北京海天瑞声科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告

　　证券代码：688787    证券简称：海天瑞声    公告编号：2022-007

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月9日以现场会议与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第四次会议。本次会议通知已于2022年1月29日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席张小龙先生主持。会议应到监事3人，实际参加会议监事3人。会议的召集和召开程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于为公司及董监高人员购买责任险的议案》

　　为公司及全体董监高人员购买董监高责任险，可以帮助完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益。该事项的审议程序符合有关法律法规的规定，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　本议案关联监事回避表决，将直接提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为公司及董监高人员购买责任险的公告》（公告编号：2022-004）

　　（二）审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司使用最高不超过60,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内可以循环使用，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益，不存在损害公司以及股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果为：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）

　　三、备查文件

　　《北京海天瑞声科技股份有限公司第二届监事会第四次会议决议》。

　　特此公告。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年2月10日

　　证券代码：688787        证券简称：海天瑞声        公告编号：2022-008

　　北京海天瑞声科技股份有限公司关于召开

　　2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年2月25日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年2月25日   14点00分

　　召开地点：北京市海淀区成府路28号4-801北京海天瑞声科技股份有限公司卢沟晓月会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年2月25日

　　至2022年2月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司2022年2月9日召开的第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议审议通过，相关公告已于2022年2月10日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案4

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：贺琳、北京中瑞安投资中心（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2022年2月23日（10:00-17:00）。上述时间段以后将不再办理出席现场会议的股东登记。

　　（二）登记地点

　　北京海天瑞声科技股份有限公司证券部（北京市海淀区成府路28号4-801）。

　　（三）登记方式

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在登记时间2022年2月23日下午17:00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营

　　业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功，通过信函或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会拟出席现场会议的股东或代理人自行安排交通、食宿等费用。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场

　　（三）会议联系方式：

　　公司地址：北京海天瑞声科技股份有限公司证券部（北京市海淀区成府路28号4-801）

　　邮政编码：100083

　　电子邮箱：ir@speechocean.com

　　联系电话：010-62660772

　　联系传真：010-62660892

　　联系人：证券部

　　特此公告。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司董事会

　　2022年2月10日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京海天瑞声科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月25日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688787    证券简称：海天瑞声    公告编号：2022-004

　　北京海天瑞声科技股份有限公司关于

　　为公司及董监高人员购买责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月9日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于为公司及董监高人员购买责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，降低运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利和履行职责，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，（以下简称“董监高责任险”），董监高责任险的具体方案如下：

　　一、董监高责任险具体方案

　　1、投保人：北京海天瑞声科技股份有限公司

　　2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员和其他相关主体

　　3、责任限额：人民币5,000万元

　　4、保险费总额：不超过40万元（具体以保险合同最终约定为准）

　　5、保险期限：12个月/每期（保险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保）

　　为提高决策效率，董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理公司及全体董事、监事、高级管理人员责任险购买相关事宜（包括但不限于确定被保险人，确定保险公司，确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保、理赔等相关的其他事项），以及在上述权限范围内，在今后公司及董事、监事、高级管理人员责任保险合同期满时（或之前）办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　本议案全体董事、监事回避表决，直接提交公司股东大会审议批准后执行。

　　二、监事会意见

　　为公司及全体董监高人员购买董监高责任险，可以帮助完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益。该事项的审议程序符合有关法律法规的规定，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　三、独立董事意见

　　经核查，我们认为为公司及董监高人员购买董监高责任险，有利于保障公司董事、监事以及高级管理人员的权益，促进相关责任人员更好的履行职责，降低董事、监事以及高级管理人员正常履行职责期间可能导致的风险或损失；有助于完善公司风险管理体系，促进公司良性发展，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。公司董事会对上述事项的审议程序符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，关联董事已回避表决，公司独立董事一致同意将该事项提交至公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月10日

　　证券代码：688787    证券简称：海天瑞声    公告编号：2022-005

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2022年2月9日，北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海天瑞声”）召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司日常生产经营的前提下，进一步提高资金使用效率及收益水平，使用额度不超过60,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，并自公司股东大会审议通过之日起生效，有效期12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　一、拟使用自有资金进行现金管理的概况

　　（一）现金管理目的

　　公司拟在不影响日常经营且风险可控的前提下，使用暂时闲置的不超过人民币60,000万元自有资金进行现金管理，用于进行结构性存款或购买安全性高、流动性好、低风险、短期（12个月内）的理财产品，提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金管理收益，降低公司的财务成本。

　　（二）资金来源

　　公司拟进行现金管理的资金来源于公司部分闲置自有资金，资金来源合法合规，不影响公司正常经营。

　　（三）投资品种

　　在保证流动性和资金安全的前提下，投资的品种为结构性存款或安全性高、流动性好、低风险、短期（12个月内）的理财产品。上述理财产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）投资额度

　　公司本次以自有资金进行现金管理额度为累计余额不超过人民币60,000万元，在上述额度及决议有效期内该资金额度可滚动使用。

　　（五）投资期限

　　单项理财产品期限最长不超过12个月，在投资额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　（六）决议有效期

　　自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。有效期内，公司根据自有资金投资计划，按不同限期组合购买现金管理产品。

　　（七）实施方式

　　在前述额度及决议的有效期内，提请公司股东大会授权公司财务负责人负责行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（八）信息披露

　　公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求及时履行信息披露义务。

　　二、风险控制措施

　　公司购买的理财产品或结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

　　（一）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司自有资金情况，结合理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　（二）公司财务部进行事前审核与风险评估，及时跟踪理财产品或结构性存款的进展，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　（三）公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。

　　（四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司的影响

　　公司坚持规范运作，在保证不影响日常经营及资金安全的情况下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东谋取更多的回报。

　　四、审批程序

　　2022年2月9日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司日常生产需要的前提下，进一步提高资金使用效率及收益水平，使用额度不超过60,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司使用最高不超过60,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司使用最高不超过60,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内可以循环使用，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益，不存在损害公司以及股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　六、上网公告文件

　　《北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月10日

　　证券代码：688787    证券简称：海天瑞声   公告编号：2022-006

　　北京海天瑞声科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月9日召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。为了规范公司运行，完善公司治理，根据《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上市公司股东大会规则》（2022年修订）等相关法律法规规范性文件的修订，结合公司实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行修订。具体修订条款如下：

　　除上述条款修订及相关条款序号自动顺延外，《公司章程》其他条款内容不变。

　　本次修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权董事会及董事会委派人士办理《公司章程》的工商登记备案等相关事宜。修订后形成的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　北京海天瑞声科技股份有限公司董事会

　　2022年2月10日