九号有限公司关于召开2022年 第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2022-005

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本公司是发行中国存托凭证（以下简称“存托凭证”）并在科创板上市的红筹企业，依据本公司与存托人中国工商银行股份有限公司（以下 简称“存托人”）签署的《九号有限公司存托凭证存托协议》，存托人将代理存托凭证持有人在本公司的股东大会上行使投票权。鉴于此，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的存托凭证持有人，拟行使其所持存托凭证对应的基础普通股投票权，须通过存托人进行投票。存托人将收集到的投票结果发送给境外托管人，由境外托管人将投票结果传递至本公司完成投票，并由股东授权代表根据前述投票意愿结果填写表决票完成投票表决。

　　存托凭证持有人行使投票权的具体情况请详见《存托人中国工商银

　　行股份有限公司关于九号有限公司召开2022年第一次临时股东大会2022年第1次征求存托凭证持有人投票意愿的通知》（以下简称“《投票通知》”）

　　● 股东大会召开日期：2022年2月25日

　　● 存托人征求存托凭证持有人投票意愿采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：存托凭证持有人根据《投票通知》的要求，通过网络投票系统向存托人做出投票指示。存托人将收集到的投票结果发送给境外托管人中国工商银行（亚洲）有限公司，由境外托管人将投票结果传递至本公司完成投票。

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年2月25日 14 点0 分

　　召开地点：北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园 A4 栋

　　（五） 根据《投票通知》，存托人征求存托凭证持有人投票意愿采用的网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年2月25日

　　至2022年2月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定及《投票通知》的程序予以执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，涉及的公告已于2022年2月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 公司设置了特别表决权安排，根据《公司章程》，存托凭证持有人Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.持有的存托凭证所对应的B类普通股股份每份具有5份表决权，其他存托凭证持有人持有的存托凭证所对应的A类普通股股份每份具有1份表决权。上述议案中，1-3均适用特别表决权。

　　6、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 存托凭证持有人投票注意事项

　　（一） 根据《投票通知》，本公司存托凭证持有人通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成存托凭证持有人身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 存托凭证持有人对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 存托人授权代表。

　　（二） 存托凭证登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的存托凭证持有人有权现场出席股东大会（具体情况详见下表），但均需按照存托人发出的《投票通知》的要求进行网络投票。存托凭证持有人可以以书面形式委托代理人出席股东大会，该代理人不必是存托凭证持有人。

　　（三） 公司董事、高级管理人员。

　　（四） 公司聘请的律师。

　　（五） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2022 年 2 月 24日（上午 10:00-12:00，下午 13:00-

　　17:00）

　　（二）登记地点：北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园 A4 栋

　　（三）登记方式：

　　1、如存托凭证持有人为法人主体，则应由其法定代表人或其委托的代理人出席

　　会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人

　　身份证和法人主体的证券账户卡（或其他证券账户开户证明文件）至公司办理登

　　记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和证券账户卡至公司办理

　　登记；

　　2、如存托凭证持有人为自然人，则应由其本人或其委托的代理人出席会议。由

　　其本人出席会议的，应持本人身份证和证券账户卡至公司办理登记；委托代理人

　　出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和证券账户卡至公司办理登记；

　　3、异地存托凭证持有人可以通过邮件、信函或传真方式登记，来信请注明“股

　　东大会”字样，须在登记时间截止前送达，信函或传真登记需附上述 1、2 款所

　　列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议会期半天，出席者食宿及交通费自理

　　（二）参会存托凭证持有人或其委托的代理人请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、证券账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：胡丹

　　地址：北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园 A4 栋

　　电话：010-84828002-841

　　邮箱：ir@ninebot.com

　　特此公告。

　　九号有限公司董事会

　　2022年2月10日

　　附件1：授权委托书（适用于存托凭证持有人）

　　附件2：授权委托书（适用于基础股票持有人）

　　附件1：授权委托书（适用于存托凭证持有人）

　　授权委托书

　　九号有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月25日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会。

　　委托人持有存托凭证数量：

　　委托人证券帐户号码：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　附件2：授权委托书（适用于基础股票持有人）

　　授权委托书

　　九号有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月25日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会。

　　委托人将于股东大会召开日向贵司发送表决票及存托人收集到的存托凭证持有人投票结果，表决票由受托人代表委托人签署，以此完成股东大会投票。

　　委托人签名（盖章）：                  受托人签名

　　委托人身份证号：                    受托人身份证号：

　　委托日期：    年  月  日

　　证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2022-004

　　九号有限公司关于为公司董事

　　和高级管理人员购买责任保险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　九号有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月9 日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于为公司董事和高级管理人员购买责任保险的议案》。为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司董事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司全体董事和高级管理人员购买责任保险。

　　一、责任保险具体方案

　　本次拟购责任保险的具体方案如下：

　　1、 投保人：九号有限公司

　　2、 被投保人：公司董事和高级管理人员及其他相关主体

　　3、 责任限额：不超过美金4,000万元（具体以保险公司最终报价数据为准）

　　4、 保费支出：不超过美金16万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准）

　　5、 保险期限：1年（后续每年可续保或重新投保）

　　为提高工作效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理公司董事和高级管理人员责任保险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关人员、确定保险公司，如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　公司全体董事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。

