云南恩捷新材料股份有限公司 第四届董事会第四十二次会议决议公告

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2022-029

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2022年2月16日上午10时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee先生主持，会议通知已于2022年2月13日以电话、电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中董事Paul Xiaoming Lee、董事Alex Cheng、独立董事唐长江、独立董事卢建凯、独立董事郑海英以通讯的方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于签订<新能源电池全产业链项目合作协议>的议案》

　　公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于与玉溪市人民政府签订<战略合作框架协议>的进展公告》（公告编号：2022-030号）详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届董事会第四十二次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第四届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二二年二月十六日

　　证券代码：002812           股票简称：恩捷股份           公告编号：2022-030

　　债券代码：128095           债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于与玉溪市人民政府签订

　　《战略合作框架协议》的进展公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次签订的《新能源电池全产业链项目合作协议》仅为各方达成的初步合作框架协议，具体事项由双方届时根据项目需要另行约定，相关事宜存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、本次签订的协议所涉及的各方具体投资额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，对公司本年度及未来各会计年度财务状况、经营成果的具体影响存在不确定性。

　　3、公司最近三年已披露的其他框架协议或意向性协议情况详见本公告“七、其他相关说明”。

　　一、交易概况

　　2021年10月27日，公司与玉溪市人民政府在玉溪市签订了《战略合作框架协议》，约定双方共同合作，充分发挥各自优势，在合法合规的前提下，通过对玉溪市内的锂、镍等矿产资源的开发利用，共同在玉溪市引入包括但不限于电池正、负极材料、隔膜、电解液等电池材料和电池生产企业，于3至5年内在玉溪建设以动力电池、储能电池、消费电池制造为主的新能源电池全产业链产业体系，打造国内一流锂电池产业基地。详见公司2021年10月28日刊载于指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与玉溪市人民政府签订<战略合作框架协议>的公告》（公告编号：2021-169号）。

　　二、交易进展

　　2022年2月16日，公司召开第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于签订<新能源电池全产业链项目合作协议>的议案》，同意公司与玉溪市人民政府、惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”）、浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）、云南云天化股份有限公司（以下简称“云天化”）于同日在云南省昆明市签订《新能源电池全产业链项目合作协议》，约定各方在玉溪市共同设立两家合资公司，通过合资公司依法依规取得探矿、采矿权后，共同开采矿产资源，进行矿产深加工，共同研发、生产和销售新能源电池及新能源电池上下游材料，拉动建设新能源电池产业链，共同在玉溪市当地促进形成新能源电池全产业链集群。同时，公司董事会授权公司管理层办理相关事项并签署相关决议、协议等法律文件。

　　本协议为各方达成的初步合作框架协议，矿产资源合作开发项目中合资公司的注册资本、经营范围、出资进度由各方届时根据项目需要另行约定，各方计划投资建设的配套项目的具体内容、投资金额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，双方权利义务以具体项目投资协议的约定为准，本协议无需提交公司股东大会审议，亦不构成关联交易或《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司独立董事对本协议的签订发表了同意的独立意见。公司后续将根据合作事项的进展情况履行相应的决策程序和信息披露义务。

　　三、合作方介绍

　　（一）玉溪市人民政府

　　1、性质：地方政府机构

　　2、住所：玉溪市红塔区秀山西路7号

　　3、与公司的关系：无关联关系

　　4、最近三年公司与玉溪市人民政府未发生过类似交易

　　（二）亿纬锂能

　　1、公司名称：惠州亿纬锂能股份有限公司

　　2、统一社会信用代码：91441300734122111K

　　3、类型：其他股份有限公司（上市）

　　4、住所：惠州市仲恺高新区惠风七路38号

　　5、法定代表人：刘金成

　　6、注册资本：188,846.067900万人民币

　　7、经营范围：研发、生产、销售:锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物电池、锂离子电池、锂电池（组）、锂离子蓄电池组、镍氢电池、镍镉电池、碱性电池、锌锰电池、动力电池系统和电池管理系统、锂电池储能系统、电池材料，纳米新材料、水表、气表、电表的半成品及其配件制造，技术研发、开发及转让，货物进出口，房屋租赁，加工服务，设备租赁，物业管理，合同能源管理，锂电池相关技术咨询服务，电池相关的维修服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　8、与公司的关系：无关联关系

