上海卓然工程技术股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性股票 激励计划激励对象名单的核查意见 及公示情况说明

　　证券代码：688121         证券简称：卓然股份           公告编号： 2022-009

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2022 年 2 月 24 日，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、 公示情况及核查方式

　　1. 公司对激励对象的公示情况

　　公司于2022年2月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《2022年限制性股票激励计划（草案修正案）》及《2022年限制性股票激励计划（草案）摘要（修正）》。

　　公司于2022 年2 月26 日至2022 年3月7日在公司内部对本次拟激励对象名单进行了公示，公示期间共计10 天。公示期内，公司员工可通过口头、书面等方式向公司监事会反馈意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。

　　2. 公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会向人力资源部核查了本次拟授予激励对象的名单、身份证件、职务信息、以及拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同等。

　　二、 监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》、《2022 年限制性股票激励计划（草案修正案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，对公司《2022 年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

　　2、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《上海卓然工程技术股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：

　　（1） 最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2） 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3） 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4） 具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6） 中国证监会认定的其他情形。

　　3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职的董事、高级管理人员、董事会认为需要被激励的其他人员，不包括公司监事、独立董事。

　　综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规、规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　上海卓然工程技术股份有限公司

　　监事会

　　2022 年3月8日