云南锡业股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-002

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议于2022年1月24日在云南省昆明市官渡区民航路471号云锡办公大楼八楼会议室以现场记名投票表决方式召开，会议通知于2022年1月14日以当面送达、电子邮件及传真方式通知了公司9名董事。应参与此次会议表决的董事9人，实际参与表决董事9人。会议由公司副董事长程睿涵先生（代为履行公司董事长职务）主持，公司全体监事、高级管理人员、相关部门负责人和其他有关人员列席了本次会议。

　　本次董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次会议决议事项公告如下：

　　一、议案审议及表决情况

　　1、《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案》

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.8条的规定，表决该预案时，公司5名关联董事程睿涵先生、杨奕敏女士、姚家立先生、宋兴诚先生、韩守礼先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2022年度综合授信的预案》

　　表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　为满足公司生产经营所需资金，董事会同意公司向部分商业银行申请综合授信额度342.67亿元，其中：人民币332.43亿元、美元1.6亿。因与每家银行办理相关业务存在时间差异，故上述授信额度的期限生效日期以经公司完成相关决策程序后与商业银行签订的合同（协议）起始日为准。因各银行具体授信额度审批存在不确定性，因此需以各银行最后批准额度为公司实际向银行申请的授信额度。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、《云南锡业股份有限公司关于2022年度套期保值计划的预案》

　　表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2022年度套期保值计划的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、《云南锡业股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　二、公司四位独立董事在第八届董事会第七次会议召开之前已认可本次董事会所涉关联交易事项，并发表了事前认可书面意见，同时对第八届董事会第七次会议相关事项发表了独立意见。

　　三、董事会审计委员会在董事会召开之前对本次会议的相关议案进行了审核，并发表了专项说明和意见。

　　四、会议决定将以下事项提交公司股东大会审议：

　　1、《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的议案》；

　　2、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2022年度综合授信的议案》；

　　3、《云南锡业股份有限公司关于2022年度套期保值计划的议案》。

　　五、备查文件

　　1、《云南锡业股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同事项的事前认可书面意见》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月二十五日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-003

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第七次会议于2022年1月24日在云南省昆明市官渡区民航路471号云锡办公大楼八楼会议室以现场记名投票表决方式召开，会议通知于2022年1月14日以当面送达、电子邮件及传真方式通知了公司5名监事。应参与此次会议表决的监事5人，实际参与表决监事5人。会议由公司监事会主席高红女士主持，公司部分高级管理人员、相关部门负责人和其他有关人员列席了会议。

　　本次监事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次会议决议事项公告如下：

　　一、议案审议及表决情况

　　1、《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案》

　　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2022年度综合授信的预案》

　　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　为满足公司生产经营所需资金，监事会同意公司向部分商业银行申请综合授信额度342.67亿元，其中：人民币332.43亿元、美元1.6亿。因与每家银行办理相关业务存在时间差异，故上述授信额度的期限生效日期以经公司完成相关决策程序后与商业银行签订的合同（协议）起始日为准。因各银行具体授信额度审批存在不确定性，因此需以各银行最后批准额度为公司实际向银行申请的授信额度。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、《云南锡业股份有限公司关于2022年度套期保值计划的预案》

　　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2022年度套期保值计划的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、备查文件

　　《云南锡业股份有限公司第八届监事会第七次会议决议》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　监事会

　　二二二年一月二十五日

　　证券代码：000960         证券简称：锡业股份          公告编号：2022-004

　　云南锡业股份有限公司

　　关于2022年度日常关联交易预计及

　　与关联方签订并继续履行关联交易合同的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、为满足云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）正常生产经营需要，结合相关原材料辅料和商品价格变动情况，公司及下属子公司2022年度预计与关联方云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股”）和云南锡业集团有限责任公司（以下简称“云锡集团”）及其关联企业发生采购、销售等各类日常关联交易合计金额495,280.00 万元。公司2021年度经审议批准的日常关联交易预计金额为430,751.44万元，全年实际发生日常关联交易总金额为418,940.96万元（未经审计）。