　　9、经查询信用中国网站(www.creditchina.gov.cn)、全国企业信用信息公示系统(www.gsxt.gov.cn/index.html)、中国执行信息公开网(shixin.court.gov.cn)、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站 (shixin.court.gov.cn/index.html)以及国家发改委和财政部网站等途径，亿纬锂能不存在证券市场失信行为，不存在作为失信被执行人的情况。

　　10、最近三年类似交易情况：2021年8月2日，公司与亿纬锂能签订《合资经营协议》及补充协议，双方在荆门成立注册资本为人民币16亿元的合资公司，建设年产能为16亿平方米的湿法锂离子电池隔离膜和涂布膜项目，项目计划投资总额为520,000万元人民币。详见公司分别于2021年8月3日、2021年9月22日、2022年1月7日刊载于指定信息披露媒体的《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的公告》（公告编号：2021-128号）、《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的进展公告》（公告编号：2021-155号）、《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的进展公告》（公告编号：2022-003号）。

　　（三）华友控股

　　1、公司名称：浙江华友控股集团有限公司

　　2、统一社会信用代码：913304837964928985

　　3、类型：有限责任公司（外商投资、非独资）

　　4、注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道288号6幢103

　　5、法定代表人：陈雪华

　　6、注册资本：7,009.203994万元人民币

　　7、成立日期：2006年12月19日

　　8、主营业务：一般项目：控股公司服务；股权投资；以自有资金从事投资活动；电子专用材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；金属材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　8、与公司的关系：无关联关系

　　9、经查询信用中国网站(www.creditchina.gov.cn)、全国企业信用信息公示系统(www.gsxt.gov.cn/index.html)、中国执行信息公开网(shixin.court.gov.cn)、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站 (shixin.court.gov.cn/index.html)以及国家发改委和财政部网站等途径，华友控股不存在证券市场失信行为，不存在作为失信被执行人的情况。

　　10、最近三年公司与华友控股未发生过类似交易

　　（四）云天化

　　1、公司名称：云南云天化股份有限公司

　　2、统一社会信用代码：915300002919937260

　　3、类型：股份有限公司（中外合资、上市）

　　4、注册地址：云南省昆明市滇池路1417号

　　5、法定代表人：段文瀚

　　6、注册资本：183,811.3739万元人民币

　　7、成立日期：1997年07月02日

　　8、主营业务：化肥、化工原料、新材料、大量元素水溶肥料、建筑材料、矿物饲料、新能源的研发及产品的生产、销售；民用爆炸物品、磷矿石系列产品、金属及金属矿、煤炭、焦炭、易燃液体、易燃固体、腐蚀品、压缩气体和液化气体、毒害品、氧化剂和过氧化物等矿产品、建材及化工产品、塑料编织袋、五金交电、仪表设备及配件、贵金属、农产品的销售；化工原料、设备、电子产品、化肥、硫磺、农产品的进出口；北海市港区内从事磷酸矿物货物的装卸、仓储作业（限分公司经营）；化工工程设计；货运代理。（以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施）

　　8、与公司的关系：无关联关系

　　9、经查询信用中国网站(www.creditchina.gov.cn)、全国企业信用信息公示系统(www.gsxt.gov.cn/index.html)、中国执行信息公开网(shixin.court.gov.cn)、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站 (shixin.court.gov.cn/index.html)以及国家发改委和财政部网站等途径，云天化不存在证券市场失信行为，不存在作为失信被执行人的情况。

　　10、最近三年公司与云天化未发生过类似交易

　　四、协议主要内容

　　玉溪市人民政府和公司、亿纬锂能、华友控股、云天化于2022年2月16日在云南省昆明市签订《新能源电池全产业链项目合作协议》，主要内容如下：

　　甲方：玉溪市人民政府

　　乙方：乙方1：公司、乙方2：亿纬锂能、乙方3：华友控股、乙方4：云天化

　　1、矿产资源合作开发项目

　　（1）设立合资公司

　　双方同意，在玉溪市共同合资设立两家公司，一家主要从事矿产资源开发（以下简称“矿产开发公司”），另一家主要从事矿产深加工（以下简称“矿产加工公司”）。两家合资公司的基本股权结构均为：1）甲方指定投资主体持股23%，为第一大股东；2）乙方1持股22%；3）乙方4持股17%；4）乙方2持股20%，乙方3（或其指定的关联方）持股18%；5）未来双方同意引进的其他合作方可通过参股的形式进入合资公司，届时将对双方股权进行同比例稀释。双方同意，将保持甲方指定投资主体的相对控股地位，即合资公司其他股东单方持股比例均不得超过甲方指定投资主体合计持股比例。上述合资公司的注册资本、经营范围、出资进度等其他具体事项，由双方届时根据项目需要另行约定。

