北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于公司2021年度关联交易确认以及 2022年度日常关联交易预计的公告

　　证券代码：688621      证券简称：阳光诺和       公告编号：2021-014

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 本次2022年度日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

　　● 本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于本公司巩固市场，提高经营能力以及促进效益增长有着积极的作用。关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场公允价格进行协商定价，制定合同条款，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性，公司不会因该等关联交易对关联方产生依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”或“阳光诺和”）于2022年2月25日召开的第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议审议通过了《关于公司2021年度关联交易确认以及2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事利虔先生、刘宇晶先生、陈巧女士、张颖先生回避表决，出席会议的非关联董事一致表决通过；出席会议的监事一致表决通过。本议案尚需提交公司股东大会审议。公司独立董事已就上述议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确的独立意见。

　　事前认可意见：我们认为公司2021年发生的关联交易和对2022年度关联交易的预计符合公司生产经营需要，基于自愿、等价、有偿的市场原则，交易价格市场化，符合公司和全体股东的利益，对公司独立性无影响，不存在损害公司及股东利益的情况，同意提交公司第一届董事会第十六次会议审议。

　　独立董事意见：根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的要求，公司2021年发生的关联交易符合公司生产经营需要，基于自愿、等价、有偿的市场原则，交易价格市场化，未损害公司和公司股东的利益。

　　公司对2022年度关联交易的预计符合正常的业务发展需要，定价符合市场化原则，符合公司和全体股东的利益，对公司独立性无影响，不存在损害公司及股东利益的情况，未发现通过关联交易转移利益的情况。公司董事会对该议案的表决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　（二） 前次关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　（三） 本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　注1：上表中本次预计金额占同类业务比例计算公式的分母为2021年同类业务支出或营业收入。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、北京百奥药业有限责任公司

　　2、江苏永安制药有限公司

　　3、合肥市未来药物开发有限公司

　　（二） 与上市公司的关联关系

　　（三） 履约能力分析

　　上述关联方依法存续、资信情况和财务状况良好，具备持续经营和服务的履约能力，前次同类关联交易执行情况良好，对公司结算的款项不会形成坏账。公司及子公司将就2022年度预计发生的日常关联交易与相关关联方签署订单合同并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易的主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容

　　1、公司依据北京百奥药业有限责任公司的书面要求提供药物研究技术服务。

　　2、根据购销双方生产经营需要，公司向关联方江苏永安制药有限公司采购原材料。

　　3、公司依据合肥市未来药物开发有限公司的书面要求提供药物研究技术服务。

　　（二）定价政策及定价依据

　　公司与关联方之间已经保持稳定的商业关系，公司日常关联交易定价政策和定价依据依照公平公正的原则，以市场价为定价依据。交易各方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易协议，交易价款根据约定的价格计算。

　　（三）关联交易协议签署情况

　　公司2022年度日常关联交易额度预计事项经股东大会审议通过后，公司将根据业务开展情况与关联方签署具体的合同或协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于本公司巩固市场、提高经营能力以及促进效益增长有着积极的作用。关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场公允价格进行协商定价，制定合同条款，结算时间和方式合理，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性，公司主要业务或收入、利润来源等不会因该等关联交易对关联方产生依赖。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：上述2021年度关联交易确认以及2022年度日常关联交易预计事项已经第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，公司独立董事已就上述议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确的独立意见。本次事项尚需股东大会审议。截至目前，上述事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和上市公司股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构同意上述阳光诺和2021年度关联交易确认以及2022年度日常关联交易预计事项。

　　特此公告。

　　北京阳光诺和药物研究股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月28日

　　证券代码：688621        证券简称：阳光诺和        公告编号：2022-008

　　北京阳光诺和药物研究股份有限公司

　　第一届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月25日召开第一届监事会第九次会议。本次会议通知于2022年2月14日以电子邮件的方式发出，会议由监事会主席王丹丹女士召集和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，一致通过如下决议：

　　（一） 审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　报告期内，公司监事会严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等内部规章制度要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行了监督职责。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（二） 审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　公司监事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2021年度财务决算报告》。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（三） 审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2021年年度报告及摘要根据相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定编制和审议，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项；2021年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（四） 审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审议，监事会认为董事会编制和审议北京阳光诺和药物研究股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（五） 审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会同意和认可《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2021年度内部控制评价报告》，报告期内不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（六） 审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

　　公司2021年度利润分配方案，充分考虑了公司盈利情况、现金流量状况和资金需求计划，结合当前发展阶段、长远发展规划及股东合理回报规划，不存在损害股东利益的情形，有利于公司持续稳定发展，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（七） 审议通过《关于公司监事薪酬方案的议案》

　　根据《公司章程》有关规定和公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬水平，经公司监事会提议，拟定公司2022年度监事薪酬方案，公司内部监事按照其所在公司担任职务领取薪酬，不另外就监事职务在公司领取监事薪酬，其余未在内部任职监事薪酬为6万元/年（税前），差旅费用可根据参会实际情况报销。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（八） 审议通过《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》

　　公司拟向工商银行、兴业银行、杭州银行、宁波银行、招商银行、民生银行、北京银行、浦发银行、华侨银行等金融机构申请授信额度及接受关联方担保是为了保证公司正常经营的资金需求，公司本次申请银行授信额度及接受关联方担保不涉及公司自有资产抵押等情况；关联方为公司本次授信业务提供担保未收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司和其他股东利益的情形。同意公司本次向银行申请综合授信额度及接受关联方担保的事项。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（九） 审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构、内部控制审计机构并决定其报酬的议案》

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　（十） 审议通过《关于公司2021年度关联交易确认以及2022年度日常关联交易预计的议案》

　　本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于本公司巩固市场，提高经营能力以及促进效益增长有着积极的作用。关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场公允价格进行协商定价，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性，公司不会因该等关联交易对关联方产生依赖。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

　　特此公告。

　　北京阳光诺和药物研究股份有限公司

　　监事会

　　2022年2月28日