神州高铁技术股份有限公司关于 召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：000008      证券简称：神州高铁     公告编号：2022006

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》和《神州高铁技术股份有限公司章程》的有关规定，经神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十四届董事会第七次会议审议通过，决定召开2022年第一次临时股东大会。现将会议有关事项通知如下：

　　一、本次股东大会召开的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　2、会议召集人：神州高铁技术股份有限公司董事会

　　3、会议召开的合法性及合规性：经公司第十四届董事会第七次会议审议通过，决定召开2022年第一次临时股东大会。

　　本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：2022年2月15日14:30

　　交易系统网络投票时间：2022年2月15日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；

　　互联网投票时间为：2022年2月15日9:15-15:00任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　除召开现场会议外，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2022年2月9日

　　7、会议出席对象

　　（1）截至股权登记日2022年2月9日（星期三）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议召开地点：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于续聘会计师事务所的议案》

　　2、《关于修订<神州高铁技术股份有限公司章程>的议案》

　　3、《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》

　　4、《关于向国投财务有限公司申请综合授信以及开展存款结算等金融服务业务暨关联交易的议案》

　　5、《关于选举第十四届董事会非独立董事的议案》

　　（1）选举孔令胜先生担任公司非独立董事

　　（2）选举祝贺先生担任公司非独立董事

　　上述第1项议案已经公司第十四届董事会第五次会议审议通过，第3项议案已经公司第十四届董事会第七次会议、公司第十四届监事会第五次会议审议通过，第2项、第4项、第5项议案已经公司第十四届董事会第七次会议审议通过，其中：

　　第2项议案需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；

　　第4项议案涉及关联交易事项，关联股东中国国投高新产业投资有限公司需回避表决，同时上述股东不得接受其他股东委托进行投票；

　　第5项议案将采取累积投票表决的方式，应选出非独立董事2名，股东所拥有的选举票数为股东所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数；

　　第1项、第4项、第5项议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露；

　　详情参见公司2021年10月29日、及与本公告同日披露于巨潮资讯网的相关公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2022年2月14日9:30-11:30，14:00-17:00。

　　2、登记地点：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层。

　　3、登记办法：

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件2）、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。传真或信函在2022年2月14日17:00前送达公司董事会办公室。

　　来信请寄：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层董事会办公室。邮编：100044（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。

　　4、联系方式：

　　联系人：侯小婧、季晓东

　　联系电话：010-56500561 传真：010-56500561

　　通讯地址：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层董事会办公室。

　　邮编：100044

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　五、网络投票的操作流程

　　本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投系统票（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、第十四届董事会第五次会议决议；

　　2、第十四届董事会第七次会议决议；

　　3、第十四届监事会第五次会议决议；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360008

　　2、投票简称：神铁投票

　　3、填报表决意见：

　　（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非独立董事（如提案1，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年2月15日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年2月15日 9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　神州高铁技术股份有限公司：

　　兹全权委托         先生（女士），代表本人（单位）出席神州高铁技术股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使下列权限：

　　（1）对2022年第一次临时股东大会审议事项的授权：

　　表决票填写方法：对于非累积投票提案，在所列每一项表决事项后方的“同意”、“反对”或“弃权”中任选一项，以打“√”为准；对于累积投票提案，在所列每一项表决事项后方的空格中，填写选举票数；如不同意选举相关候选人为公司非独立董事，在该候选人“投票数”栏目内填0。

　　（2）如果委托人未明确投票指示，是否授权由受托人按自己的意见投票（填写“是”或“否”）：     。

　　（3）代理人对临时提案是否具有表决权（填写“是”或“否”）：     。

　　（4）对临时提案的表决授权（划“√”）：a.投赞成票；b.投反对票；c.投弃权票。

　　委托人签名：                  委托人身份证号：

　　委托人股东账号：              委托人持有股数：

　　受托人签名：                  受托人身份证号：

　　受托日期：

　　授权委托的有效期：自本授权委托书签署日至本次会议结束。

　　（注：委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本委托书复印有效）

　　证券代码：000008            股票简称：神州高铁         公告编号：2022001

　　神州高铁技术股份有限公司

　　第十四届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十四届董事会第七次会议于2022年1月27日以通讯方式召开。会议通知于2022年1月19日以电子邮件形式送达。会议由公司董事长主持，应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名。本次会议召集、召开的程序、方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司章程>的议案》