　　（2）矿产资源的取得

　　双方将共同努力通过矿产开发公司，以合法合规的方式取得与双方合作规模相匹配的玉溪市当地的矿产开发权利（以下简称“目标矿产资源”）。

　　（3）合资公司的未来运营

　　双方同意，矿产开发公司和矿产加工公司未来经营由乙方主导，对矿产资源进行开发、开采、经营、深加工。具体经营权的行使，待合资公司成立后由双方于公司章程中进行具体约定。

　　（4）合资公司的利润分配方式

　　合资公司未来经营所产生的利润，由合资公司各股东按照实缴出资比例享有。

　　2、建设电池、隔离膜及电池正负极材料等配套项目

　　乙方计划未来围绕玉溪市目标矿产资源，在玉溪市建设新能源电池、锂电池隔离膜、磷酸铁及磷酸铁锂、铜箔项目等电池配套项目。

　　乙方计划分三期投资：项目一期承诺投资约180.5亿元，在2023年12月31日前完成。项目二期承诺投资约336.5亿元，在2025年12月31日前完成。项目三期投资计划在2030年前完成。

　　由乙方1、乙方2、乙方3、乙方4（或其各自指定的关联方）直接设立项目公司，用于合作研发、合成、生产及销售新能源电池、新能源电池正负极材料、正极材料前驱体、隔离膜。原则上，主营业务涉及一方优势行业的项目公司，应由该方主导该项目，其他方（包括甲方指定投资主体）可选择适当参股。

　　双方同意，在合作项目实施过程中，可根据实际情况，对具体合作方式、计划进度进行调整，也可在必要的情况下，引入技术、业务、知识产权等持有方或对项目实施有重要意义的其他方落地玉溪或对项目公司进行参股。

　　3、投资承诺及股权回购的方式

　　双方同意，乙方项目一期、二期计划投资规模构成在玉溪市的投资承诺（以下简称为“承诺投资规模”），矿产开发公司依法按相关程序取得完成项目一期、二期投资规模的锂矿资源量后，乙方1、乙方2、乙方3（或其指定的关联方）应按照本协议的约定完成承诺投资规模。若项目一期、二期计划投资期限届满后，乙方1、乙方2、乙方3中某一方的实际投资规模未达到承诺投资规模，甲方指定投资主体有权根据该方未完成投资规模占承诺投资规模的比例，分别回购该方持有的矿产开发公司及矿产加工公司的相应股权。可回购股权对应的注册资本（股权比例）如下：

　　可回购股权对应的实缴注册资本=该方届时持有的合资公司股权对应的实缴注册资本×该方未完成投资规模/该方承诺投资规模。

　　※回购价格=该方取得合资公司股权时的认购价格

　　※仅为完成投资承诺之目的，上述承诺投资规模指该方项目第一期、二期计划的合计投资额。

　　乙方4的投资，在甲方获批化工园区，乙方4依法依规取得相应的磷矿资源后启动。乙方4在矿产开发公司的股权回购事项，回购流程及价格按照国有资产交易的有关规定及程序通过在依法设立的产权交易机构中公开进行，甲方指定投资主体有权按照国有资产交易规定通过公开方式竞买。

　　双方同意，第三期计划作为远期投资目标。

　　4、协议生效及终止：本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日成立，自双方内部审批机构通过之日生效。

