北京华峰测控技术股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　公司代码：688200                          公司简称：华峰测控

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　无

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第二届董事会第十次会议审议，公司2021年度利润分配方案拟定如下：以本次权益分派股权登记日总股本61,328,754股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币21.50元（含税），共计分配现金股利人民币131,856,821.10元（含税），不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。

　　上述利润分配方案已由独立董事发表独立意见，该利润分配方案需经公司2021年年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主营业务为半导体自动化测试系统的研发、生产和销售。产品主要用于模拟、数模混合、分立器件和功率模块等集成电路的测试，销售区域覆盖中国大陆、中国台湾、美国、欧洲、日本、韩国和东南亚等全球半导体产业发达的国家和地区。

　　自成立以来，公司始终专注于半导体自动化测试系统领域，以自主研发的产品实现了模拟及混合信号类半导体自动化测试系统的进口替代，同时不断拓展在氮化镓、碳化硅以及IGBT等功率类半导体测试领域的覆盖范围。

　　目前，公司已成长为国内最大的半导体测试系统本土供应商，也是为数不多向国内外知名芯片设计公司、晶圆厂、IDM和封测厂商供应半导体测试设备的中国企业。

　　主要产品：

　　(二) 主要经营模式

　　1. 盈利模式

　　公司专业从事半导体自动化测试系统的研发、生产和销售，向集成电路设计、晶圆制造、封装测试等领域客户提供优质高效的半导体自动化测试系统及配件，并获取收入和利润。报告期内，公司主营业务收入来源于半导体自动化测试系统和测试系统配件的销售。

　　2. 研发模式

　　公司主要采用自主研发模式，建立了以基础实验室和研发部为核心的研发组织体系，基础实验室负责前沿技术追踪和研究，研发部负责从基础技术、产品技术和应用技术三个层次开展具体研发工作。为提高研发效率，研发部分为软件设计、硬件设计、PCB设计、FPGA设计和结构设计五个技术团队，研发过程分为项目立项、研发阶段、验证阶段和结项阶段四大阶段。

　　3. 采购模式

　　公司的采购方式为直接向原厂采购和向原厂指定的代理商及其分销商采购。质量部同研发部、生产部、采购部根据《合格供方选择和评价准则》，结合采购项目技术标准和要求，通过同类项目不同供方所提交的相关资料，综合质量、价格、服务信息进行比较，确定合格供方的名单。采用协商定价的原则来确定最终的采购价格。目前，公司已与众多优秀供应商建立了长期稳定的合作关系，可在最大程度上保障原材料采购的稳定。

　　4. 生产模式

　　按照产品特点及市场销售规律，公司采用“销售预测+订单”安排生产计划，并根据核心工序自主生产、成熟工序委托外协的方式组织生产，完成生产计划。

　　5. 销售模式

　　根据下游市场需求和自身产品特点，公司采取“直销为主，经销为辅”的销售模式。直销模式下，公司主要通过商业谈判、招投标的方式获取订单。经销模式下，公司销售对象为境外贸易商，该等客户在半导体测试行业领域积累了较多的境外客户资源，拥有较为成熟的境外销售渠道，同时自身的技术水平和团队也能够为终端客户提供一定的技术支持服务。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1. 行业的发展阶段、基本特点

　　公司所属行业为“专用设备制造业”下的“半导体器件专用设备制造”。公司所处的半导体设备行业是国家产业政策鼓励和重点支持发展的行业。近几年，国家对半导体行业的支持力度日益加大，先后出台了《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》、《国务院关于印发“十三五”国家科技创新规划的通知》和《科技部重点支持集成电路专项》等鼓励和支持半导体设备产业发展的政策。国家十四五规划纲要中也明确提出培育先进制造业集群，推动集成电路等产业创新发展为我国半导体设备行业发展营造了良好的政策环境。

　　目前中国大陆的半导体产业，封测行业已进入成熟期。国内芯片设计行业快速崛起，特别是电源管理、功率类芯片设计公司发展迅速，而测试机作为半导体设计、生产的核心设备，其国内市场空间不断扩大，半导体测试机行业生态逐步完善。

　　2. 行业的主要技术门槛

　　公司所属的半导体测试机行业是典型的技术密集和知识密集的高科技行业，涵盖多门学科的综合技术应用，包括计算机、自动化、通信、电子和微电子等，在核心技术研发上具有研发周期长、研发风险高和研发投入大等特点。随着半导体应用环境的不断发展，半导体技术也在不断进步，半导体器件的结构趋于复杂，集成度越来越高，测试功耗大，为了测试速度更快、更复杂，集成度更高的半导体产品，未来的半导体设备将向高速、高精度和高集成化方向发展。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司是国内最早进入半导体测试设备行业的企业之一，在行业内深耕近三十年，目前是国内最大的半导体测试系统本土供应商。

