神州高铁技术股份有限公司 2021年度业绩预告暨资产减值风险提示公告

　　证券代码：000008            股票简称：神州高铁         公告编号：2022007

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2021年1月1日-2021年12月31日

　　2、预计的业绩：√ 预计净利润为负值

　　二、业绩预告预审计情况

　　本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。会计师事务所正在对公司财务报表执行审计程序，就截止目前的工作进展情况，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。

　　三、业绩变动主要原因

　　（一）重塑增长基因，经营基本面向好

　　2021年度，公司实现营业收入约24亿元，较上年增长约20%；完成回款约27.7亿元，达到当期营业收入的1.2倍；新签合同约33.7亿元，另有已中标待签项目3.7亿元，年末存量合同约32亿元，为公司后续业绩增长夯实基础。此外，公司主持运营的天津地铁2号线运营指标及经济效益良好。

　　公司坚持以客户需求为中心，2021年新拓展铁路专用线整线运营维保和大型工矿企业智慧物流系统两个重大增量市场，具备复制推广条件。

　　公司聚焦现金净流入、毛利率、周转率、资产收益率四项核心指标，推动前端营销、IPD研发管理及LTC项目管理体系变革，优化完善财经管理体系，加强人才梯队和领导力建设，推动组织能力增长，提高管理效能。

　　（二）计提长期股权投资减值准备，导致年度业绩亏损

　　公司拟对河南禹亳铁路发展有限公司（以下简称“禹毫公司”）长期股权投资计提资产减值7至13亿元，从而对2021年度净利润产生较大影响。

　　1、项目投资情况

　　为推动公司整线运维战略落地，公司于2019年12月向禹毫公司增资16亿元，取得其13.25%股权。详情参见公司2019年12月7日披露于巨潮资讯网的《关于投资建设运营三洋铁路项目的公告》（公告编号：2019126）。截至本公告披露日，公司已完成对禹毫公司的全部出资义务。

　　2、项目现状

　　禹亳公司认缴注册资本120.76亿元，实缴注册资本52.64亿元。截至2021年12月，禹亳公司总资产108.49亿元，其中在建工程99.06亿元，无形资产5.29亿元，固定资产2.07亿元；有息负债约41亿元，应付账款10.54亿元，净资产52.63亿元（以上数据未经审计）。

　　2021年四季度，禹亳公司在疫情、洪灾及资金不到位等各方面因素综合影响下，状况出现恶化。工程持续停工，仅一期83公里建成试运营，未形成规模效应，运营亏损。其他股东应缴未缴出资近70亿元，且一直没有明确出资计划，导致禹亳公司资金短缺、融资困难，影响正常经营和项目建设。神州高铁一直协调战略投资者注资重组，但因部分股东不同意重组方案，重组搁置。

　　2021年11月，有禹亳公司债权人向许昌市中级人民法院提交了禹亳公司破产的申请，目前法院尚未受理；禹亳公司某主要股东提起诉讼，要求禹亳公司偿还借款本息6530万元，法院已立案。2021年12月，河南省郑州市中级人民法院就禹亳公司第二大债权人某金融机构与禹亳公司金融借款合同纠纷，出具民事裁定书，裁定冻结禹亳公司名下价值8.2亿元财产。

　　截至2021年底，禹亳公司金融机构贷款余额约37亿元，其中已有超过19亿元本息逾期，涉及10家金融机构，禹亳公司42个银行账户被冻结，存在被列为失信执行人的风险。2021年禹亳公司共有诉讼案件22件，涉案金额约15.6亿元，其中判决生效待执行案件12件，7起案件对方已申请法院强制执行。禹亳公司资金紧张、经营困难，已影响员工工资发放，后续员工稳定存在较大不确定性。

　　3、神州高铁投后工作

　　神州高铁增资入股后，积极推动禹亳公司建设运营相关工作。在认缴投资范围内，及时出资解决员工工资、社保和经营资金等紧迫问题，维持禹亳公司员工稳定；合法依规催缴未出资股东出资，协调化解禹亳公司融资问题；推动禹亳公司引入战略投资者，先后协调禹亳公司与多家战略投资者进行多轮洽商，并联合禹亳公司其他股东多次与地方政府汇报交流，但由于各方诉求难以达成一致，目前尚未形成有效方案。

　　因禹亳公司建设经营出现困难，神州高铁认为投资目的不能实现，股权回购条件已经达成。按照协议约定，公司于2021年8月3日向禹亳公司原第一大股东河南漯周界高速公路有限责任公司（以下简称“漯周界高速”）发出了《关于要求履行股权回购义务的函》，要求漯周界高速在接到通知的30日内履行股权回购义务，但漯周界高速一直未履行且拒绝履行回购义务。

　　面对禹亳公司四季度以来持续增加的法律诉讼和信用风险等问题，为维护公司及股东利益，神州高铁于近期提起股权回购仲裁，要求漯周界高速按照协议约定回购公司持有的禹亳公司全部股权，向公司支付股权回购款16亿元和利息，并负担公司的律师费和本案仲裁费等。详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司关于提起禹亳公司股权回购仲裁的公告》（公告编号：2022008）。

