中科寒武纪科技股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划首次 授予部分第一个归属期归属结果 暨股份上市的公告

　　证券代码：688256          证券简称：寒武纪          公告编号：2022-008

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：714,650股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2022年2月14日

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年2月9日收到中证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2020年11月27日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并发表了核查意见。

　　2、2020年11月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-012），公司独立董事陈文光先生作为征集人，就公司2020年第三次临时股东大会审议公司本激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2020年11月28日至2020年12月7日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议，并于2020年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-013）。

　　4、2020年12月15日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2020年12月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-015）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-016）。

　　5、2020年12月28日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。公司于2020年12月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的公告》（公告编号：2020-020）、《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-021）等。

　　6、2021年12月6日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对本激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。公司于2021年12月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-048）等。

　　7、2022年1月10日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。公司于2022年1月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-003）、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-004）等。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为402人。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2022年2月14日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：714,650股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

　　本激励计划相关限售按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股份在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

　　3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由400,100,000股增加至400,814,650股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数量不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　北京东审会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月17日出具了《中科寒武纪科技股份有限公司验资报告》（东审会【2022】Z01-002号）对公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2022年1月15日，公司实际已收到402名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款人民币46,452,250.00元，其中，新增股本714,650.00元，转入资本公积45,737,600.00元。另有2名激励对象放弃本期限制性股票的归属权利，合计作废本期17,139股限制性股票。因此，本期实际向402名激励对象归属限制性股票714,650股。

　　2022年2月9日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中证登上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司《2021年第三季度报告》，公司2021年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润-629,458,476.32元，基本每股收益为-1.57元/股；本次归属后，以归属后总股本400,814,650股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2021年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为714,650股，约占归属前公司总股本的比例约为0.1786%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2022年2月10日