　　2、2022年1月24日，公司召开的第八届董事会第七次会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案》，关联董事程睿涵先生、杨奕敏女士、姚家立先生、宋兴诚先生及韩守礼先生回避上述预案的表决。公司独立董事事前认可了上述关联交易事项，并发表了同意的独立意见。

　　3、2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同事项尚需提交公司股东大会进行审议，股东大会在审议上述事项时，关联股东云锡控股、云锡集团及个旧锡都实业有限责任公司需回避表决。

　　（二）2022年度预计日常关联交易类别和金额

　　备注：

　　1、根据深交所《上市公司参考》（2017年第十二期）关于关联交易的相关问题的回复，与同一关联人的不同各类别关联交易可以合并计算，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.20条，“同一关联人”指与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。上述关联交易预计中的关联方均为受云锡控股控制的关联方，因此公司将上述关联交易合并计算。

　　2、因公司关联法人数量众多，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》中上市公司日常关联交易预计公告格式相关规定，公司预计与云锡控股和云锡集团下属的单一关联人（子公司）发生的日常关联交易金额未达到公司最近一期经审计净资产0.5%的，其与本公司的日常关联交易金额分别合并至云锡控股和云锡集团的日常关联交易金额进行列示。

　　3、由于公司2022年1月份关联交易执行尚未结算，因此尚无截至本公告披露之日的关联交易发生金额。

　　4、2022年度日常关联交易预计金额为495,280.00万元，较2021年日常关联交易预计金额430,751.44万元增幅为14.98%，较2021年日常关联交易实际发生金额418,940.96万元增幅为18.22%。增加主要原因说明如下：

　　（1）为应对原料采购偏紧的局面，公司将继续充分利用关联方的原料采购渠道优势来满足生产所需原料供应，公司预计与云锡控股原料（锡精矿、铜精矿、锡原矿）采购关联交易数量同比变化较小，但由于有色金属价格中枢上移，预计交易总金额同比增加；   （2）为充分保障公司生产经营所需备品备件、材燃辅料的供应，公司将利用关联方集中采购优势加大材料、燃料及备品备件等采购力度，同时由于大宗原材辅料价格不同程度上涨，预计交易金额同比有一定幅度增加；   （3）为进一步拓展海外锡市场，公司将继续加大海外原料采购以实施进料加工复出口业务，预计与关联方云锡澳大利亚TDK资源公司的原料（锡精矿）采购量同比有所增加，同时由于锡金属价格中枢上移，预计交易总金额同比增加；

　　（4）公司及下属子公司租赁关联方土地用于生产经营，因租赁数量及经履行国资备案后的第三方评估的土地租赁单价有所增加，预计租赁业务交易总金额同比增加。

　　二、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　公司2021年度日常关联交易的执行情况（2021年度公司关联交易实际发生数为未经审计数据，最终数据以公司年报披露数据为准）具体如下：

　　公司2021年度日常关联交易预计430,751.44万元，全年实际发生日常关联交易总金额为418,940.96万元，即公司与云锡控股同一控制下的各个关联方2021年实际发生关联交易总金额未超出2021年预计总金额，其中：采购商品、接受劳务年初预计金额合计419,590.20万元，全年实际发生金额为408,106.94万元；销售商品、提供劳务年初预计金额总计11,161.24万元，全年实际发生金额为10,834.02万元。

　　综上，公司2021年度日常关联交易预计与实际执行情况符合相关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定。

　　三、关联人介绍和关联关系

　　履约能力分析：上述交易的关联方均为公司控股股东云锡集团和控股股东的母公司云锡控股及其下属子公司，关联方资产状况良好，经营情况稳定，且与公司建立了长期的合作关系，在以往合同履约过程中不存在合同违约的情形。公司认为，上述交易的关联方对以上关联交易不存在履约障碍。

　　四、关联交易的主要内容

　　（一）关联交易的主要内容

　　上述日常关联交易的进行均是在满足公司日常生产经营需要的基础上，遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，交易价格均参照市场公允价格定价，付款安排及结算方式按照相关合同约定执行，不存在损害公司利益的情形。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.19条“协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议”及“公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序并披露”有关规定，在以前年度履行完成和以前年度生效但处于履行过程中合同的基础上，本年度拟与关联方签订和继续履行的关联交易主要合同条款如下：

