山东道恩高分子材料股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份           公告编号：2022-027

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至2021年12月31日止前次募集资金使用情况的报告。

　　一、前次募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间、资金余额

　　1、2016年首次公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2989号文核准，同意本公司向社会公众公开发行股票不超过2,100万股人民币普通股。本次公开发行股票的人民币普通股每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币15.28元，募集资金总额为人民币320,880,000.00元，扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等发行费用（不含增值税）合计人民币28,709,433.98元后，募集资金净额为人民币292,170,566.02元（以下简称“募集资金”）。截至2016年12月30日，上述人民币普通股A股股票发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于2016年12月30日出具众环验字（2016）010160验资报告。

　　截至2021年12月31日止，A股募集资金存放银行累计产生利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出共计人民币7,775,403.00元。截至2021年12月31日止，本公司累计使用募集资金人民币298,283,403.00元，尚未使用募集资金余额人民币0.00元。

　　金额单位：人民币元

　　注：募投项目累计已使用金额中包含本公司使用募集资金置换预先已投入项目的自筹资金129,732,600.00元。

　　2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]608号文核准，公司于2020年7月2日向社会公开发行可转换公司债券，本次发行的可转换公司债券规模为3.6亿元，每张面值为人民币100元，共计360万张，按面值发行，募集资金总额为人民币360,000,000.00元，扣除承销及保荐佣金、会计师费用、律师费用、信用评级费用、信息披露费用等发行费用（不含税）合计实际募集资金净额为人民币353,824,528.29元，该募集资金已于2020年7月8日公司划转至募集资金专用银行账户，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于2020年7月8日出具众环验字[2020]010038验资报告。

　　截至2021年12月31日止，公开发行可转换公司债券募集资金存放银行累计产生利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出共计人民币2,271,074.61元。截至2021年12月31日止，本公司募投项目累计使用募集资金人民币256,064,118.01元，尚未使用募集资金余额人民币100,031,484.89元（含募集资金银行存款产生的利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出）。

　　金额单位：人民币元

　　注：募投项目累计已使用金额中包含本公司使用募集资金置换预先已投入项目的自筹资金96,107,900.00元。

　　（二）募集资金管理和存放情况

　　1、募集资金管理制度的制定和执行情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定制定了《山东道恩高分子材料股份有限公司募集资金管理制度》。

　　根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内使用募集资金时，由具体使用单位（或部门）根据募集资金使用计划书填写申请单，后附相应的合同（如有）、进度报表或工程决算报表及发票等资料，由总经理、使用单位（或部门）的行政正职或主管经营工作的副职和财务负责人审查并联签，手续齐备后由财务部门执行付款。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

　　2、2016年首次公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

　　为规范公司本次首次公开发行股票募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，本公司分别在中国建设银行股份有限公司龙口支行、中国工商银行烟台龙口支行营业室、中国农业银行股份有限公司龙口西城支行、中信银行烟台龙口支行开设了4个募集资金存放专项账户。

　　鉴于“改性塑料扩建项目”和“企业技术中心建设项目”两个募集资金项目已建设完毕，与该两个募集资金项目对应的工商银行烟台龙口支行募集资金专用账户和中信银行烟台龙口支行募集资金专用账户资金已基本使用完毕，为规范募集资金账户的管理，公司将上述两个项目的募集资金专用账户进行销户处理。至销户时剩余资金66,197.70元转至募投项目“高性能热塑性弹性体（TPV）扩建项目”对应的中国建设银行烟台龙口支行募集资金专用账户。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定，该事项无须经过公司董事会、股东大会审议。注销前工商银行烟台龙口支行募集资金专用账户和中信银行烟台龙口支行募集资金专用账户情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　鉴于“高性能热塑性弹性体（TPV）扩建项目”已建设完毕，与该项目对应的中国建设银行烟台龙口支行募集资金专用账户剩余募集资金1,098.94万元，公司将上述项目的募集资金专用账户进行销户处理，剩余募集资金用于补充流动资金。公司于2021年3月24日召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，注销前建设银行烟台龙口支行募集资金专用账户情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　鉴于“万吨级热塑性医用溴化丁基橡胶(TPIIR)产业化项目”产品用于医疗行业，国内认证周期较长，为提高资金使用效率，公司将该项目终止，并将该项目对应的中国农业银行股份有限公司龙口西城支行募集资金专用账户进行销户处理，剩余资金人民币2,591.70万元永久补充流动资金。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定，该事项已经2021年6月4日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议审议通过，并于2021年9月8日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。注销前农业银行龙口西城支行募集资金专用账户情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　截至2021年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额为0.00元。