　　根据《中国国投高新产业投资有限公司将国企改革三年行动重点要求纳入章程等制度体系专项工作方案》的有关要求，以及《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际经营管理情况，公司对《公司章程》的部分条款进行了修订。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司章程修订对照表》、《神州高铁技术股份有限公司章程》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司子公司管理制度>的议案》

　　为优化子公司管理模式，明确子公司管理要求，健全子公司管理流程，维护股东合法权益，根据《公司法》、《股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司及子公司实际经营管理情况，公司修订了《神州高铁技术股份有限公司子公司管理制度》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司子公司管理制度》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　4、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司总经理工作细则>的议案》

　　为完善公司治理结构，保证公司经营管理层依法履职，提高公司科学决策效率和决策水平，根据《公司法》、《证券法》和《股票上市规则》等法律、法规和规章以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司修订了《神州高铁技术股份有限公司总经理工作细则》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司总经理工作细则》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　5、审议通过《关于提名第十四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　公司董事王翔先生及董事常志珍女士因工作调整，经原提名股东单位同意，不再担任公司董事。王翔先生申请辞去公司董事及董事会审计委员会委员职务，其辞职自辞职报告送达董事会之日起生效，王翔先生辞职后不在公司担任任何职务。常志珍女士申请辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务，其辞职自辞职报告送达董事会之日起生效，常志珍女士辞职后不在公司担任任何职务。

　　根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，由中国国投高新产业投资有限公司推荐，经公司董事会提名委员会资格审查，提名孔令胜先生为公司第十四届董事会非独立董事候选人，如当选，则同时担任公司董事会审计委员会委员职务；由北京市海淀区国有资产投资经营有限公司推荐，经公司董事会提名委员会资格审查，提名祝贺先生为公司第十四届董事会非独立董事候选人，如当选，则同时担任公司董事会战略委员会委员职务，任期均自股东大会审议通过之日起至第十四届董事会任期届满时止。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于部分董事辞职及补选非独立董事的公告》（公告编号：2022003）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议，并由公司股东大会采取累积投票制选举产生。

　　6、审议通过《关于向国投财务有限公司申请综合授信以及开展存款结算等金融服务业务暨关联交易的议案》

　　为优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，公司向国投财务有限公司（以下简称“国投财务”）申请不超过人民币20亿元的综合授信额度，包括但不限于贷款、保函、承兑汇票开立和贴现等授信品种，以上业务品种在授信额度内循环使用。同时，国投财务拟为公司及下属子公司提供存款、贷款及融资租赁、结算服务以及经中国银保监会批准的国投财务可从事的其他业务，存款每日最高限额不超过人民币30亿元。

　　公司与国投财务同受国家开发投资集团有限公司控制，因此上述交易构成关联交易。

　　上述交易的期限为12个月，在上述额度内发生的具体事项，同意授权公司或子公司法定代表人具体负责与国投财务洽商并签订（或逐笔签订）相关协议。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于向国投财务有限公司申请综合授信以及开展存款结算等金融服务业务暨关联交易的公告》（公告编号：2022004）。

　　关联董事娄丝露女士、朱秉青先生、洪铭君先生回避表决。

　　表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于子公司挂牌出售敞顶集装箱资产的议案》

　　按照公司战略规划要求，为进一步聚焦主业、优化资产结构、提高资金使用效率，公司全资子公司辽宁天晟远润物流有限公司以在北京产权交易所公开挂牌的方式，分批出售持有的10,000只20英尺35吨敞顶集装箱。整体交易均价不低于2.06万元/只（不含税）。目前公司正按要求履行国有资产处置评估备案程序，待评估备案完成后按照董事会决策执行。

　　同意授权经营管理层具体办理本次交易相关事项，包括但不限于评估、备案、挂牌、协议签署、资产交割等工作。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于子公司挂牌出售敞顶集装箱资产的公告》（公告编号：2022005）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　8、审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　鉴于2021年度已结束，公司董事会前期召集的2021年第三次临时股东大会不再召开，拟审议的《关于续聘会计师事务所的议案》合并至本次股东大会审议。

　　公司将于2022年2月15日在公司会议室召开2022年第一次临时股东大会，审议如下议题：

　　（1）《关于续聘会计师事务所的议案》

　　（2）《关于修订<神州高铁技术股份有限公司章程>的议案》

　　（3）《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》

　　（4）《关于选举第十四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　1）选举孔令胜先生担任公司非独立董事