　　4、计提资产减值准备情况

　　公司聘请第三方评估机构对禹亳公司进行以财务报告为目的的长期股权投资减值测试评估，但受河南疫情影响，评估机构目前无法到达现场开展工作，尚未出具评估结果。

　　鉴于禹亳公司面临的问题短期内难以解决，项目建设短期内难以继续，四季度突发的法律诉讼和信用风险使得禹亳公司未来建设经营情况堪忧。同时，考虑公司股权回购仲裁判决及执行存在不确定性，从谨慎性原则判断，2021年度公司拟对禹亳公司长期股权投资计提资产减值7至13亿元，从而对2021年度净利润产生较大影响。

　　四、风险提示及其他相关说明

　　1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2021年度报告中详细披露。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。

　　2、上述资产减值是基于禹亳公司现状及未来局势变化可能，出于谨慎性原则作出的预测，存在较大不确定性。公司已就相关事项与会计师事务所进行了沟通，就截止目前的工作进展情况，公司与会计师事务所对上述事项不存在重大分歧。公司将密切关注禹亳公司经营发展情况及回购仲裁等相关事项进展，最终计提的减值准备金额将经专业第三方机构审计评估后确定。

　　敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　证券代码：000008          证券简称：神州高铁        公告编号：2022008

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于提起禹亳公司股权回购仲裁的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司已就禹亳公司股权回购事项提交仲裁申请；

　　2、公司为本次仲裁申请人；

　　3、本次股权回购涉及投资本金16亿元及利息等其他费用；

　　4、本次仲裁结果和执行情况均存在不确定性，敬请投资者注意相关风险。

　　一、本次申请仲裁的基本情况

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”、“神州高铁”）于近日就河南禹亳铁路发展有限公司（以下简称“禹毫公司”）股权回购事项向中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“贸仲”）提起仲裁（以下简称“本案”），仲裁地为北京，仲裁被申请人为河南漯周界高速公路有限责任公司（以下简称“漯周界高速”）。神州高铁已经委托北京市竞天公诚律师事务所律师作为仲裁代理人，目前贸仲正在对公司提交的申请材料进行审核。

　　二、有关本案的基本情况

　　为推动公司整线运维战略落地，经公司2019年12月6日召开的第十三届董事会第十八次会议审议同意，公司向禹毫铁路公司增资16亿元，取得其13.25%股权。公司投资禹亳公司的目的包括但不限于按照规划周期获取规模货运铁路运营维保、即时开展货运铁路运营业务并取得资质业绩、打造公司智能化装备系统示范线、分享货运铁路长期持续运输收入、获取货运铁路长期运营维保服务收入、实现全产业链装备系统销售及带动培训、租赁、咨询、工程服务等增值业务发展。详情参见公司2019年12月7日披露于巨潮资讯网的《关于投资建设运营三洋铁路项目的公告》（公告编号：2019126）。截至本公告披露日，公司已完成对禹毫铁路公司的全部出资义务。

　　根据公司2019年12月签署的《增资扩股协议的补充协议》，如神州高铁认为其投资目的不能实现，则有权要求漯周界高速以不低于神州高铁实际出资款的价格，受让神州高铁持有的禹亳公司全部股权或部分股权。禹亳公司及有表决权的股东应当配合完成上述股权转让手续。

　　根据禹亳公司目前经营情况，公司认为投资目的已不能实现，股权回购条件已经达成。为维护公司及股东利益，公司于2021年8月3日向漯周界高速发出了《关于要求履行股权回购义务的函》，要求漯周界高速在接到通知的30日内履行股权回购义务。鉴于漯周界高速一直未履行且拒绝履行回购义务，公司对漯周界高速提起本案仲裁，要求其按照协议约定回购公司持有的禹亳公司全部股权，向公司支付股权回购款16亿元和利息，并负担公司的律师费和本案仲裁费等。

　　三、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项

　　截至公告日，公司及控股子公司没有应披露而未披露的重大诉讼或仲裁事项，其他诉讼及仲裁情况参见公司披露的定期报告。

　　四、本次仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响

　　本次仲裁旨在要求并督促相关方按照协议约定及时回购公司持有的禹亳公司股权，尽早实现投资回收并退出项目，维护公司及全体股东的利益。鉴于公司提交的申请材料尚在审核中，仲裁结果存在不确定性，公司是否能够退出项目回收资金、回收资金的金额和时间等均存在不确定性。

　　公司聘请第三方评估机构对上述项目进行以财务报告为目的的长期股权投资减值测试评估工作，但受河南疫情影响，评估机构目前无法到达现场开展工作，尚未出具评估结果。

　　综合考虑禹亳公司实际经营情况，从谨慎性原则出发，公司拟在2021年度对禹亳公司长期股权投资计提资产减值7至13亿元，详情参见公司与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年度业绩预告暨资产减值风险提示公告》（公告编号：2022007）。

　　后期，公司将根据本次仲裁受理、裁定、执行等相关情况，结合禹亳公司经营发展情况，按照会计准则相关要求对上述长期股权投资做进一步处理。

　　公司将密切关注仲裁进展情况，及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年1月29日