　　1、与云南锡业集团有限责任公司签订《综合服务协议》及《综合服务协议之变更协议》

　　公司于2003年收购了云锡集团原老厂矿业分公司和卡房矿业分公司的经营性净资产和采矿权，为保证公司老厂分公司和卡房分公司的正常生产、经营管理和生活，需云锡集团提供部分劳务，因此公司与云锡集团签订了《综合服务协议》，结合公司生产经营实际，公司拟与云锡集团签订《综合服务协议之变更协议》。

　　（1）综合服务设施和服务项目

　　①水电供应

　　价格按同期市场工业用电、用水价格标准计价，费用按月结清。

　　②机修服务

　　按市场同期工业机修收费标准计价，费用按月结清。

　　③生产运输服务

　　按云锡集团当期对外运输服务平均收费标准计价，按月结清。

　　④通讯服务

　　按中国电信收费标准执行，费用按月结清。

　　⑤环境绿化及环境卫生服务

　　由公司根据当地市场价格，根据实际服务量支付费用。

　　（2）服务质量服务质量按国家规定标准执行，无国家标准的按行业一般标准执行，无行业标准的，按当地一般标准执行。

　　（3）合同期限：3年（2022年1月1日至2024年12月31日）

　　2、与云南锡业集团物流有限公司签订《矿产品购销合同》

　　鉴于公司每年向云南锡业集团物流有限公司（以下简称“云锡物流”）采购部分矿石原料，出售部分产成品。因此公司拟与云锡物流续签《矿产品购销合同》。

　　（1）矿产原料采购方面

　　①锡原料：价格以结算期间上海有色网金属价格作为参考的市场交易公允价格为准，按实际交易数量进行实时结算。

　　②铜原料：价格以结算期间上海有色网金属价格作为参考的市场交易公允价格为准，按实际交易数量进行实时结算。

　　（2）产品销售方面

　　公司将所生产的部分锡金属产品、铜金属产品销售给云锡物流，价格以结算期间上海有色网金属价格作为参考的市场交易公允价格为准，按实际交易数量，每月结算一次。

　　（3）具体产品的数量、回收率、稀有金属的计价等事宜由双方在此合同下签订具体购销合同予以约定。

　　（4）公司与云锡物流对各自销售的原料及产品必须保证不是直接或间接来自刚果及其周边冲突地区的物料，同时严禁混入其它冶炼中间产品(化工渣等)及含有有害物质（如放射性物质）。一经发现，销售方应支付对方冶炼损失补偿费（按每个实物吨3000元计算，不含因杂质超过标准应扣的款项）。

　　（5）本合同期限为1年（2022年1月1日至12月31日）

　　3、与云南锡业集团物流有限公司签订《综合服务协议》

　　鉴于公司在日常生产经营过程中，需要云锡物流提供相关生产、经营管理、生活所需的服务设施和服务项目，公司拟与云锡物流续签《综合服务协议》。

　　（1）综合服务项目

　　①运输服务，计价方式为按云锡物流对外运输服务的平均收费标准计价，费用按月结清。

　　②仓储服务，计价方式为根据当地市场公允价格双方协商一致确定，按实际提供的服务项目收费，费用按季结清。

　　③物资采购供应服务（包括但不限于甲方生产经营所需的备品备件、材燃料采购服务），集中采购计价方式为按照有关服务费率表执行，费用按月结清。属于分散采购范围，但公司需要委托云锡物流采购的，服务费率双方共同商议。