　　2）选举祝贺先生担任公司非独立董事

　　（5）《关于向国投财务有限公司申请综合授信以及开展存款结算等金融服务业务暨关联交易的议案》

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022006）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第七次会议决议；

　　2、公司第十四届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见及独立意见；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　证券代码：000008          股票简称：神州高铁          编号：2022002

　　神州高铁技术股份有限公司

　　第十四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十四届监事会第五次会议于2022年1月27日以通讯方式召开。会议通知于2022年1月20日以电子邮件方式送达。会议由公司监事会主席主持，应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议召集、召开的程序、方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成如下决议：

　　审议通过《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》

　　经审核，公司监事会同意上述股东回报规划，该规划符合各项相关法律法规的规定及公司的实际情况。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第十四届监事会第五次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司监事会

　　2022年1月29日

　　证券代码：000008            股票简称：神州高铁           公告编号：2022003

　　神州高铁技术股份有限公司关于

　　部分董事辞职及补选非独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、关于部分董事辞职情况

　　公司董事王翔先生及董事常志珍女士因工作调整，经原提名股东单位同意，不再担任公司董事。王翔先生申请辞去公司董事及董事会审计委员会委员职务，其辞职自辞职报告送达董事会之日起生效，王翔先生辞职后不在公司担任任何职务。常志珍女士申请辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务，其辞职自辞职报告送达董事会之日起生效，常志珍女士辞职后不在公司担任任何职务。公司对王翔先生、常志珍女士在任职期间对公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　二、关于补选公司非独立董事的情况

　　2022年1月27日，公司召开第十四届董事会第七次会议，审议通过《关于提名第十四届董事会非独立董事候选人的议案》。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，由中国国投高新产业投资有限公司推荐，经公司董事会提名委员会资格审查，提名孔令胜先生为公司第十四届董事会非独立董事候选人，如当选，则同时担任公司董事会审计委员会委员职务；由北京市海淀区国有资产投资经营有限公司推荐，经公司董事会提名委员会资格审查，提名祝贺先生为公司第十四届董事会非独立董事候选人，如当选，则同时担任公司董事会战略委员会委员职务，任期均自股东大会审议通过之日起至第十四届董事会任期届满时止。上述董事候选人简历见附件。

　　公司独立董事对提名孔令胜先生、祝贺先生为公司第十四届董事会非独立董事候选人发表了同意的独立意见。

　　公司本次补选非独立董事事项完成后，董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　三、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第七次会议决议；

　　2、独立董事出具的独立意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　附件：董事候选人简历

　　孔令胜，男，1967年生人，中国国籍，工商管理硕士学位。曾在徐州诧城电力有限责任公司、国投昔阳能源有限责任公司、国投煤炭公司、国投矿业投资有限公司任职，曾兼任国投福建城市资源循环利用有限公司董事长、法人，历任中国国投高新产业投资有限公司纪委书记、专业岗位。现任中国国投高新产业投资有限公司专职股权董事，任合肥波林新材料股份有限公司董事。

　　孔令胜先生未持有本公司股份，除在公司股东中国国投高新产业投资有限公司及其关联企业任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。除上述披露的情况外，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。孔令胜先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人。孔令胜先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　祝贺，男，1987年生人，中国国籍，硕士研究生。历任北京市海淀区国有资产投资经营有限公司经营管理部部门职员、综合管理部副经理。现任北京市海淀区国有资产投资经营有限公司战略投资部副经理。

　　祝贺先生未持有本公司股份，除在北京市海淀区国有资产投资经营有限公司担任职务外，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。除上述披露的情况外，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。祝贺先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人。祝贺先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　股票代码：000008        股票简称：神州高铁        公告编号：2022004

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于向国投财务有限公司申请综合授信

　　以及开展存款结算等金融服务业务

　　暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1、交易概述

　　为优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，公司拟向国投财务有限公司（以下简称“国投财务”）申请不超过人民币20亿元的综合授信额度，包括但不限于贷款、保函、承兑汇票开立和贴现等授信品种，以上业务品种在授信额度内循环使用。同时，国投财务拟为公司及下属子公司提供存款、贷款及融资租赁、结算服务以及经中国银保监会批准的国投财务可从事的其他业务，存款每日最高限额不超过人民币30亿元。上述交易的有效期为12个月。