　　凭借产品的高性能、易操作和服务优势等特点，公司已在模拟及数模混合测试机领域打破了国外厂商的垄断地位，在营收和品牌优势方面均已达到了国内领先水平。伴随光伏，新能源汽车的爆发，相关的功率半导体产品的发展也突飞猛进；经过多年的技术积累和迭代，公司在功率产品方面测试技术的不断成熟，将在未来的较长时间段内为功率测试领域占据重要地位；

　　目前公司为国内前三大半导体封测厂商模拟混合测试领域的主力测试设备供应商，并进入了国际封测市场供应商体系，在台湾、东南亚、日本和欧洲等地区都有装机；公司对国内的设计公司长期保持全覆盖，确保在未来长期的竞争中保持领先地位，同时跟国外的设计公司长期保持良好的沟通，有一些已经成为了我们的客户；国内的IDM企业较少，比如华润微、士兰微等，均已成为公司客户，国外的IDM由于长期以来被泰瑞达、爱德万和其他测试设备公司所覆盖，公司需要不断提高在新品类，新应用方面的测试能力，才会被越来越多的客户所认可。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　随着光伏和新能源汽车的不断超预期，以及以物联网、大数据、人工智能、5G通信、汽车电子等为代表的新型应用市场保持高增长趋势，汽车、手机等产品的半导体含量持续提升，带动强劲需求。晶圆厂、封测厂的扩产，给半导体自动化测试系统企业带来了巨大的市场空间；同时，随着各行业技术的提升，导致芯片的集成度也在不断提升，这期间催生了以氮化镓、碳化硅为代表的第三代半导体以及其他半导体新材料和新技术，为国内半导体自动化测试系统企业在一些细分领域超越国际巨头，提供了新的机遇。

　　目前，全球半导体产业正在经历第三次产业转移，主要是从韩国、中国台湾地区、东南亚等向中国大陆转移。突如其来的全球新冠疫情，促使这一转移进入了加速阶段。同时，随着近几年内循环的不断加强，居民消费旺盛，中国已经发展成为全球最大的半导体市场，加上政府对半导体行业在政策方面的不断呵护，以及整个半导体市场的不断发展，国内半导体设备行业也迎来了良好的发展机遇。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　√适用    □不适用

　　单位:股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入878,269,295.84元，比去年同期增长120.96%；归属于上市公司股东的净利润438,773,193.33元，比去年同期增长120.28%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：68820         证券简称：华峰测控        公告编号：2022-004

　　北京华峰测控技术股份有限公司关于

　　预计2022年度日常关联交易额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

　　● 本次日常关联交易额度本次董事会之日起至次年年度董事会之日止。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月25日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为2100万元人民币。其中收入项为2000万元，支出项为100万元。相关的关联董事回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　公司全体独立董事已就上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。全体独立董事认为，公司2022年度预计发生的关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，符合公司及全体股东的利益，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，因此一致同意该议案。

　　（二） 本次日常关联交易预计金额和类别

　　（三） 前次日常关联交易的预计和执行情况

　　注：鉴于航天科技集团下属企业在报告期内与公司存在持续性交易，且航天集团间接持有公司5%以上的股份，基于谨慎原则，航天科技集团下属企业认定为公司的关联方。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、中国航天科技集团有限公司

　　（1）企业名称：中国航天科技集团有限公司

　　（2）性质：有限责任公司(国有独资)

　　（3）法定代表人：吴燕生

　　（4）注册资本：2,000,000万人民币

　　（5）成立日期：1999-06-29

　　（6）住所：北京市海淀区阜成路八号

　　（7）主要办公地点：北京市海淀区阜成路八号

　　（8）主营业务：战略导弹武器系统、战术导弹武器系统、火箭武器系统、精确制导武器系统，各类空间飞行器、航天运输系统、临近空间飞行器系统、地效飞行器系统、无人装备系统，以及相关配套产品的研制、试验、生产销售及服务；军品贸易、各类商业卫星及宇航产品出口、商业卫星发射（含搭载）及卫星运营服务；卫星通信广播电视传输服务；国务院授权范围内的国有资产投资、经营管理；航天工程和技术的研究、试验、技术咨询与推广应用服务；各类卫星应用系统及相关产品的研发、销售与服务；地理信息测绘技术及产品研发、销售与服务；电器机械、仪器仪表、计算机、通信和其他电子信息设备的研发、销售与服务；化学原料、化学制品（不含危险化学品）和特种材料研发及应用；通用设备、专用设备及装备研发；销售汽车及零部件；进出口贸易及投资服务；组织文化艺术交流服务。

　　（9）主要股东或实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会

　　2、上海韬盛电子科技股份有限公司

　　（1）企业名称：上海韬盛电子科技股份有限公司

　　（2）性质：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

　　（3）法定代表人：殷岚勇

　　（4）注册资本：2524万元

　　（5）成立日期：2007-4-19

　　（6）住所：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号9幢20214室

　　（7）主营业务：电子测量软件开发和销售，电子测量仪器仪表的销售，测试设备的研发、生产及销售，集成电路的制造，精密模具的设计、销售，从事货物与技术的进出口业务，并提供相关的技术咨询和技术服务。

