中泰证券股份有限公司 第二届董事会第五十四次会议决议公告

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券        公告编号：2022-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十四次会议于2022年2月22日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于2022年2月18日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司董事会风险管理委员会2021年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《公司董事会提名委员会2021年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2021年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《公司董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会2021年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《公司2021年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《关于授权公司经营管理层办理分支机构相关事宜的议案》。根据业务发展需要，授权经营管理层新设不超过10家分支机构（包含分公司、营业部）；授权经营管理层具体办理分支机构的选址、审批、筹建、变更、迁址、撤销、运营等相关事宜。授权自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2022年2月22日

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券        公告编号：2022-008

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2022年2月22日以通讯表决方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2022年2月18日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成了以下决议：

　　审议通过了《公司2021年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2022年2月22日