　　2、决策程序

　　2022年1月27日，公司召开第十四届董事会第七次会议审议通过了《关于向国投财务有限公司申请综合授信以及开展存款结算等金融服务业务暨关联交易的议案》，关联董事娄丝露女士、朱秉青先生、洪铭君先生对本议案回避表决，其余4位董事均投票同意。公司独立董事就此项关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。上述交易需提交公司股东大会审议。公司董事会提请公司股东大会授权公司或子公司法定代表人具体负责与国投财务洽商并签订（或逐笔签订）相关协议等。

　　3、关联关系

　　公司与国投财务同受国家开发投资集团有限公司（以下简称“国投集团”）控制，因此上述交易构成关联交易。

　　4、本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、未构成重组上市，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　1、名称：国投财务有限公司

　　2、住所：北京市西城区阜成门北大街2号18层

　　3、企业类型：其他有限责任公司

　　4、法定代表人：李旭荣

　　5、统一社会信用代码：911100007178841063

　　6、注册资本：人民币500,000万元

　　7、成立时间：2009年2月11日

　　8、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　9、历史沿革及主营业务最近三年发展状况

　　国投财务是2008年底经中国银行业监督管理委员会批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构，于2009年2月11日经国家工商行政管理总局核准注册成立。国投财务通过提供综合性的金融产品和服务，旨在加强国投集团资金集中管理能力，提高资金使用效率，降低资金使用成本，实现产融结合，加快国投集团产业发展，提升国投集团竞争优势。

　　10、主要股东和实际控制人

　　国投集团直接持有国投财务35.6%的股权，为国投财务控股股东。国投财务实际控制人为国务院国资委。

　　11、主要财务数据：国投财务2021年度营业收入为9.88亿元，净利润为4.27亿元，截至2021年底总资产为400.06亿元，所有者权益为75.20亿元。

　　12、关联关系：神州高铁与国投财务同受国投集团控制，属于受同一最终方控制的公司。

　　13、国投财务不是失信被执行人。

　　三、关联交易主要内容

　　公司拟向国投财务申请不超过人民币20亿元的综合授信额度，包括但不限于贷款、保函、承兑汇票开立和贴现等授信品种，以上业务品种在授信额度内循环使用。同时，国投财务拟为公司及下属子公司提供存款、贷款及融资租赁、结算服务以及经中国银保监会批准的国投财务可从事的其他业务，存款每日最高限额不超过人民币30亿元。上述交易的有效期为12个月。

　　四、关联交易的定价政策及定价依据

　　国投财务为公司及公司子公司提供金融服务，包括存款、贷款、保函、承兑汇票开立和贴现、结算服务及其他金融服务。

　　1、关于存款利率，国投财务吸收公司及控股子公司存款的利率，由双方参照市场存款利率协商确定。

　　2、关于贷款利率，国投财务向公司及控股子公司发放贷款的利率，由双方参照市场贷款利率协商确定。

　　3、结算服务及现时开展的其他金融服务暂不收取服务费。

　　4、国投财务亦在拓展开发其他其被许可经营的金融服务，当条件具备时，国投财务如向公司提供新的金融服务的收费遵循以下原则：符合中国人民银行或中国银保监会就该类型服务所规定的收费标准；且应不高于一般商业银行向公司提供同种类型金融服务所收取的平均手续费。

　　五、关联交易目的和对公司的影响

　　公司本次关联交易是公司生产经营活动的需要，与国投财务开展相关业务，有利于优化公司财务管理，提高自有资金使用效率、降低公司融资成本和融资风险，符合公司长期战略规划理念和经营管理的要求。上述关联交易的价格及交易模式依照“自愿、平等、公允”原则，参考市场情况，在合理范围内确定，不存在伤害公司及股东利益的情况。

　　公司在人员、财务、机构设置等方面与国投集团及其下属子公司保持独立。上述关联交易占公司同类业务比重较低，不对公司的独立性造成影响，亦不会导致公司主要业务对关联人形成依赖。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　1、2022年年初至本公告披露日，公司与国投财务发生的日最高存款额为8.23亿元。目前，国投财务向公司发放的贷款余额10亿元。上述贷款均在2021年发生。

　　2、2020年公司累计发行公司债券9亿元，由中国投融资担保股份有限公司提供担保，担保费1%/年，按在保本息收取，目前担保事项仍在履行中。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　1、事前认可意见

