深圳市英维克科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告

　　证券代码：002837           证券简称：英维克             公告编号：2022-001

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次回购注销部分限制性股票涉及公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分回购注销的限制性股票为10,342股，占回购前公司总股本的0.0031%，授予日2017年4月25日，涉及回购注销人员为2人，回购价格为7.642元/股。

　　2、本次回购注销完成后，公司总股本将由334,315,904股减少至334,305,562股。

　　3、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

　　深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月9日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予的原2名激励对象，一名因个人原因主动提出辞职申请而离职，另一名因不能胜任岗位工作被公司解除劳动关系而离职，不再具备限制性股票激励对象资格，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》、《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，同意公司回购注销上述两名原激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计10,342股，回购价格为7.642元/股。

　　上述议案已经公司2021年11月26日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。

　　公司于2021年11月27日在指定媒体披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》，自公告之日起45日内，公司未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保。截止本公告披露日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《验资报告（信会师报字[2022]第ZI10010号）》。

　　一、公司2017年限制性股票激励计划概述

　　1、2017年3月28日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　2、2017年3月28日，公司召开第二届监事会第二次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>及其摘要的议案》以及《关于核实<深圳市英维克科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

　　3、2017年4月8日，公司公告披露了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2017年4月14日，公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。

　　5、2017年4月24日，公司分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　6、2017年5月17日，公司已实施并完成了2017年限制性股票首次授予登记工作。

　　7、2017年9月22日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。

　　8、2017年10月9日，公司公告披露了《监事会关于2017年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　9、2017年11月17日，公司已实施并完成了预留限制性股票授予登记工作。

　　10、2018年4月26日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。

　　11、2018年5月9日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案（二）》及《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　12、2018年5月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案（二）》。并于2018年8月7日前完成了上述限制性股票回购注销工作。

　　13、2019年1月15日，公司分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　14、2019年4月9日，公司分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　15、2019年5月7日，公司召开2018年度股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。并于2019年7月9日前完成了上述限制性股票回购注销工作。

　　16、2019年7月25日，公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。

　　17、2019年12月20日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第二个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　18、2020年4月25日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议并通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第三个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　19、2020年12月30日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第三个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　20、2021年11月9日，公司分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。

　　21、2021年11月26日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

　　22、2021年11月27日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》。

　　二、本次回购注销部分限制性股票的原因

　　根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，部分激励对象因个人原因主动提出辞职申请而离职、部分激励对象因不能胜任岗位工作被公司解除劳动关系而离职，该等激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。

　　三、回购数量、价格及回购资金来源及回购注销实施情况

　　（一）回购数量、价格的确定依据

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2017年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，若权益分派方案已实施完毕，需对公司限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格进行相应调整。

　　公司2016年年度权益分派实施方案为：以公司总股本82,092,000股为基数，向全体股东每10股派2.923549元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增14.617745股；不送红股。

　　公司2017年年度权益分派实施方案为：以公司总股本20,258.4346万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）。不以公积金转增股本；不送红股。

　　公司2018年年度权益分派实施方案为：以公司总股本21,501.2314万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。不以公积金转增股本；不送红股。

　　公司2019年年度权益分派实施方案为：以公司总股本21,482.4107万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含税）,同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股；不送红股。

　　公司2020年年度权益分派实施方案为：以公司总股本32,223.6160万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税）。不以公积金转增股本；不送红股。

　　（二）回购数量及价格

　　原2名激励对象首次授予未解锁部分限制性股票数量合计为2,800股，授予价格为30.26元/股，授予日为2017年4月25日。

　　（1）首次授予限制性股票回购数量的调整方法

　　①资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　　Q=Q0×（1+n）=2,800股×（1+1.4617745）×（1+0.5）≈10,342股

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

　　（2）首次授予限制性股票回购价格的调整方法

　　①派息（2016年年度权益分派方案影响）

　　P=P0-V=30.26元-0.2923549元=29.9676451元

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　②资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细（2016年年度权益分派方案影响）

　　P=P0÷（1+n）= 29.9676451元÷（1+1.4617745）≈12.173元

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　③派息（2017年年度权益分派方案影响）

　　P=P0-V=12.173元-0.060000元≈12.113元

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　④派息（2018年年度权益分派方案影响）

　　P=P0-V=12.113元-0.150000元≈11.963元

　　⑤派息（2019年年度权益分派方案影响）

　　P=P0-V=11.963元-0.230000元≈11.733元

　　⑥资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细（2019年年度权益分派方案影响）

　　P=P0÷（1+n）= 11.733元÷（1+0.5）≈7.822元

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　⑦派息（2020年年度权益分派方案影响）

　　P=P0-V=7.822元-0.180000元≈7.642元

　　经过上述调整，本次原2名激励对象回购价格为7.642元/股，本次回购注销的首次授予部分限制性股票数量合计为10,342股，占回购前公司总股本的0.0031%。

　　（三）回购资金来源

　　公司本次回购注销限制性股票所需支付的回购价款合计为79,033.56元，回购资金来源为公司自有资金。

　　（四）本次回购注销实施情况

　　2022年1月18日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告（信会师报字[2022]第ZI10010号）》，截至2022年1月14日，公司注册资本为人民币334,305,562元，股本为人民币334,305,562元。

　　经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票回购注销事宜已于2022年1月26日完成。

　　四、本次回购注销后股本结构变动情况

　　本次回购注销完成后，公司总股本由334,315,904股减少至334,305,562股，公司股本结构变动如下：

　　五、本次回购注销对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　特此公告。

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年一月二十七日