　　本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2016年12月15日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及中国建设银行股份有限公司龙口支行、中国工商银行烟台龙口支行营业室、中国农业银行股份有限公司龙口西城支行、中信银行烟台龙口支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

　　公司于2019年6月14日召开第三届董事会第二十次会议、2019年7月30日召开第三届董事会第二十一次会议和2019年7月2日召开2019年第一次临时股东大会、2019年8月16日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了公司公开发行可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）的相关议案，公司决定聘请申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）担任本次可转债工作的保荐机构，并于2019年9月19日与申港证券签署了《山东道恩高分子材料股份有限公司与申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券之承销协议》、《山东道恩高分子材料股份有限公司与申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券之保荐协议》。

　　根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此，于2019年11月22日公司分别与保荐机构申港证券以及剩余两个募集资金存放银行中国建设银行股份有限公司龙口支行、中国农业银行股份有限公司龙口西城支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　3、2020年公开发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

　　为规范公司本次公开发行可转换公司债券募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司龙口支行、招商银行股份有限公司烟台龙口支行、中国建设银行股份有限公司龙口支行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行开设了4个募集资金存放专项账户。

　　鉴于公司“偿还银行借款及补充流动资金”募集资金专用账户对应的招商银行烟台龙口支行募集资金专用账户和建设银行龙口支行募集资金专用账户资金已基本使用完毕，为规范募集资金账户的管理，公司将上述两个项目的募集资金专用账户进行销户处理。至销户时剩余资金119,000.08元转至工商银行龙口支行募集资金专用账户。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定，该事项无须经过公司董事会、股东大会审议。注销前招商银行烟台龙口支行募集资金专用账户和建设银行龙口支行募集资金专用账户情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　截至2021年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　金额单位：人民币元

　　本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2020年7月8日与保荐机构申港证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司龙口支行、招商银行股份有限公司烟台龙口支行、中国建设银行股份有限公司龙口支行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　二、前次募集资金实际使用情况

　　（一）前次募集资金使用情况对照情况

　　1、2016年首次公开发行股票募集资金

　　经与本公司2014年8月25日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司申请首次公开发行股票（A股）并在深圳证券交易所中小板上市的议案》进行逐项对照，编制了附表1-1：2016年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表。

　　2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　经与本公司2019年7月2日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》及2019年8月16日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于修订公开发行可转换公司债券预案的议案》进行逐项对照，编制了附表1-2：2020年公开发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表。

　　（二）前次募集资金变更情况

　　1、2016年首次公开发行股票募集资金

　　经本公司2021年6月4日召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议审议通过，并于2021年9月8日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止万吨级热塑性医用溴化丁基橡胶(TPIIR)产业化项目，该项目剩余募集资金将用于永久补充流动资金。

　　2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2021年12月31日止，本公司2020年公开发行可转换公司债券募集资金不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。

　　（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

　　1、2016年首次公开发行股票募集资金

　　金额单位：人民币万元

　　注1：高性能热塑性弹性体（TPV）扩建项目实际投入募集资金总额与承诺募集资金投资总额差异，原因系实际投入募集资金小于承诺投资的资金结余。

　　注2：改性塑料扩建项目及技术中心建设项目实际投入募集资金总额与承诺募集资金投资总额差异，原因系募集资金账户利息结息收益投入募投项目。

　　注3：补充流动资金项目实际投入募集资金总额与承诺募集资金投资总额差异，原因系高性能热塑性弹性体（TPV）扩建项目资金结余及募集资金存放银行累计产生利息及理财产品收益用于补充流动资金。

