深圳市海王生物工程股份有限公司 关于筹划重大事项的提示性公告

　　证券代码：000078               证券简称：海王生物            公告编号：2022-006

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“海王生物”）拟筹划重大资产重组及混合所有制改革事项。鉴于上述事项存在不确定性，为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，现将公司上述筹划重大事项情况公告如下：

　　一、重大事项的基本情况

　　1、筹划重大资产重组事项。本次重大资产重组事项处于前期接触阶段。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，若该事项顺利实施，此次资产重组预计构成重大资产重组，但此次交易不构成重组上市，不会导致上市公司控制权的变更，且不构成关联交易事项。

　　2、筹划混合所有制改革事项。公司于近日收到公司控股股东深圳海王集团股份有限公司的通知，目前正在筹划海王生物混合所有制改革，引入战略投资者。该事项可能涉及公司实际控制人变更，对公司有重大影响。

　　二、重大事项风险提示

　　截至目前，本次重大资产重组事项处于前期接触阶段，具体交易方案仍需进一步尽调论证和沟通协商，最终能否实施尚需履行必要的决策、审批程序。

　　本次混合所有制改革事项处于筹划阶段，尚未确定最终方案。方案形成后亦需获得相关主管部门批准，最终能否实施尚存在重大不确定性。若本次混合所有制改革事项得以落实，可能涉及公司实际控制权变更。

　　上述事项均处于筹划阶段，公司将密切关注上述事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者知悉并注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二二二年三月三日

　　证券代码：000078               证券简称：海王生物            公告编号：2022-005

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于非公开发行股票批复到期失效的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月11日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕677号，以下简称“批复”），核准公司非公开发行不超过651,041,666股新股，本批复自核准发行之日（2021年3月5日）起12个月内有效。

　　公司在取得批复后一直积极推进本次非公开发行股票的发行事宜，但由于资本市场环境变化、发行时机等原因，公司未能在批复的有效期内实施本次非公开发行股票事宜，该批复到期自动失效。

　　本次非公开发行股票批复到期失效不会对公司的生产经营活动造成重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二二二年三月三日