　　二、独立董事意见

　　经审核，独立董事认为，公司本次购买董监高责任险，有利于更好地保障公司董事和高级管理人员等的权益，也有助于公司董事和高级管理人员等更好地履行职责。本事项审议程序合法，不存在损害公司及全体存托凭证持有人特别是中小存托凭证持有人利益的情形，符合《上市公司治理准则》等相关规定。因此同意将此项议案提交至公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　九号有限公司董事会

　　2022年2月10日

　　证券代码：689009              证券简称：九号公司                  公告编号：2022-003

　　九号有限公司关于使用自有闲置资金

　　用于现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　九号有限公司（以下简称 “公司”）于2022年2月9日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用自有闲置资金用于现金管理的议案》，为提高公司及子公司自有闲置资金的使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下最大限度地发挥阶段性闲置自有资金的作用，公司拟使用最高额度不超过人民币25亿元的自有闲置资金用于现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等。

　　一、本次使用自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的：公司使用自有闲置资金进行现金管理主要是为提高公司自有闲置资金使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下最大限度地发挥阶段性闲置自有资金的作用，通过投资安全性高、低风险、流动性好的理财产品或金融产品增加公司资金收益。

　　（二）投资额度：根据公司的资金状况，拟使用额度不超过人民币25亿元自有闲置资金用于现金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　（三）投资品种：为控制风险，公司运用部分自有闲置资金投资的品种应当为安全性高、低风险、流动性好的理财产品或金融产品，包括但不限于银行、券商等金融机构发行的理财产品、货币市场基金、国债逆回购产品等，不得投资风险投资类业务。

　　（四）资金来源：为公司及子公司闲置自有资金，不影响公司正常经营。

　　（五）决议有效期：决议有效期为自本议案经董事会审议通过之日起至2022年度董事会召开之日止。

　　（六）投资决策及实施方式：在上述投资额度范围内，授权董事长行使投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。

　　（七）信息披露：公司将按照《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险：公司使用自有闲置资金进行现金管理，投资购买安全性高、低风险、流动性好的理财产品或金融产品，总体风险可控。虽然上述投资范围属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，因此投资收益存在一定不确定性。

　　（二）针对投资风险，公司拟采取的风险控制措施：

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体；根据公司流动资金情况，充分考虑理财产品的安全性、期限和收益率，选择合适的理财产品进行投资。

　　2、公司财务管理部及时分析和跟踪理财产品的投向和项目进展情况，一旦评估发现或判断可能出现公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。同时通过建立台账对理财产品进行管理，做好资金使用的财务核算工作。

　　3、公司内控审计部门负责对各项理财品的投资情况进行审计与监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

　　4、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请外部专门机构进行审计。

　　5、公司将根据相关规定，及时披露该项授权下的具体投资情况及相应的损益情况。

　　三、对公司经营的影响

　　（一）公司及子公司目前财务状况稳健，使用自有闲置资金进行现金管理不会影响公司及子公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常发展。

　　（二）选择安全性高、风险较低、流动性好的理财产品或金融产品进行投资，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，能进一步提升公司业绩水平。

　　四、审议程序

　　公司于2022年2月9日召开了第一届董事会第二十次会议，会议全票审议通过《关于公司及子公司使用自有闲置资金用于现金管理的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事认为：公司及子公司为提高自有资金的使用效率，合理利用在生产经营过程中暂时闲置的自有资金，在保证资金流动性和安全性的基础上利用部分自有资金适时购买理财产品，不会影响主营业务的正常开展，同时可获得一定投资收益。公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全，符合公司和全体存托凭证持有人的利益。因此同意此项议案并提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　九号有限公司董事会

　　2022年2月10日

　　证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2022-002

　　九号有限公司关于2022年度

　　向金融机构申请融资额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、基本情况

　　九号有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月9日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年度向金融机构申请融资额度的议案》，为满足经营及发展需求，拓展融资渠道，公司及附属企业（包括直接或间接持股、协议控制的境内外全资、控股子公司）2022年度拟向银行及其他金融机构申请综合融资额度不超过50亿元，最终金额以各金融机构实际审批的额度为准。融资期限为自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止。融资品种包括但不限于：流动资金贷款、贸易融资、中长期借款、融资租赁、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。具体融资额度、期限、利率及担保方式等条件以相关金融机构落实的具体要求为准。融资期限内，融资额度可循环使用。

　　为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，公司拟授权公司董事长及其授权的公司管理层负责融资事项的具体实施，决定申请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。

　　二、董事会审议情况

　　公司于2022年2月9日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年度向金融机构申请融资额度的议案》。

　　本次向金融机构申请融资额度事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　三、对公司的影响

　　公司向银行及其他金融机构申请综合融资额度，是为了更好地满足公司经营发展的资金需要，符合公司和全体存托凭证持有人的利益，不会对公司经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及全体存托凭证持有人，特别是中小存托凭证持有人利益的情形。

　　特此公告。

　　九号有限公司董事会

　　2022年2月10日