　　2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　金额单位：人民币万元

　　（四）已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况

　　1、2016年首次公开发行股票募集资金

　　根据本公司2017年3月1日召开的本公司第二届董事会第十五次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入项目的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金人民币129,732,600.00元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司已于2017年3月完成上述置换，上述投入及置换情况报告业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具的众环专字（2017）010143号《关于山东道恩高分子材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换意见。本公司前次募集资金置换情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　根据本公司2020年8月24日召开的本公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，本公司使用募集资金人民币96,107,900.00元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司已于2020年9月完成上述置换，上述投入及置换情况报告业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具的众环专字[2020]011268号《关于山东道恩高分子材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换意见。本公司前次募集资金置换情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

　　1、2016年首次公开发行股票募集资金

　　截至2021年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币29,828.34万元，尚未使用募集资金余额人民币0.00万元，无临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金。

　　2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2021年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币25,606.41万元，尚未使用募集资金余额合计为人民币10,003.15万元，占前次募集资金总额的比例为28.27%。

　　（1）未使用完毕的原因

　　①公司募集资金专户利息以及进行现金管理收益（扣除银行手续费支出）227.11万元。

　　②本公司前次募投项目道恩高分子新材料项目尚在建设中。

　　（2）公司对剩余资金的使用计划和安排

　　道恩高分子新材料项目：公司对于该项目剩余资金的使用计划和安排是用于支付未付设备及工程款。

　　（六）前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附表2-1及附表2-2。

　　（七）以资产认购股份的情况

　　本公司前次发行不涉及以资产认购股份。

　　三、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况

　　本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在2016、2017、2018、2019、2020及2021年度报告中董事会报告部分中的相应披露内容不存在差异。

　　四、结论

　　董事会认为，本公司按2016年首次公开发行股票招股说明书披露的A股股票募集资金运用方案及按2020年公开发行可转换公司债券募集说明书披露的可转换公司债券募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　附表1-1

　　2016年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表

　　截至2021年12月31日

　　单位：人民币万元

　　附表1-2

　　2020年公开发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表

　　截至2021年12月31日

　　单位：人民币万元

　　附表2-1

　　2016年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2021年12月31日

　　单位：人民币万元

　　对前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明如下：

　　1.实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　2.企业技术中心建设项目无法单独核算效益。该项目是在公司高水准、多元化的国家级企业技术中心基础上，为进一步推进科技创新平台建设，提升自主创新能力而建设的项目。该项目通过配备具有国际先进水平的研发、中试设备及检测仪器，增强了公司的研发能力和技术优势，进一步提高公司核心竞争力和自主创新能力，加强了持续创新能力、保持了市场优势、进而增强了企业抗风险能力。

　　3.本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

　　附表2-2

　　2020年公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2021年12月31日

　　单位：人民币万元

　　注：截至2021年12月31日，道恩高分子新材料项目尚未投资建设完成；偿还银行贷款及补充流动资金不直接产生经济效益，不进行效益核算。

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份           公告编号：2022-031

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　关于举行2021年度业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年年度报告全文及<摘要>》已于2022年3月18日刊登于巨潮资讯网。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司将举办2021年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，说明会具体情况如下：

　　一、网上说明会安排

　　1、 召开时间：2022年3月31日（星期四）下午15:00—17:00

　　2、参会人员：公司董事长于晓宁先生，董事会秘书、副总经理王有庆先生，财务总监谭健明先生，独立董事梁坤女士。

　　3、参会方式：本次业绩说明会在全景网以网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景?路演天下”（http://ir.p5w.net）参与本次2021年度业绩说明会。

　　二、征集问题事项

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年3月31日（星期四）下午14:00前访问（http://ir.p5w.net/zj/）或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2021年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。

　　（问题征集专题页面二维码）

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002838                  证券简称：道恩股份             公告编号：2022-021

　　债券代码：128117                  债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.55元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）报告期内公司从事的主要业务及应用领域

　　公司是一家集研发、生产、销售热塑性弹性体、改性塑料、色母粒和可降解材料等功能性高分子复合材料的国家火炬计划重点高新技术企业，致力于高分子新材料的进口替代及消费升级，产品广泛应用于汽车交通、家电通讯、医疗卫生、大消费等领域。

