“上海方案”为资本市场深改添上重要一笔

　　择 远

　　日前，《上海市关于依法从严打击证券违法活动的方案》（简称“上海方案”）印发。“上海方案”规定了七个方面、二十六条具体落实举措，包括将适时针对科创板注册制中各类违法行为开展专项执法行动，针对投行业务领域开展重点执法等。

　　依法严厉打击证券违法活动，是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。加快建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，进一步深化资本市场改革，需要各方齐心协力。“上海方案”的出炉，无疑为此添上了浓墨重彩的一笔。

　　作为中国改革开放的前沿阵地和对外开放的窗口，上海市场要素齐全，汇集了上交所、上期所、中金所等全国性重要要素市场。上海证监局数据显示，2021年上海新增上市公司50家，上市公司总数达到390家，位居全国第五；上海地区证券交易额突破283万亿元，创历史新高；机构呈现高质量发展态势，有证券公司31家、期货公司35家、基金管理公司61家、私募基金管理人4529家，数量稳居全国首位。由此，笔者认为，此次上海发声“依法从严打击证券违法活动”，在维护上海资本市场秩序的同时，也会起到积极的“示范作用”。

　　“上海方案”提出，在健全证券民事赔偿制度方面深化探索，加强证券监管部门与司法机关在证券民事赔偿诉讼中的协作，探索证券民事公益诉讼制度，开展证券行业仲裁制度试点。

　　根据上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红介绍，上海证监局在证券监管工作中加强与立法、司法的衔接配合,形成监管合力，其中一项工作是加强证券行政执法案件办理与证券民事诉讼、刑事诉讼案件司法处理工作的衔接配合,加大与司法机关对重大案件的协同联动力度。

　　上海地区的这些经验，对于深化资本市场改革，推进市场法治化建设，维护市场“三公”秩序，保护投资者合法权益，具有重要意义。