　　经事前审查，公司独立董事认为本次关联交易是公司生产经营活动的需要，有利于公司降低融资成本，提高资金使用效率。本次关联交易定价公允，不存在损害公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　综上所述，全体独立董事一致同意将本次关联交易提交公司董事会审议。

　　2、独立意见

　　经核查，公司董事会对关联交易的表决程序符合有关法律法规、规范性文件、《公司章程》的规定；本次关联交易价格公允，不存在损害公司和全体股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。

　　综上所述，全体独立董事一致同意本次关联交易，并同意提交公司股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第七次会议决议；

　　2、独立董事事前认可意见及独立意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　股票代码：000008         股票简称：神州高铁        公告编号：2022005

　　神州高铁技术股份有限公司关于

　　子公司挂牌出售敞顶集装箱资产的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、交易概述

　　1、交易基本情况

　　为了进一步聚焦主业、优化资产结构、提高资金使用效率，神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司辽宁天晟远润物流有限公司（以下简称“辽宁天晟”）拟通过在北京产权交易所公开挂牌的方式，分批出售拥有的10,000只20英尺35吨敞顶集装箱，整体交易均价不低于2.06万元/只（不含税），合计金额不低于2.06亿元（不含税）。

　　2、决策程序

　　公司于2022年1月27日召开第十四届董事会第七次会议，审议通过了《关于子公司挂牌出售敞顶集装箱资产的议案》，7位董事均同意上述议案。公司董事会授权经营管理层具体办理本次交易相关事项，包括但不限于评估、备案、挂牌、协议签署、资产交割等工作。

　　3、本次交易因受让方暂不确定，无法判断是否涉及关联交易，如果经公开挂牌程序确定的受让方为公司关联方，公司将按照相关规定履行审议程序。本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易标的基本情况

　　（一）交易主体基本情况

　　本次交易的出售方为公司全资子公司辽宁天晟，主营业务为特种集装箱（敞顶箱）租赁，其基本情况如下：

　　1、公司名称：辽宁天晟远润物流有限公司

　　2、注册地址：中国（辽宁）自由贸易试验区沈阳片区全运路109-1号（109-1号）2层247-14720室

　　3、企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　4、法定代表人：张晓峰

　　5、统一社会信用代码：91210100MA0Y86HP0C

　　6、注册资本：1,000万元

　　7、成立时间：2009年2月11日

　　8、经营范围：铁路货物运输，铁路、道路货运代理，货物场地经营，仓储服务（不含危险化学品），汽车租赁，货物包装，装卸服务，建筑工程劳务作业分包，集装箱、专用设施设备租赁，维修、销售、技术信息咨询，机械设备租赁，经济信息咨询。

　　9、股权结构：公司间接持有辽宁天晟100%股权。

　　（二）交易标的基本情况

　　本项目标的为辽宁天晟目前拥有10,000只20英尺35吨自备敞顶箱。根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《辽宁天晟远润物流有限公司拟处置一批敞顶集装箱项目资产评估报告》，本次评估采用成本法，上述敞顶集装箱账面价值16,874.88万元，评估价值20,643.28万元，增值额3,768.40万元，增值率22.33%。

　　四、交易方案

　　辽宁天晟通过在北京产权交易所公开挂牌的方式，分批出售拥有的10,000只20英尺35吨敞顶集装箱，每批次首次公开挂牌的底价均价不低于评估值均价2.06万元/只（最终价格以经备案的评估结果为准），后续的挂牌、交易等相关事项将严格按照北京产权交易所相关制度要求执行，即：若第一次公开挂牌市场不接受、无人竞价，第二次挂牌价最低可降低至评估值的90%，后续每次以评估值10%作为降价依据。预计整体交易金额合计不低于2.06亿元（不含税）。如已成交金额和当次拟挂牌交易合计，敞顶集装箱平均售价低于2.06万元/只（不含税），需重新提交董事会审议。

　　五、出售资产的目的和对公司的影响

　　本次交易有利于公司进一步聚焦轨道交通主业，优化资产结构，通过出售上述敞顶集装箱，公司可以回收现金，降低融资压力，节省财务成本，进而改善公司整体资产负债率水平，提高资金使用效率，符合公司及股东的利益。敞顶集装箱全部出售后，公司拟对辽宁天晟全面整合，择机启动注销程序。

　　六、备查文件

　　1、第十四届董事会第七次会议决议；

　　2、评估报告。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日