　　（2）行业发展概况及发展趋势

　　根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所处行业为橡胶和塑料制品业（分类代码：C29）。

　　a、热塑性弹性体方面

　　热塑性弹性体（Thermoplastic Elastomer）是一种既具有橡胶的特性（高弹性、压缩永久变形等），又有塑料加工特征（工艺简单）的环保低碳性高分子复合材料。热塑性弹性体是合成橡胶中的高技术门槛、高附加值品种，广泛应用于汽车、建筑、交通、医疗卫生等行业，用于替代传统的热固性橡胶。

　　热塑性弹性体在我国发展时间较短，技术水平与国际水平还存在一定的差距，属于国家重点扶持的新材料产业。近年来，热塑性弹性体制造商不断进行的产品创新推动了下游应用市场的发展，他们在不同的应用领域以这些材料取代传统橡胶。此外，随着全世界燃油经济标准日趋严格，热塑性弹性体的需求越来越受到汽车轻量化的推动。国内企业取得了长足的技术进步，逐步能够取代部分进口产品，与国际巨头展开竞争。同时下游客户从降低自身成本的角度出发，有着强烈的替代进口产品的需求，这也刺激了国产产品的研发和生产。

　　b、改性塑料方面

　　近几年来，为追求塑料材料与环境协调发展，我国致力于高性能、高技术塑料材料的开发，追求塑料材料的“功能化”、“轻量化”。其中，工程塑料和改性塑料为国家鼓励发展的新材料行业，已成为先进新型塑料产业的重要组成部分。

　　改性塑料即向合成树脂中添加合适的改性剂，采用一定的加工成型工艺，从而制得具有新颖结构特征、能够满足各种不同使用性能要求的新型塑料材料。普通塑料通过改性可以在降低成本的同时有效增强其性能和功能的多样性。改性塑料相较于普通塑料具有环保、密度低、机械强度大以及制造成本低的特点。因此，近年来，改性塑料开始大量替代金属应用于电子电气、包装、家电、工业机械、汽车、医疗、建建筑等行业。在中国，“以塑代钢”“以塑代木”正成为社会生产和消费的一种趋势，这将推动改性塑料行业在未来持续高速发展。

　　c、色母粒方面

　　近年来，下游产业不断发展，为色母粒行业发展创造了良好的条件。下游客户对色母粒的产品质量、性能和环保要求日益提高，促进下游制品企业对产品提出更高的要求，要求色母粒生产品具有更高的性能和更多的功能性。色母粒中添加抗静电、阻燃、透气、增亮、爽滑、耐候、耐高压、耐化学腐蚀性、防老化、抗菌、抗氧化等助剂，从而令制品包含更多的功能成为未来色母粒发展的重要趋势。随着塑料特殊功能和性能要求的提升，色母粒必将形成巨大的市场发展空间。

　　（3）公司行业地位

　　公司自设立以来一直从事热塑性弹性体、改性塑料和色母粒的研发、生产与销售。经过多年的技术积累与市场开拓，公司诸多产品核心技术达到国内领先或先进水平，并受邀主持或参与制定多项行业标准，拥有多元化、高水准的研发平台，包括国家级企业技术中心、国家创新能力建设平台、国家CNAS认证实验室、国家地方联合工程实验室等四个国家级研发平台，全国石油与化学工业高性能热塑性弹性体工程实验室、山东省高性能热塑性弹性体TPV重点实验室、山东省塑胶弹性体工程技术研究中心、山东省特种橡塑工程实验室等四个省部级研发平台。公司拥有先进的研发创新能力以确保生产产品的市场竞争力。

　　公司目前是国内热塑性弹性体TPV产量第一的生产企业，公司凭借在TPV产品上的价格优势和服务优势，逐渐形成了对国际竞争对手企业产品的市场替代。

　　公司目前是国内主要的改性塑料的生产企业，公司自设立以来一直从事新型改性塑料的研发、生产与销售。经过多年的技术创新，公司诸多改性塑料核心技术达到国内领先或先进水平，并受邀主持或参与制定多项行业标准。