　　④代理招标业务，按照《招投标法》及相关管理规定，履行起草招标文件，发布招标公告,监督招标机构依法依规开标、授标。

　　⑤汽车及高效采矿设备的维护维修服务，计价方式按市场同期公允价格进行结算。

　　（2）服务质量

　　云锡物流向公司提供的服务质量应达到国家规定的标准；如无国家规定标准的，应达到行业标准；无行业标准的，应达到当地一般标准。

　　（3）在此合同下，双方另行签订与综合服务项目内容有关的具体协议，就各自权利义务、具体事项等在交易期间予以详细约定。

　　（4）合同期限为1年（2022年1月1日至12月31日）

　　4、与云锡澳大利亚TDK资源公司签订《2022年度锡精矿购销合同》

　　为保障公司2022年度原料供应满足公司正常生产经营需要，拓宽原料采购渠道，公司拟与云锡澳大利亚TDK资源公司购买锡精矿，并与其续签年度购销合同。

　　（1）采购数量：8000湿吨(+/-10%)锡精矿

　　（2）原料品质范围

　　（3）作价标准

　　为了本合同项下每批货物准备临时发票的需要，临时发票价格应为提单日的 LME官方现货买方结算价。

　　对于买方购买的锡精矿的最终发票价格，将根据提单日后45个日历日（包括提单日）的LME官方现货买方结算价的均价确定。对于锡金属，按精矿的应付锡含量计算。

　　（4）无冲突冶炼厂审议

　　由于与刚果民主共和国有关的问题，买方有义务参加与第三方的审计程序。作为审计过程的一部分，供应商必须在不同程度上确定向买方工厂提供原料的所有来源。供应商同意向买方或其指定的审计师提供合理的合作，并在合理通知的情况下，向买方提供文件和供应商所拥有的实际地点，以便进行该等审计。买方将对供应商的所有文件和信息进行保密，且仅用于审核目的。

　　（5）合同期限为1年（2022年1月1日至12月31日）

　　5、与云锡澳大利亚TDK资源公司签订《2021年锡精矿购销合同》

　　为保障公司原料采购满足日常生产所需，加大进口原料采购力度用于实施进料加工复出口业务，公司与云锡澳大利亚TDK资源公司签订《2021年锡精矿购销合同》。

　　（1）采购数量：总量 1500 吨 (﹢/-10%）

　　（2）原料品质范围

　　（3）作价标准

　　每批货物准备临时发票，临时发票价格应为提单日的官方 LME 3 月买方结算价。

　　对于买方购买的锡精矿的最终发票价格，将根据LME官方3月买方结算价的M月平均值确定。M指的是提单日期的月份。对于锡金属，按精矿的应付锡含量计算。

　　（4）负责任供应链

　　由于与高风险地区的问题，买方有义务参加与第三方的审计程序。作为审计过程的一部分，买方必须在不同程度上确定向买方工厂提供原料的所有来源。供应商同意向买方或其指定的审计师提供合理的合作，并在合理通知的情况下，向买方提供文件和供应商所拥有的实际地点，以便进行该等审计。买方将对供应商的所有文件和信息进行保密，且仅用于审核目的。

　　（5）本合同有效期至2022年5月31日。

　　6、与云南锡业集团（控股）有限责任公司签订《土地租赁合同》

　　公司下属老厂分公司、卡房分公司、锡化工公司、大屯锡矿及冶炼分公司目前正在使用云锡控股的57宗土地，本着平等、自愿、有偿的原则，经双方协商一致，拟与云锡控股签订《土地租赁合同》。

　　（1）租赁的土地总面积：9,589,186.53平方米（14,383.78亩）

　　（2）租赁土地用途为：工业

　　（3）租赁年限2年（2022年1月1日至2023年12月31日）。租赁期届满，另行签订合同。

　　（4）租金

　　①租金的确定：以具有相关资质的第三方出具且经国资备案的评估结果作为参考依据确定租赁价格。

　　②租金支付：每年于锡业股份就日常关联交易预计事项履行股东大会决策程序后20个工作日内一次性支付当年租金。

　　7、与云南锡业集团有限责任公司签订《土地租赁合同》

　　公司下属老厂分公司、卡房分公司、锡化工公司、大屯锡矿及冶炼分公司目前正在使用云锡集团的108宗土地，本着平等、自愿、有偿的原则，经双方协商一致，拟与云锡集团签订《土地租赁合同》。