　　五、对上市公司的影响

　　本次合作有利于各方发挥各自的资源和优势，借助玉溪的矿产资源和新能源产业的发展窗口，深入贯彻国家关于“碳达峰、碳中和”的战略部署。本次合作有利于公司进一步提升公司锂电池隔离膜的产能，完善产业链布局，对公司在新能源产业方面的战略布局具有积极意义，有利于进一步提升公司的市场竞争力和持续盈利能力。本协议为各方达成的初步合作框架协议，具体事项由双方届时根据项目需要另行约定，相关事宜存在不确定性，后续工作还有待进一步推进，对公司本年度及未来各会计年度财务状况、经营成果的具体影响存在不确定性，如本协议对公司本年业绩产生重大影响，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。本协议的签订不会影响公司业务的独立性。

　　六、风险提示

　　1、本次签订的协议仅为各方达成的初步合作框架协议，双方权利义务以具体项目投资协议的约定为准，具体项目按照有关法律和法规的规定开展签约、实施、生产、经营，存在因双方未达成一致而无法实施的风险及不确定性。

　　2、本次签订的协议属于框架性协议，矿产资源合作开发项目中合资公司的注册资本、经营范围、出资进度由各方届时根据项目需要另行约定，各方计划投资建设的配套项目的具体内容、投资金额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，上述事项的具体的合作内容及进度将根据双方后续签署的正式文件进一步落实和推进，具体投资事项尚需履行必要的审批程序，相关事宜存在不确定性。

　　3、如公司的实际投资规模未在约定期限内达到承诺投资规模，则存在公司持有的矿产开发公司及矿产加工公司的相应股权将由玉溪市人民政府或其指定投资主体按未完成比例购回的风险。

　　公司将依据相关法律、法规的规定，及时履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　七、其他相关说明

　　1、除本协议相关事项外，最近三年公司已披露框架协议或意向性协议的情况如下：

　　（1）2019年5月，公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）与LG Chem,Ltd签订《购销合同》，基于双方合作意愿，为了能够持续且稳定地长期合作，就采购锂电池隔离膜产品事宜签署了《购销合同》，合同总金额不超过6.17亿美元，合同期限为5年。详见公司于2019年5月20日披露的《关于控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司签订重大合同的公告》（公告编号：2019-061号）。该协议在正常开展中，不存在未达预期的情况。

　　（2）2021年6月9日，上海恩捷与Ultium Cells, LLC签订GENERAL TERMS AND CONDITIONS，约定自合同签订日至2024年末Ultium Cells, LLC向上海恩捷采购2.58亿美元以上的锂电池隔离膜。详见公司于2021年6月11日披露的《关于控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司签订重大合同的公告》（公告编号：2021-096号）。该协议在正常开展中，不存在未达预期的情况。

　　（3）2022年1月，上海恩捷与海外某大型车企签订了锂电池隔离膜产品的生产定价合同，约定2022-2024年度上海恩捷及子公司向本次合作客户保证供应数量不超过16.5亿平方米；2025年度起，上海恩捷及子公司向本次合作客户保证供应数量不超过9亿平方米/年。实际采购数量以本次合作客户及其授权方发出的采购订单为准，销售价格按协议约定的价格执行。详见公司于2022年1月15日披露的《关于控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司签订重大合同的公告》（公告编号：2022-006号）。该协议在正常开展中，不存在未达预期的情况。

　　（4）2022年1月19日，上海恩捷与中创新航科技股份有限公司（以下简称“中创新航”）签订了《2022年保供框架协议》，2022年度中创新航承诺向上海恩捷采购，且上海恩捷承诺向中创新航供应金额不超过人民币25亿元的锂电池隔离膜，中创新航向上海恩捷支付人民币1亿元的预付款。详见公司于2022年1月20日披露的《关于控股子公司签订<2022年保供框架合作协议>的公告》（公告编号：2022-010号）。该协议在正常开展中，不存在未达预期的情况。

　　（5）2019年8月4日，公司与苏州胜利精密制造科技股份有限公司签署了《关于苏州捷力新能源材料有限公司之股权转让框架协议》，公司以支付现金的方式受让胜利精密持有的苏州捷力100%股权事宜达成初步意向，详见公司2019年8月5日披露的《关于公司与胜利精密签订<关于苏州捷力新能源材料有限公司之股权转让框架协议>的公告》（公告编号：2019-113号）。该事项已完成，不存在未达预期的情况。

