常州银河世纪微电子股份有限公司关于 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688689          证券简称：银河微电       公告编号：2022-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股数量为4,500,000股。

　　● 本次上市流通日期为2022年1月27日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年12月23日出具的《关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3566号），同意常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,210万股，并于2021年1月27日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为12,840万股，其中有限售条件流通股99,196,738股，占公司发行后总股本的77.2560%。无限售条件流通股29,203,262股，占公司发行后总股本的22.7440%。公司首次公开发行网下配售的1,291,738股限售股已于2021年7月27日上市流通。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为1名，系常州清源知本创业投资合伙企业（有限合伙），限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月，上述限售股股东对应的股份数量为4,500,000股，占公司股本总数的3.5047%，该部分限售股将于2022年1月27日起上市流通。具体详见公司2021年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《银河微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行公司股东取得的股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次上市流通的限售股股东作出相关承诺如下：

　　1. 自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

　　2. 根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。

　　3. 若因本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本合伙企业将依法赔偿损失。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；综上，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股数量为4,500,000股，占公司总股本的比例为3.5047%。

　　（二）本次上市流通日期为2022年1月27日。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　六、 上网公告文件

　　1.  《中信建投证券股份有限公司关于常州市银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　常州银河世纪微电子股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月20日

　　证券代码：688689          证券简称：银河微电       公告编号：2022-005

　　常州银河世纪微电子股份有限公司

　　2021年年度业绩预增公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 经常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，预计2021年年度实现归属于母公司股东的净利润为人民币14,700万元左右，与上年同期相比将增加7,746万元左右，同比增加111.39%左右。

　　● 公司2021年年度归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币13,600万元左右，与上年同期相比将增加7,887万元左右，同比增加138.07%左右。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2021年1月1日至2021年12月31日

　　（二）业绩预告情况

　　1. 经财务部门初步测算，预计2021年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币14,700万元左右，与上年同期相比，将增加7,746万元左右，同比增加111.39%左右。

　　2. 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为人民币13,600万元左右，与上年同期相比，将增加7,887万元左右，同比增加138.07%左右。

　　（三）本次业绩预告数据未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　上年同期归属于母公司所有者的净利润：6,953.89万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：5,712.53万元。

　　三、本期业绩变化的主要原因

　　1. 2021年度，半导体分立器件应用市场需求旺盛，下游客户订单饱满。公司积极把握回暖机遇，有效提升产能利用率，合理调整产品价格，促使营业收入增长和产品毛利率提高，使得公司经营业绩同比大幅上升。

　　2. 半导体产业受国际贸易环境影响，长期处于国产替代进程，近年尤为显著。在此过程中，公司努力推进技术研发和技术改造，不断促进产品结构优化和产业结构升级，不断加强客户结构调整，增强自主创新能力和盈利能力。

　　四、风险提示

　　公司本次业绩预告数据未经注册会计师审计，为财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　常州银河世纪微电子股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月20日