裁。

　　张学政先生系公司实际控制人，截至本公告日，张学政先生直接持有公司股份37,000,000股，与其一致行动人闻天下科技集团有限公司、张秋红女士、张丹琳女士合计持有股份192,307,350股。

　　2、张秋红，女，大学学历，中国国籍，无境外永久居留权，曾任嘉兴精塑通讯科技有限公司副总经理，现任闻泰科技董事、闻泰通讯董事长。

　　截至本公告日，张秋红女士持有公司股份872,469股，与公司实际控制人存在关联关系。

　　3、高岩，男，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任闻泰科技董事、闻泰通讯CTO。

　　截至本公告日，高岩先生持有公司股份654,469股，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　（二）独立董事候选人：

　　1、肖建华先生，大专学历，高级会计师，注册会计师，曾任职于海南从信会计师事务所，中准会计师事务所海南分所，海南永信德威会计师事务所等单位，现任闻泰科技独立董事、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所副主任会计师、海南中瑞恒信税务师事务所有限责任公司法定代表人。

　　截至本公告日，肖建华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　2、商小刚，男，1980年出生，先后毕业于湖北省粮食学校会计电算化专业，中南财经政法大学会计专业，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、土地估价师、房地产估价师、注册咨询(投资)工程师。2015年1月至2021年8月，海口中天华信会计师事务所、税务师事务所合伙人；2017年2月至今，海南双成药业股份有限公司独立董事；2019年4月至今，海南神农科技股份有限公司独立董事；2021年8月至今，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）海口分所合伙人。

　　截至本公告日，商小刚先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技      公告编号：临2022-006

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于增加担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、被担保人名称：公司控股子公司珠海得尔塔科技有限公司

　　2、本次增加担保金额及已实际为其提供的担保余额：（1）拟增加担保额度不超过人民币50亿元；（2）截至本公告披露日，公司实际为珠海得尔塔科技有限公司提供的担保余额为0元。

　　3、本次担保是否有反担保：无

　　4、对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司无逾期对外担保

　　5、本次对外担保尚需提交公司股东大会审议

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　公司第十届董事会第三十八次会议、2020年年度股东大会已审议通过了《关于2021年度担保计划的议案》，同意公司为合并报表范围内子（孙）公司提供最高不超过人民币170亿元（或等值外币，下同）的连带责任保证担保，担保期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。

　　现根据公司业务发展需要，公司拟增加担保额度最高不超过人民币50亿元，具体如下：

　　担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司之间互相担保。上述担保额度期限自公司股东大会审议通过本议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止，上述担保用于被担保人申请综合授信额度及日常经营和融资需要等，具体融资及担保金额根据被担保人实际情况及各机构实际审批的额度确定。

　　为提高公司后续决策效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层具体办理相关担保事宜，并授权公司管理层可根据实际业务需求将经股东大会批准的额度在各控股子公司（含本次担保额度期限内新设控股子公司，但不含资产负债率大于70%的控股子公司）之间进行调剂使用。上述担保额度不含之前已审批的担保额度。

　　（二）公司本次增加担保额度事项履行的内部决策程序

　　公司于2022年1月18日召开了公司第十届董事会第五十次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于增加担保额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　最近一期主要财务数据（截至2021年9月30日，未经审计）：总资产3,574,493,039.69元、负债总额601,245,857.64元（其中，银行贷款总额为0元，流动负债总额为601,245,857.64元）、净资产2,973,247,182.05元、营业收入0元、净利润-26,752,817.95元。

　　三、担保协议的主要内容

　　本担保事项尚未经公司股东大会审议批准，尚未签订具体担保协议。公司将在股东大会批准后，在上述担保额度内根据实际资金需求与各机构签订相关协议。

　　四、董事会意见

　　公司为控股子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，被担保人具有足够偿还债务的能力，不存在与法律、行政法规等规定相违背的情况，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。此次担保有利于被担保人开展融资活动，保障公司利益。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及其合并报表范围内子（孙）公司对外担保总额305.31亿元（不含本次新增担保额度，其中8.386亿美元担保按照汇率1美元=6.5元人民币折算），占上市公司最近一期经审计净资产的比例为105.06%，公司逾期担保累计数量为0。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月十九日

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技      公告编号：临2022-007

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于为公司全体董事、监事及

　　高级管理人员购买责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月18日召开第十届董事会第五十次会议和第十届监事会第三十五次会议，分别审议通过了《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。

　　一、责任保险具体方案

　　本次拟购责任险的具体方案如下：

　　1、投保人：闻泰科技股份有限公司

　　2、被投保人：公司全体董事、监事、高级管理人员

　　3、责任限额：不超过人民币10,000万元

　　4、保费支出：不超过人民币50万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准）

　　5、保险期限：12个月

　　为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理公司全体董事、监事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后全体董事、监事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　本次为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险事宜尚需提交公司股东大会审议。

　　二、独立董事意见

　　公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，有利于保障相关责任人员的权益，促进责任人员履行职责，有利于进一步完善公司治理体系，促进公司发展。相关审议、表决程序符合《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月十九日

　　证券代码：600745      证券简称：闻泰科技      公告编号：临2022-008

　　转债代码：110081      转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司关于召开2022年

　　第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年2月11日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年2月11日  14点00分

　　召开地点：浙江省嘉兴市亚中路777号闻泰科技股份有限公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年2月11日

　　至2022年2月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第十届董事会第五十次会议、第十届监事会第三十五次会议审议通过，详见公司于2022年1月19日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东帐户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或传真方式办理登记。股东出席会议时凭上述资料签到。（授权委托书见附件1）

　　（二）登记地点及联系方式

　　地址：浙江省嘉兴市亚中路777号闻泰科技股份有限公司

　　邮政编码：314000

　　联系电话：0573-82582899

　　联系传真：0573-82582880

　　联系邮箱：600745mail@wingtech.com

　　联系人：包子斌

　　（三）拟出席会议的股东请于2022年2月10日下午17:00前与闻泰科技股份有限公司董事会办公室有关人员联系办理登记手续。

　　六、 其他事项

　　本次会议为期半天，与会股东交通费和食宿费自理。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月19日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　闻泰科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月11日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：