　　（6）2020年4月24日，公司与殷洪强、Tan Kim Chwee签订《关于上海恩捷新材料科技有限公司股权转让之框架协议》，公司以自有及自筹资金分别收购Tan Kim Chwee和殷洪强分别持有的上海恩捷4.30%股权和0.84%股权。详见公司2020年4月27日披露的《关于与上海恩捷新材料科技有限公司股东签订股权转让框架协议的公告》（公告编号：2020-075号）。该事项已完成，不存在未达预期的情况。

　　（7）2020年8月7日，公司与云天化集团有限责任公司签订《关于重庆云天化纽米科技股份有限公司之合作意向协议》，公司用自有及自筹资金通过依法设立的产权交易机构以公开竞价的方式购买云天化集团所持重庆云天化纽米科技股份有限公司15,936万股股份（占其总股本的54.76%）。详见公司于2020年8月8日披露的《关于公司与云天化集团有限责任公司签订<关于重庆云天化纽米科技股份有限公司之合作意向协议>的公告》（公告编号：2020-131号）。该事项已完成，不存在未达预期的情况。

　　（8）2021年8月2日，公司与李晓明（代表李晓明家族）、苏州胜利精密制造科技股份有限公司、苏州富强科技有限公司、胜利科技（香港）有限公司、JOT Automation Ltd签订《关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议》，详见公司于2021年8月3日披露的《关于拟与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2021-129号）。2021年9月15日，公司、公司实际控制人李晓明家族成员及其指定的第三方与苏州胜利精密制造科技股份有限公司签订《股权转让协议》，该事项已经公司2021年第五次临时股东大会审议通过，详见公司于2021年9月16日披露的《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<股权转让协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2021-152号）、《关于2021年第五次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2021-165号）。相关合资公司苏州捷胜科技有限公司已于2021年10月成立，公司持有其10%股权，并于2021年11月完成应缴出资额人民币11,000.00万元的实缴义务，详见公司分别于2021年10月30日、2021年11月24日披露的《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署股权转让协议暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-171号）、《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署股权转让协议暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-196号）。

　　（9）公司与Yan Ma、Alex Cheng分别于2021年6月15日和2021年6月22日签订《关于收购购买上海恩捷新材料科技有限公司股权之框架协议》和《关于发行股份及支付现金购买资产框架协议》，公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买Yan Ma、Alex Cheng持有的上海恩捷 3.25%股权及1.53%股权。详见公司于2021年6月23日披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（公告编号：2021-106号）等。公司于2021年11月21日召开的第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》，该次交易终止，详见公司于2021年11月23日披露的《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的公告》（公告编号：2021-192号）。

　　2、公司实际控制人李晓明家族部分成员和部分董事、监事、高级管理人员已于2021年11月29日将其股份减持计划告知公司，详见公司于2021年11月30日披露的《关于实际控制人和董事、监事、高级管理人员减持股份预披露公告》（公告编号：2021-199号）。

　　八、备查文件

　　1、玉溪市人民政府与公司、亿纬锂能、华友控股、云天化签订的《新能源电池全产业链项目合作协议》

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二二年二月十六日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2022-031

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第四届监事会第三十六次会议决议公告

　　本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年2月13日以书面方式向公司全体监事发出了关于召开第四届监事会第三十六次会议的通知（以下简称“本次会议”）。本次会议于2022年2月16日下午13时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室召开。应出席本次会议的监事三名，实际出席监事三名，由监事会主席张涛先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体与会监事认真审议，作出决议如下：

　　（一）审议通过《关于签订<新能源电池全产业链项目合作协议>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司拟与玉溪市人民政府、惠州亿纬锂能股份有限公司、浙江华友控股集团有限公司、云南云天化股份有限公司于同日签订《新能源电池全产业链项目合作协议》，约定共同出资设立两家合资公司，通过合资公司依法依规取得探矿、采矿权后，共同开采矿产资源，进行矿产深加工，共同研发、生产和销售新能源电池及新能源电池上下游材料，拉动建设新能源电池产业链，共同在玉溪市当地促进形成新能源电池全产业链集群。前述事项的决议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　审议结果：经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于与玉溪市人民政府签订<战略合作框架协议>的进展公告》（公告编号：2022-030号）详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届监事会第三十六次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　监事会

　　二零二二年二月十六日