天风证券股份有限公司 股东减持股份计划公告

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券       公告编号：2022-009号

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况

　　截至本公告披露日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“天风证券”）股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）持股数量合计148,328,210股，占公司总股本比例的1.71%。其中148,328,162股为首次公开发行股票并上市前持有的股份；48股为公司配股公开发行证券的获配股份。

　　● 减持计划的主要内容

　　当代集团基于该公司自身发展需要，计划自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内，通过大宗交易方式减持不超过148,328,210股，占公司总股本的1.71%。拟减持股份来源为首次公开发行股票并上市前持有的股份及公司配股公开发行证券的获配股份。减持价格根据市场价格确定。

　　一、 减持主体的基本情况

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　当代集团及其一致行动人过去12个月内减持股份情况

　　注：公司于2022年2月12日披露了《天风证券股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-004号），武汉三特索道集团股份有限公司计划通过大宗交易方式减持不超过28,489,900股，占公司总股本的0.33%。截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。

　　二、 减持计划的主要内容

　　注：

　　1、 若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，拟减持股份数量和减持价格将相应进行调整。

　　2、 大宗交易减持期间为本减持公告披露之日起3个交易日后的6个月内。

　　(一) 相关股东是否有其他安排        □是     √否

　　(二) 股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺        √是     □否

　　当代集团在公司上市时做出的承诺如下：

　　1、自天风证券股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理直接或间接持有的天风证券公开发行股票前已发行的股份，也不由天风证券回购该部分股份；

　　2、在所持天风证券股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过天风证券首次上市之日总股本的3.18%；

　　3、减持天风证券股份时提前三个交易日公告；

　　4、在天风证券申请IPO上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，承诺自持股日起48个月内不转让所持天风证券股权。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认；（该项承诺已履行完毕）

　　5、关于股份限制流通及自愿锁定承诺：如在股份锁定期内违反承诺，给天风证券或者其他股东造成损失的将依法赔偿；

　　6、若未履行相关承诺，将在股东大会及中国证监会指定媒体上进行公开道歉。同时在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购该违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有的全部股份的锁定期6个月。

　　在认定未履行上述承诺的事实发生之日起停止在天风证券的分红、持有的天风证券股份将不得转让，直至原违规卖出的股票已购回完毕。

　　当代集团在天风证券配股时作出的承诺如下：

　　公司配股获配股份上市流通日（2020年3月31日）起6个月内不减持。若减持，则由此所得的收益归天风证券所有。（该项承诺已履行完毕）

　　当代集团在天风证券发布回购方案时作出的承诺如下：

　　在回购方案披露的未来3个月、未来6个月内不会通过集中竞价的方式减持公司股票。

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致         √是     □否

　　(三) 本所要求的其他事项

　　无。

　　三、 相关风险提示

　　(一) 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　上述减持计划是公司股东当代集团基于该公司自身发展需要进行的减持，上述减持不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。在减持期间内，当代集团将根据市场情况、公司股价等情况选择是否实施及如何实施本计划，因此上述减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。

　　(二) 减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　(三) 其他风险提示

　　当代集团承诺将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求；公司亦将持续关注当代集团上述减持计划的后续实施情况，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月22日