　　（1）租赁的土地总面积：6,229,872.33平方米（9344.81亩）

　　（2）租赁土地用途为：工业

　　（3）租赁年限2年（2022年1月1日起至2023年12月31日）。租赁期届满，另行签订合同。

　　（4）租金

　　①租金的确定：以具有相关资质的第三方出具且经国资备案的评估结果作为参考依据确定租赁价格。

　　②租金支付：每年于锡业股份就日常关联交易预计事项履行股东大会决策程序后20个工作日内一次性支付当年租金。

　　五、交易目的和交易对上市公司的影响

　　1.公司与关联方发生的关联交易属于正常的商业交易行为，公司与各交易方已经形成了长期、稳定的合作关系。向关联方采购商品和接受劳务，为公司提供了持续、稳定的原料、材燃料来源。在原料供应紧张及采购难度加大的背景下，为充分利用关联方的渠道优势，稳定公司原料供应，保障生产经营的正常开展，因有色金属价格大幅上涨，公司向关联方采购的关联交易金额有所上浮，同时向关联方销售商品和提供劳务，有利于公司扩大销售市场，提高公司销售额。

　　2.在交易过程中，有政府定价的按照政府定价执行；有政府指导价的，由相关各方在市场价的范围内协商确定；土地租赁价格以具有相关资质的第三方出具且经国资备案的评估结果作为参考依据确定；相关原料采购价格主要参考上海有色网、上海期货交易所及伦敦金属交易所相关价格定价。确定其余商品市场价格时，考虑的主要因素为经营地及邻近地区提供类似服务的第三方相同价格和质量的产品当时收取的商品价格；无市场价格或该产品市场价不可比时，按成本价加合理利润作为双方结算的价格。

　　3.上述关联交易对公司的生产经营未构成不利影响，不存在损害公司股东利益尤其是中小股东的利益的情形，不会影响公司的独立性，公司的主要业务不会因此对关联人形成依赖。

　　六、独立董事的事前认可书面意见和独立意见

　　（一）事前认可书面意见

　　1、公司拟审议的2022年日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同符合公司日常经营的需要，均属于公司正常业务范围，且能有效发挥公司与关联方的协同效应，交易价格为市场公允价格，体现公平交易、协商一致的原则，相关业务的开展有利于保障公司的生产经营活动的顺利开展，不存在对上市公司独立性造成不利影响的情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

　　2、董事会在审议相关议案时，关联董事应按规定回避表决。

　　3、同意将关于2022年度日常关联交易预计和与关联方签订并继续履行关联交易合同事项提交公司董事会进行审议。

　　（二）独立意见

　　1、交易的必要性：公司制定的2022年度日常关联交易计划，相关交易均属于公司正常的业务范围，有利于支撑公司主营业务的发展，满足公司正常生产经营所需。

　　2、交易的公允性：交易价格以市场价格为依据，按照市场公允价格定价原则，未违反公开、公平、公正的原则，符合关联交易相关规则。

　　3、对公司独立性的影响：相关关联交易对上市公司独立性没有影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。

　　4、审议程序：本次关联交易事项在提交董事会审议之前已取得我们的事前认可。本次董事会董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，且董事会在审议关联交易预案时，关联董事进行了回避表决。

　　综上，我们一致同意公司2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易相关合同事项，并同意提交公司股东大会审议。

　　七、备查文件1、《云南锡业股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司第八届监事会第七次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同事项的事前认可书面意见》；

　　4、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月二十五日

　　证券代码：000960         证券简称：锡业股份          公告编号：2022-005

　　云南锡业股份有限公司

　　关于2022年度套期保值计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、套期保值种类：云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）及下属子公司结合自身生产经营实际，拟针对公司自产和供应链业务，开展锡、铜、锌、铅、铝、黄金、白银、铁矿石套期保值业务；

　　2、公司提供套期保值业务任意时点保证金最高不超过人民币149,682.5万元（其中：人民币144,920万元，美元750万-按当期汇率折算成人民币汇总）。

　　3、特别风险提示：公司开展套期保值业务可以部分规避现货价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司稳健经营，但也可能存在市场风险、资金风险、操作风险、系统风险及政策风险，公司将积极落实风险控制措施，防范相关风险。

