杭州安恒信息技术股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：688023        证券简称：安恒信息        公告编号：2022-004

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年1月16日以邮件、电话方式发出通知，2021年1月21日以通讯表决方式召开，会议由公司监事会主席冯旭杭先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《公司章程》的有关规定，表决所形成决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目同时将部分募集资金专项账户转为一般账户的议案》

　　监事会认为：公司本次将首次公开发行股票募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”结项并将节余募集资金用于“云安全服务平台升级项目”，且将“大数据态势感知平台升级项目”对应的募集资金专户转为一般户，剩余已结项的募集资金账户予以注销，有利于提高募集资金使用效率，符合公司业务发展需要，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情形和损害股东利益的情形。该事项决策程序规范。

　　监事会同意将募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”结项并将节余募集资金用于“云安全服务平台升级项目”，且将“大数据态势感知平台升级项目”对应的募集资金专户转为一般户，其他已结项的募集资金账户予以注销。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　上述议案内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技术股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目同时将部分募集资金专项账户转为一般账户的公告》。

　　特此公告。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　监事会

　　2022年1月24日

　　证券代码：688023          证券简称：安恒信息     公告编号：2022-003

　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目同时将部分募集资金

　　专项账户转为一般账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次结项募投项目名称：“大数据态势感知平台升级项目”、“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”

　　● 节余募集资金用途：杭州安恒信息技术股份有公司（以下简称“公司”）计划将已结项的募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”节余的募集资金及其利息收入全部用于在建募投项目“云安全服务平台升级项目”的建设。

　　● 节余募集资金金额：14,448,955.72元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）。

　　● 本事项已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《募集资金管理制度》的相关规定，本次事项无需提交公司股东大会审议。

　　2022年1月21日公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目同时将部分募集资金专项账户转为一般账户的议案》，同意将已结项的募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”的节余募集资金（包含募集资金的利息收入，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于“云安全服务平台升级项目”，并将部分对应的募集资金专户转为一般账户。具体情况如下：

　　一、 首次公开发行股票募集资金基本情况

　　（一） 募集资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1919号）同意，公司于2019年10月采用网上向社会公众投资者定价发行的方式，公开发行人民币普通股（A股）18,518,519.00股，每股发行价为人民币56.50元，募集资金总额为人民币1,046,296,323.50元，扣除与发行费用有关的费用合计人民94,724,355.40元（不含税）后，公司实际募集资金净额为人民币951,571,968.10元。上述募集资金已于2019年10月31日到位，到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（信会师报字[2019]第ZF10769号）。

　　为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。2019年11月1日，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　（二） 募集资金投资项目情况

　　1、根据公司披露的《杭州安恒信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于调整部分募投项目内部投资结构及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2021-058），公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　2、根据2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》，公司使用超募资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　二、 本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况及募集资金专户转为一般账户情况

　　（一） 本次结项募集资金使用及节余情况

　　截至2022年1月16日，公司“大数据态势感知平台升级项目”累计投入募集资金107,057,168.49元，公司“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”累计投入募集资金37,555,701.76元，两个募投项目已按计划实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件。具体使用情况如下：

　　单位：元

　　注：上述节余金额14,448,955.72元包含了截至2022年1月16日的募集资金利息收入。

　　（二） 本次结项募投项目募集资金节余的主要原因

　　1、“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”已达到项目预定要求，符合预定运行条件，可以结项。

　　2、在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保障项目建设质量的基础上结合项目的实际情况，本着合理、节约、有效的原则，审慎地使用募集资金。项目建设各个环节中，公司通过加强费用的控制、监督和管理，合理降低项目建设成本，节约了部分募集资金的支出。

　　3、在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司为提高募集资金的使用效率，使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。同时，募集资金存放银行期间产生了利息收益。

　　（三） 节余募集资金使用计划

　　公司计划将已结项的募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”节余的募集资金合计14,448,955.72元（包含利息收入，最终金额以资金转出当日本次结项募集资金投资项目尚未使用募集资金金额为准）全部转入在建募投项目“云安全服务平台升级项目”的建设，以满足该项目的资金需求。

　　“云安全服务平台升级项目”具体情况如下：

　　项目名称：云安全服务平台升级项目

　　项目实施主体：杭州安恒信息技术股份有限公司

　　项目建设内容：本项目总投资15,383.11万元，其中工程建设311.40万元，研发费用11,221.92万元，市场推广费用30.00万元，基本预备费231.26万元，铺底流动资金3,588.53万元。

　　节余募集资金转入在建募投项目“云安全服务平台升级项目”后，该项目总投资金额将由15,383.11万元增加至16,828.01万元。

　　（四） 募集资金专户情况

　　节余募集资金划转完成后，由于“大数据态势感知平台升级项目”对应募集资金专户理财收益较高，公司拟将“大数据态势感知平台升级项目”募集资金专户转为一般账户继续使用。除此之外，公司将对“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”募集资金专户进行注销。上述账户转为一般户或注销后，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

　　1、 本次注销的募集资金专户情况如下：

　　单位：元

　　2、募集资金专户转为一般账户的情况如下：

　　单位：元

　　三、 对公司的影响

　　本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目，且将对应部分募集资金专项账户转为一般户是根据募投项目推进的实际情况做出的安排，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司正常生产经营活动造成重大不利影响。公司基于谨慎原则，将节余募集资金用于“云安全服务平台升级项目”建设，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益。

　　四、 专项意见说明

　　（一） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次审议的募投项目结项并将结余募集资金用于其他募投项目，同时将部分募集资金专项账户转为一般账户的事项符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定。公司在募投项目结项的情况下将结余募集资金用于其他募投项目及将部分募集资金专项账户转为一般账户是基于公司的实际情况而做出的决定，有利于合理配置资源，提高募集资金的使用效率，做强公司主营业务，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情形和损害股东利益的情形。

　　因此，我们同意募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目同时将部分募集资金专项账户转为一般账户事项。

　　（二） 监事会意见

　　公司本次将首次公开发行股票募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”结项并将节余募集资金用于“云安全服务平台升级项目”，且将“大数据态势感知平台升级项目”对应的募集资金专户转为一般户，剩余已结项的募集资金账户予以注销，有利于提高募集资金使用效率，符合公司业务发展需要，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情形和损害股东利益的情形。该事项决策程序规范。

　　监事会同意将募投项目“大数据态势感知平台升级项目”及“工控安全及工业互联网安全产品升级项目”结项并将节余募集资金用于“云安全服务平台升级项目”，且将“大数据态势感知平台升级项目”对应的募集资金专户转为一般户，其他已结项的募集资金账户予以注销。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：安恒信息本次将首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目“云安全服务平台升级项目”，是安恒信息根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目“云安全服务平台升级项目”及部分对应的募集资金专户转为一般账户的事项已经安恒信息董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。

　　国泰君安证券对本次安恒信息将首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目人同时将部分募集资金专项账户转为一般账户的事项无异议。

　　五、 上网文件

　　1、独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见

　　2、国泰君安证券股份有限公司关于杭州安恒信息技术股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目同时将部分募集资金专项账户转为一般账户的核查意见

　　特此公告。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月24日