　　（8）实际控制人：殷岚勇

　　（9）最近一个会计年度的主要财务数据：

　　截至2021年末，总资产为16,503.62万元，净资产为10,078.13万元，2021年实现营业收入为14,295.61万元，净利润为2,419.15万元。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方均具备专业的业务人员和经营能力，业务和财务状况正常，具备履约能力和支付能力，能够保证各项业务的正常履行。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）日常关联交易主要内容

　　公司与相关关联方2022年度的日常关联交易主要为向关联人销售和和采购商品。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　该日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司（及子公司）将根据业务开展情况与相关关联方签署具体的交易合同或协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易为公司正常开展日常生产经营活动所需。公司与上述关联方之间的业务往来按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。公司与上述关联方的交易在公司正常经营的条件下，具备持续存在的可能。公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易；上述关联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的发展，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公司及关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：上述2022年度日常关联交易额度预计事项已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，监事会发表同意意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害公司和非关联股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上所述，华峰测控根据生产经营的实际需要预计2022年度日常关联交易情况，保荐机构对此事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）独立董事关于关联交易事项的事前认可意见；

　　（二）独立董事关于第二届董事会第十次会议关联交易事项的独立意见；

　　（三）中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司2022年度日常关联交易额度预计事项的核查意见。

　　特此公告

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会

　　2022年2月26日

　　证券代码：688200          证券简称：华峰测控       公告编号：2022-010

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“华峰测控”）于 2022年 2 月 25 日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于修改<北京华峰测控技术股份有限公司章程>并授权管理层办理公司章程修改、工商备案相关手续的议案》，具体情况如下：

　　一、修改《公司章程》部分条款的相关情况

　　因公司经营地搬迁至北京市海淀区丰豪东路9号院5号楼，为符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，保证公司的治理规范，公司对公司章程条款进行修订，章程修订内容如下：

　　除修改上述条款内容外，原《公司章程》其他条款不变，本次《公司章程》修改尚需提交 2021年度股东大会以特别决议审议通过。

　　修改后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 予以披露。

　　特此公告。

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会

　　2022年2月26日

　　证券代码：688200         证券简称：华峰测控       公告编号：2022-015

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　关于变更签字会计师公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月14日召开第二届董事会第三次会议通过了《关于聘任2021年度财务及内部控制审计机构的议案》，2021年5月27日召开2020年年度股东大会审议并通过了《关于聘任2021年度财务及内部控制审计机构的议案》，续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信所”）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，具体内容详见公司披露的2021-018号和2021-043号公告。

　　今日，公司收到大信所发来的《关于变更2021年度财务报表审计和内部控制审计签字会计师的函》，现将有关情况公告如下：

　　一、本次签字会计师变更情况

　　大信所作为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，原指派何政先生、于海峰先生作为签字注册会计师为公司提供2021年度审计服务，现由于何政先生大信所内部工作调整安排，不再负责贵公司年报审计项目，变更为陈金波先生负责公司年报审计项目。公司2021年度财务报告审计和内部控制审计项目签字注册会计师为陈金波先生、于海峰先生。

　　原拟安排项目质量控制复核人员为李洪先生，现由于李洪先生大信所内部工作调整安排，变更为冯发明先生负责项目质量控制复核工作。

　　二、本次变更签字会计师的信息

　　1、签字项目合伙人：陈金波

　　拥有注册会计师执业资质。2009 年成为执业注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2006 年在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务。具有证券业务服务经验，承办过山东胜利股份有限公司、海南双成药业股份有限公司、浪潮软件股份有限公等上市公司年报审计工作，以及北京高盟新材料股份有限公司、山东胜利股份有限公司 IPO、再融资等其他证券业务的审计工作。未在其他单位兼职。

　　2、项目质量控制复核人员：冯发明

　　该复核人员拥有注册会计师执业资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　陈金波先生及冯发明先生近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　三、备查文件

　　《关于变更2021年度财务报表审计和内部控制审计签字会计师的函》

　　特此公告

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会

　　2022年2月26日

　　证券代码：688200              证券简称：华峰测控           公告编号：2022-006

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　2021年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金21.5元(含税)，不送红股，不进行公积金转增股本。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表中归属于母公司的净利润为438,773,193.33元。经公司第二届董事会第十次会议决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。

　　公司2021年年度利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利21.5元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本61,328,754股，以此计算合计拟派发现金红利131,856,821.1元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司2021年度归母净利润比例为30.05%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持现金派发总额、每股转增比例不变，相应调整每股派发金额、转增总股数，并将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年2月25日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2021年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司全体独立董事认为：经审查，我们认为，根据公司的长远发展战略，并结合公司实际经营情况以及考虑公司2022年度经营规划，本利润分配方案符合公司实际情况和发展需要,不存在损害中小股东利益的情形,符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，我们同意公司董事会提出的2021年度利润分配方案，同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年2月25日召开第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，监事会认为公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2021年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司2021年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会

　　2022年2月26日