　　一、套期保值业务概述

　　（一）开展套期保值的目的和必要性

　　公司主要从事锡、铜、锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及供应链业务，由于有色金属产品、原料和商品价格易受宏观形势、货币政策及产业供需等诸多因素的影响呈现较大波动，为规避有色金属价格波动对公司原料采购、产品销售、供应链业务的风险，同时减少因价格波动对公司正常生产经营业绩的影响和冲击，公司拟于2022年对与生产经营业务相关的产品、原料及供应链商品开展套期保值业务。

　　（二）套期保值业务任意时点最高保证金金额

　　公司使用自有资金并结合公司自产及供应链业务实际情况，提供套期保值业务任意时点保证金金额最高不超过149,682.5万元（其中：人民币144,920万元，美元750万-按当期汇率折算成人民币汇总），在保值期限范围内可循环使用。

　　（三）开展套期保值业务的方式

　　开展套期保值业务原则：以现货需求为依据，严格进行套期保值交易，禁止投机交易，期货持仓量不得超过同期现货交易数量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。

　　二、审议程序

　　2022年1月24日，第八届董事会第七次会议审议通过了《云南锡业股份有限公司2022年度套期保值计划的预案》，同意公司及下属子公司在2022年度开展与生产经营和供应链相关产品的套期保值业务。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议，本次套期保值计划不涉及关联交易。

　　三、套期保值业务的风险分析、风控措施及可行性分析

　　（一）套期保值业务可能存在的风险分析

　　通过期货套期保值操作可以部分规避金属价格剧烈波动对公司造成的影响，有利于公司的正常经营，但同时也可能存在一定风险：

　　1、市场风险：期货行情变动幅度较大，可能产生价格波动风险，造成期货套期保值损失。

　　2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，可能资金存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

　　3、操作风险：由于期货及远期交易专业性较强，复杂程度较高，会存在因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致交易损失的可能。

　　4、系统风险：全球性经济影响导致金融系统风险。

　　5、信用风险：当价格出现对交易对方不利的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公司损失。

　　6、政策风险：期货市场的法律法规政策如发生重大变化或交易对方违反相关法律法规可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　（二）公司进行期货套期保值的准备工作及风险控制措施

　　1、针对套期保值业务，公司建立了完整的组织机构，制定了一套严格的期货套期保值管理制度以及相关业务操作流程、审批程序，风险控制措施得当，能确保该业务有效运行。

　　2、公司设有市场运营中心开展期货业务管理操作，明确相应人员的职责，并配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员；公司将加强相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。

　　3、公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制套期保值头寸，并实施动态监管。

　　4、在实际操作中，公司将严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司《期货套期保值管理办法》的规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。公司将合理调度资金用于套期保值业务。

　　5、在业务操作过程中，公司将严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　（三）开展套期保值业务的可行性分析

　　公司开展套期保值业务，是为了规避市场波动对公司生产经营的影响。本公司主要从事锡、铜、锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售，需要原料主要为锡精矿、铜精矿及锌精矿等，相关金属价格大幅波动将对公司盈利能力带来较大的影响。同时，公司还从事相关产品的供应链业务，购销时间差将产生价差风险，需通过套期保值进行风险控制。    针对套期保值业务，公司已制定了商品期货套期保值管理制度，并严格按照相关法律法规和公司《期货套期保值管理办法》的要求，落实风险防范措施，审慎操作。因此，董事会认为结合公司生产经营实际，开展套期保值业务可有效规避价格波动造成的相关风险，该业务实施具有可行性。

　　四、开展套期保值业务对公司的影响

　　公司及子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值。开展套期保值业务，可以有效规避金属价格波动对公司生产经营的影响，有利于稳健经营，提升公司经营水平和持续健康运行。

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》及《企业会计准则第24号-套期会计》等相关规定，对套期保值业务进行相应核算和披露。

　　五、独立董事的独立意见

　　1、公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《云南锡业股份有限公司期货套期保值管理办法》并严格执行。此外，公司成立了期货保值委员会以进一步加强期货保值管理工作，并不断健全和完善境内外期货套期保值运作流程。

