湖南艾华集团股份有限公司关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告(下转D2版)

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2022-017

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　委托理财受托方：中信建投期货有限公司、华泰证券（上海）资产管理有限公司、财信证券股份有限公司、兴银基金管理有限责任公司、汇华理财有限公司、兴银基金管理有限责任公司、东证融汇证券资产管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、华泰证券股份有限公司、财信证券股份有限公司、方正中期期货有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司。

　　委托理财金额：人民币1,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币500.00万元、人民币2,000.00万元、人民币5,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币5,000.00万元、人民币5,000.00万元，共计28,500.00万元。

　　委托理财产品名称：中信建投期货-固益联-转债3号集合资产管理计划、华泰紫金信用 6 号集合资产管理计划、财富证券财富604号集合资产管理计划、兴银基金-福安16号FOF单一资产管理计划、汇华理财-汇理封闭式固定收益类理财产品2021年041期、兴银基金-福安17号FOF单一资产管理计划、东证融汇艾华集团FOF2号单一资产管理计划、嘉实资本-信智2期集合资产管理计划、目标盈组合策略、财信证券年年鑫6号集合资产管理计划、方正中期艾华2号集合资产管理计划、东证融汇艾华集团FOF3号单一资产管理计划。

　　委托理财期限：中信建投期货-固益联-转债3号集合资产管理计划存续期限为10年，每满12个月开放参与退出；华泰紫金信用 6 号集合资产管理计划存续期限为5年，原则上1年开放一次，供委托人参与退出；财富证券财富604号集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期12个月，12个月满后投资者可自由选择是否赎回；兴银基金-福安16号FOF单一资产管理计划存续期限为3年，无封闭期，可随时申购、赎回；汇华理财-汇理封闭式固定收益类理财产品2021年041期存续期限为365天；兴银基金-福安17号FOF单一资产管理计划存续期限为3年，无封闭期，可随时申购、赎回；东证融汇艾华集团FOF2号单一资产管理计划管理期限为5年，封闭期12个月，12个月满后投资者可自由选择是否赎回，如不赎回将再次封闭12个月；嘉实资本-信智2期集合资产管理计划存续期为5年，每6个月至多开放一次计划份额的参与和退出；目标盈组合策略期限为不超过12个月，封闭期3个月，3个月后达到预期年化收益止盈；财信证券年年鑫6号集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期12个月，12个月满后投资者可自由选择是否赎回；方正中期艾华2号集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期6个月，6个月满后投资者可自由选择是否在开放日参与和退出；东证融汇艾华集团FOF3号单一资产管理计划管理期限为5年，封闭期12个月，12个月满后投资者可自由选择是否赎回，如不赎回将再次封闭12个月。

　　履行的审议程序：公司分别于2021年4月1日召开第四届董事会第十八次会议，2021年4月27日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用公司闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，提升股东回报，在确保日常经营资金需求前提下，公司使用最高额度不超过人民币15亿元闲置自有资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2021-016号、2021-027号及2021-040号公告。

　　一、 委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为合理利用闲置自有资金，增加公司现金资产收益，公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理。

　　（二）资金来源

　　委托理财资金来源为自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　公司分别于2021年4月1日召开第四届董事会第十八次会议，2021年4月27日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用公司闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，提升股东回报，在确保日常经营资金需求前提下，公司使用最高额度不超过人民币15亿元闲置自有资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2021-016号、2021-027号及2021-040号公告。

　　1.在前次及此次授权下，公司自2021年8月11日至本公告日理财产品到期赎回情况如下：

　　2.在此次授权下，公司自2021年8月11日至本公告日使用闲置自有资金购买的理财产品情况如下：

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　针对投资风险，公司将采取以下措施：

　　1.公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、合规性高、资金安全保障力强的发行机构。公司持有的理财产品等金融资产，不能用于质押。

　　2.建立投资台账，及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，及时采取相应保全措施，控制投资风险。

　　3.公司审计部负责对各项理财品的投资情况进行审计与监督，每个季度应对具体投资情况进行审计，并向审计委员会进行报告。

　　4.独立董事、监事有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请外部专门机构进行审计。

　　5.公司将根据相关规定，及时披露该项授权下的具体投资情况及相应的损益情况。

　　二、委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1.产品名称：中信建投期货-固益联-转债3号集合资产管理计划

　　受托方名称：中信建投期货有限公司

　　公司于2021年8月23日与中信建投期货有限公司签署了《中信建投期货-固益联-转债3号集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　2.产品名称：华泰紫金信用 6 号集合资产管理计划

　　受托方名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

　　公司于2021年9月6日与华泰证券（上海）资产管理有限公司签署了《华泰紫金信用 6 号集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　3.产品名称：财富证券财富604号集合资产管理计划

　　受托方名称：财信证券股份有限公司

　　公司子公司益阳艾华富贤电子有限公司于2021年9月6日与财信证券股份有限公司签署了《财富证券财富604号集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　4.产品名称：兴银基金-福安16号 FOF 单一资产管理计划

　　受托方名称：兴银基金管理有限责任公司

　　公司子公司益阳艾华富贤电子有限公司于2021年9月8日与兴银基金管理有限责任公司签署了《兴银基金-福安16号 FOF 单一资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　5.产品名称：汇华理财-汇理封闭式固定收益类理财产品2021年041期

　　受托方名称：汇华理财有限公司

　　公司于2021年10月11日与汇华理财有限公司签署了《汇华理财有限公司机构客户理财产品投资协议（2021年版）》，《汇华理财-汇理封闭式固定收益类理财产品2021年041期产品说明书【365】天》具体内容如下表：

　　6.产品名称：兴银基金-福安17号FOF单一资产管理计划

　　受托方名称：兴银基金管理有限责任公司

　　公司于2021年11月5日与兴银基金管理有限责任公司签署了《兴银基金-福安17号FOF单一资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　7.产品名称：东证融汇艾华集团FOF2号单一资产管理计划

　　受托方名称：东证融汇证券资产管理有限公司

　　公司于2021年10月8日与东证融汇证券资产管理有限公司签署了《东证融汇艾华集团FOF2号单一资产管理计划资产管理合同（固定收益类单一资产管理计划）》，具体内容如下表：

　　8.产品名称：嘉实资本-信智 2 期集合资产管理计划

　　受托方名称：嘉实资本管理有限公司

　　公司于2021 年 11 月 12 日通过中信证券股份有限公司购买了嘉实资本管理有限公司的嘉实资本-信智 2 期集合资产管理计划，《嘉实资本-信智 2 期集合资产管理计划资产管理合同》具体内容如下表：

　　(下转D2版)