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国元证券股份有限公司关于向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的公告

　　证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2022-008

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月24日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、基本情况

　　国元投资管理（上海）有限公司（以下简称“国元投资管理公司”）为公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）的全资风险管理子公司，成立于2015年6月，注册资本为人民币3亿元，从事以期货风险管理服务为主的业务。

　　2019年10月14日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过《关于向国元投资管理（上海）有限公司提供借款的议案》，具体公告详见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。为进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，公司董事会同意向国元投资管理公司增加不超过人民币5亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理公司的资金需求及业务开展情况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。

　　二、独立董事的意见

　　公司独立董事就《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》，发表独立意见如下：

　　我们就公司为控股子公司国元期货有限公司的全资子公司国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度事项进行了审慎核查，认为该事项有利于进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，有利于实现经营快速发展，延长公司业务链条，加强业务协同。

　　该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度事项。

　　三、备查文件

　　1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议；

　　2.独立董事意见。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2022年2月25日

　　证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2022-007

　　国元证券股份有限公司

　　第九届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十九次会议通知于2022年2月21日以电子邮件方式发出，会议于2022年2月24日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人，其中左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、鲁炜先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了如下决议：

　　（一）审议通过《关于聘任公司总裁的议案》。

　　根据《公司法》《公司章程》等规定，同意聘任沈和付先生为公司总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。