　　2、在保证正常生产经营的前提下，公司开展套期保值业务主要是规避原料及产品价格波动风险，与公司经营密切相关，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　3、开展套期保值业务作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展套期保值业务有其必要性，有利于保障公司的经营效益，降低生产运营风险。因此我们一致同意将该计划提交股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、《云南锡业股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司第八届监事会第七次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月二十五日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份        公告编号：2022-006

　　云南锡业股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。经2022年1月24日召开的第八届董事会第七次会议审议通过，同意召开公司2022年第一次临时股东大会（详见公司于2022年1月25日披露的公司董事会决议公告）。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》等的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开日期、时间：2022年2月14日（星期一）15:00。

　　（2）网络投票日期、起止时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2022年2月14日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2022年2月14日9:15—15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　当前属于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情时期，公司积极响应国家号召，为保障广大股东健康，公司建议股东通过网络投票的方式进行本次股东大会投票表决。

　　根据昆明市最新防疫抗疫政策，1月1日(含)以来有北京市海淀区，1月4日(含)北京市朝阳区，1月5日(含)以来有北京市房山区、北京市丰台区旅居史及近期从中高风险区域和有本土疫情地区来(返)昆人员、与报告病例有过接触史或与最新公布行程轨迹有交叉的人员，要第一时间主动向社区、单位、宾馆等报告，主动配合落实各项疫情防控措施。从中高风险地区和有本土病例报告的地区所在县(市、区)，返昆后及时向单位、居住地社区(村)报告，并配合当地落实疫情防控措施。从外地返昆后，建议主动做一次核酸检测，并做好14天自我健康监测。如有出现发热、干咳、乏力、咽痛、嗅(味)觉减退、腹泻等不适症状时，立即就近前往医疗机构发热门诊就诊，如实告知流行病学史。就医途中全程佩戴口罩，避免乘坐公共交通工具。所有在昆人员必须严格遵守关于新冠肺炎疫情防控工作的各项规定，外出规范佩戴口罩，测体温、扫码亮码、不扎堆、不聚集等，日常做好体温监测，身体有异常情况须及时就医，做到“早发现、早报告、早隔离、早治疗”。对于会议临近召开时间的最新防疫政策要求，公司将在后续披露的股东大会召开提示性公告中予以说明。

　　股东大会现场会议召开当天，出席现场会议的股东及相关人员除带齐相关参会证明文件外，请务必佩戴好口罩，填写个人健康声明承诺，并进行往返交通、住宿等信息登记，由公司工作人员进行体温测量和必要的消毒措施后，方可进入会场。

　　6、本次股东大会的股权登记日：2022年2月7日（星期一）

　　7、出席对象

　　（1）于2022年2月7日（星期一）下午收市时中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：昆明市民航路471号云锡办公楼八楼会议室。

　　二、会议事项

　　（一）会议审议事项

　　1、审议《云南锡业股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的议案》；

　　2、审议《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2022年度综合授信的议案》；

　　3、审议《云南锡业股份有限公司关于2022年度套期保值计划的议案》。

　　上述议案为普通决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过生效。议案1为关联交易事项，表决议案1时，关联股东云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司及个旧锡都实业有限责任公司应回避表决。

　　上述议案已经2022年1月24日召开的第八届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司1月25日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。

　　三、提案编码

　　四、现场会议登记等事项

　　1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

　　特别注意：出席现场会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件到场。

　　2、登记时间：2022年2月11日（星期五）8:00-12:00   14:00-18:00

　　3、登记地点：昆明市民航路471号云锡办公楼十三楼证券部。

　　4、会议联系方式：

　　地址：昆明市民航路471号云锡办公楼十三楼证券部 邮编：650200

　　联系人：杨佳炜、马斯艺

　　电话：0871-66287901 传真：0871-66287902邮箱：xygfzqb@qq.com

　　本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

　　六、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第七次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第七次会议决议》。

　　特此通知

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月二十五日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：360960

　　投票简称：锡业投票

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准，如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年2月14日交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年2月14日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托        （先生/女士）（身份证号码：                   ）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2022年2月14日召开的2022年第一次临时股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为：2022年2月   日至2022年2月   日

　　注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

　　2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　受托日期：2022年  月  日