　　公司是江北地区最大的色母粒生产企业，经过多年的技术积累与市场开拓，公司色母粒产品工艺、技术不断改进，市场竞争力不断提升。扭转了海尔集团和海信集团对色母粒产品的进口依赖局面。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　备注：每股收益发生变化的原因是因为公司股份支付形成的限制性股票变化计算所致。

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　报告期内，中证鹏元资信评估股份有限公司对公司主体长期信用状况和本次发行的可转换公司债券进行了跟踪评级，评级公司主体长期信用等级为AA-，评级展望为“稳定”。“道恩转债”债券信用等级为AA-。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　（一）2021年1月16日，公司与中国纺织科学研究院有限公司签订了《战略合作框架协议》，同时签订了《山东道恩高分子材料股份有限公司年产12万吨生物可降解树脂项目一期工程工程服务合同》。公司于2021年2月24日召开第四届董事会第七次会议审议通过了上述事项。

　　（二）2021年1月18日，公司与重庆市江津区珞璜工业园发展中心签订了《项目投资协议》，协议约定公司在珞璜工业园建设道恩高分子材料西南总部基地项目，项目建设内容为改性塑料等产品生产基地及研发中心。公司于2021年2月24日召开第四届董事会第七次会议审议通过了上述事项。

　　（三）2021年5月12日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员辞职及聘任高级管理人员的议案》，同意聘任王泽方先生为公司常务副总经理，任期与第四届董事会任期一致。

　　（四）2021年6月4日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《2021年度非公开发行A股股票预案》等相关议案，2021年12月24日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《2021年度非公开发行A股股票预案》等相关议案，2022年1月12日，召开2022年第一次临时股东过大会，审议通过了上述议案。截至目前，公司2021年度非公开发行A股股票的申请已获得中国证监会受理。

　　（五）2021年8月18日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会非独立董事的议案》，2021年9月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，同意选举肖辉为公司非独立董事，任期与第四届董事会任期一致。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　法定代表人：于晓宁

　　签字：

　　2022年3月18日

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份      公告编号：2022-017

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　第四届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议通知于2022年3月5日以电子邮件、专人送达等形式向各位董事发出，会议于2022年3月16日在公司会议室以现场加通讯的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席9名，董事田洪池先生、独立董事周政懋先生、许世英先生以通讯方式参加。本次会议由董事长于晓宁先生召集和主持，公司监事、高级管理人员及董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2021年度总经理工作报告的议案》

　　公司总经理就2021年度工作情况向董事会进行了汇报，董事会认为2021年度公司经营管理层有效地执行了股东大会和董事会的各项决议，公司整体经营情况良好。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于2021年度董事会工作报告的议案》

　　2021年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董事会各项工作，保障了公司良好的运作和可持续发展。

　　《2021年度董事会工作报告》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事周政懋先生、许世英先生、梁坤女士向董事会提交了《独立董事述职报告》，内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事将在公司2021年度股东大会上述职。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　《2021年度财务决算报告》客观、准确地反映了公司2021年财务状况、经营成果以及现金流量。

　　《2021年度财务决算报告》内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》

　　考虑公司长远发展与股东投资回报，公司2021年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.55元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股。在董事会及股东大会审议通过本利润分配预案后至实施权益分派股权登记日期间，若因可转债转股、股权激励期权行权等原因导致股本发生变动的，公司将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。

　　公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司对广大投资者的合理投资回报，与公司目前的股本结构状况及未来良好的盈利预期相匹配，符合公司发展规划，符合《公司法》《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，具备合法性、合规性及合理性。

　　《关于2021年度利润分配预案的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况专项报告的议案》

　　公司《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。

　　《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的独立意见、审计机构出具的鉴证报告、保荐机构出具的核查意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（六）审议通过了《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》

　　公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，建立健全了内部控制制度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求。公司2021年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　《2021年度内部控制自我评价报告》、独立董事发表的独立意见、审计机构出具的鉴证报告、保荐机构出具的核查意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（七）审议通过了《关于2021年年度报告全文及<摘要>的议案》

　　公司《2021年年度报告全文及<摘要>》所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年年度报告摘要》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2021年年度报告》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过了《关于公司2021年度经营管理层薪酬考核的议案》

　　董事会对公司高级管理人员进行了年度考核。

　　独立董事发表的独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　董事田洪池先生担任公司总经理，因此回避本议案表决。

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票。

　　（九）审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　鉴于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的职业操守与专业水平，为了保持公司审计工作的连续性，便于各方顺利开展工作，同意公司继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2022年度财务审计机构，聘期一年，并授权经营管理层根据2022年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。

　　《关于续聘公司2022年度审计机构的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的事前认可意见及独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》

　　2022年度与公司关联方发生日常关联交易事项属于公司正常的生产经营活动，符合公司实际经营和发展需要。预计2022年度与公司关联方发生的日常关联交易总金额不超过人民币31,390万元，交易价格依据市场价格确定。

　　《关于2022年度日常关联交易预计的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的事前认可意见及独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事于晓宁、韩丽梅、肖辉、宋慧东、蒿文朋回避表决。

　　存在的关联关系详见《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过了《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司及子公司生产经营和发展需要，2022年度公司及子公司拟向银行申请不超过人民币14.55亿元（含14.55亿元）的综合授信额度。该额度的有效期自2021年度股东大会审议通过之日起至2022年度股东大会召开之日止。在授信期限内，额度可循环使用，并提请股东大会授权公司董事长或其指定授权代理人办理上述授信额度相关事宜及签署相关法律文件。

　　《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过了《关于公司2022年度对外担保额度预计的议案》

　　本次担保预计事项充分考虑了公司子公司2022年资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司资源，解决子公司的资金需要，提高公司决策效率。本次被担保对象为公司子公司，担保额度不超过人民币5.36亿元（含5.36亿元）。董事会对被担保方的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行全面评估后认为，被担保方目前经营状况良好、资金充裕，具有偿还债务的能力，担保风险处于公司可控制范围之内。

　　《关于公司2022年度对外担保额度预计的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十三）审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》

　　开展套期保值业务，能够充分利用期货市场功能，合理规避原料价格波动给经营带来的不利影响，提升企业经营水平，保障企业健康持续运行。

　　《关于开展商品期货套期保值业务的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（十四）审议通过了《关于社会责任报告的议案》

　　公司根据《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》编制了《2021年度社会责任报告》。

　　《2021年度社会责任报告》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（十五）审议通过了《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》

　　根据《上市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律法规及规范性文件的相关规定，公司经过对前次募集资金使用情况的核实，编制了《前次募集资金使用情况的报告》。

　　《关于前次募集资金使用情况的报告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的独立意见，会计师出具的鉴证报告内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过了《关于购买土地使用权暨关联交易的议案》

　　根据公司的战略规划和业务发展需要，公司全资子公司山东道恩降解材料有限公司拟购买公司控股股东道恩集团有限公司所持有的土地使用权，土地总面积为21167平方米，预计交易总额为1433.60万元。

　　《关于购买土地使用权暨关联交易的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的事前认可意见及独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事于晓宁、韩丽梅、肖辉、宋慧东回避表决。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　（十七）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

　　同意修订公司的《公司章程》。

　　《关于修订<公司章程>的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《公司章程》及《章程修正案》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十八）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　同意修订公司的《股东大会议事规则》。

　　《股东大会议事规则》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十九）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　同意修订公司的《董事会议事规则》。

　　《董事会议事规则》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　同意修订公司的《独立董事工作制度》。

　　《独立董事工作制度》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十一）审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

　　同意修订公司的《关联交易管理制度》。

　　《关联交易管理制度》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十二）审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　同意修订公司的《募集资金管理制度》。

　　《募集资金管理制度》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十三）审议通过了《关于修订<融资与对外担保管理办法>的议案》

　　同意修订公司的《融资与对外担保管理办法》。

　　《融资与对外担保管理办法》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十四）审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》

　　同意公司于2022年4月21日召开山东道恩高分子材料股份有限公司2021年度股东大会，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　《关于召开2021年度股东大会的通知》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第二十一次会议决议；

　　2、独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

　　4、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的鉴证报告；

　　5、申港证券股份有限公司关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的核查意见。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2022年3月18日