国海证券股份有限公司 第九届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：000750    证券简称：国海证券    公告编号：2022-12

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十四次会议通知于2022年3月4日以电子邮件方式发出，会议于2022年3月16日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他7名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

　　一、《关于审议公司2021年度经营层工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、《关于审议公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、《关于审议公司董事会战略与投资委员会2021年度工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会2021年度工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　五、《关于审议公司董事会审计委员会2021年度工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　六、《关于审议公司董事会风险控制委员会2021年度工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　七、 《关于审议公司独立董事2021年度履职报告的议案》

　　本议案逐项表决如下：

　　（一） 倪受彬独立董事2021年度履职报告

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 刘劲容独立董事2021年度履职报告

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三） 阮数奇独立董事2021年度履职报告

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三位独立董事履职报告与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　八、《关于审议公司2021年度董事履职考核报告的议案》

　　本议案逐项表决如下：

　　（一）何春梅董事长2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　董事长何春梅女士回避表决。

　　（二）王海河董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　董事王海河先生回避表决。

　　（三）吴增琳董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　董事吴增琳先生回避表决。

　　（四）张骏董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　董事张骏先生回避表决。

　　（五）林国超董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　董事林国超先生回避表决。

　　（六）秦敏董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　董事秦敏先生回避表决。

　　（七）倪受彬独立董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事倪受彬先生回避表决。

　　（八）刘劲容独立董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事刘劲容先生回避表决。

　　（九）阮数奇独立董事2021年度履职考核结果为称职。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事阮数奇先生回避表决。

　　九、《关于董事会对2021年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该专项说明需报股东大会听取。

　　该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十、《关于审议公司2021年度高级管理人员绩效考核结果的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。

　　十一、《关于董事会对2021年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该专项说明需报股东大会听取。

　　该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十二、《关于审议公司2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十三、《关于审议公司2022年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十四、《关于审议公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　年度报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。年度报告摘要与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十五、《关于审议公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为764,619,396.32元，母公司净利润为374,912,270.79元。根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积金37,491,227.08元，按规定计提一般风险准备41,509,209.22元、交易风险准备金37,491,227.08元。母公司2021年度实现的可分配利润为258,420,607.41元，加上年初未分配利润并减去2021年度分配给股东的利润后，2021年末公司未分配利润为804,045,855.21元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因2021年末可供分配利润中公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2021年12月31日，公司可供投资者分配的利润为804,045,855.21元；公司资本公积余额为8,994,510,695.89元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2021年度利润分配预案如下：

　　以公司现有总股本5,444,525,514股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税），不派送股票股利，共分配利润190,558,392.99元，剩余未分配利润613,487,462.22元转入下一年度；2021年度公司不进行资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。

　　公司2021年度利润分配预案符合《公司章程》规定的利润分配政策及公司《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》。公司现金分红水平与行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十六、《关于审议公司2021年度社会责任暨ESG报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十七、《关于审议公司2021年度信息技术管理专项报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十八、《关于审议公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十九、《关于审议公司2021年度关联交易专项审计报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十、《关于审议公司2021年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十一、《关于审议公司2021年度合规报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十二、《关于审议公司2021年度风险控制指标报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　二十三、《关于审议公司2021年度风险评估报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十四、《关于审议公司2022年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》

　　同意公司2022年度自有资金证券投资业务规模与风险限额如下：

　　（一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的400%。其风险限额为最大投资规模的3%。

　　（二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的55%。其风险限额为最大投资规模的10%。

　　同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十五、《关于审议公司2022年度风险偏好与风险容忍度方案的议案》

　　同意公司2022年度风险偏好与风险容忍度方案，并授权公司经营层在2022年度风险容忍度方案指标范围内开展经营。在下次授权前，本授权一直有效。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十六、《关于审议公司2022年度信用业务规模的议案》

　　同意公司2022年度信用业务规模如下：融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本150%，授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，本次授权一直有效。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十七、《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　同意公司预计2022年度与广西投资集团有限公司及其相关方之间的日常关联交易，并授权经营层根据业务需要签订相关协议。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　关联董事何春梅女士、王海河先生、吴增琳先生、张骏先生、秦敏先生需回避表决。

　　公司独立董事一致同意该事项并出具了事前认可意见和独立意见。

　　公司2022年度日常关联交易预计的具体内容，详见与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。

　　二十八、《关于聘任公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2022年度财务报告审计费用为人民币194万元，内部控制审计费用为人民币36万元。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事一致同意该事项并出具了事前认可意见和独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　公司聘任2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的具体情况，详见与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》

　　二十九、《关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三十、《关于召开国海证券股份有限公司2021年年度股东大会的议案》

　　同意以现场投票与网络投票相结合的方式召开国海证券股份有限公司2021年年度股东大会。其中，现场会议的时间为2022年4月27日下午14:30，地点为南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室；网络投票的相关事宜根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020修订）》的有关规定执行。

　　会议审议如下提案：

　　（一）《关于审议公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　（二）《关于审议公司独立董事2021年度履职报告的议案》

　　（三）《关于审议公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　（四）《关于审议公司2021年度财务决算报告的议案》

　　（五）《关于审议公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　（六）《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》

　　（七）《关于审议公司2022年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》

　　（八）《关于聘任公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　（九）《关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　（十）听取《国海证券股份有限公司董事会关于2021年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于2021年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于2021年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本次会议还听取了公司董事会审计委员会关于公司2021年度内部审计工作有关情况的报告。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二二二年三月十八日

　　证券代码：000750        证券简称：国海证券       公告编号：2022-17

　　国海证券股份有限公司关于召开

　　2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有限公司（以下简称公司）2021年年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会。

　　2022年3月16日，公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2021年年度股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。

　　（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

　　（五）会议召开的日期、时间：

　　1.现场会议召开时间：2022年4月27日下午14:30。

　　2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年4月27日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00。

　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年4月27日上午09:15至下午15:00。

　　公司将在2022年4月22日发出本次股东大会的提示性公告。

　　（六）会议的股权登记日：2022年4月21日。

　　（七）会议出席对象：

　　1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　截至2022年4月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决,或以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2.本公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.本公司聘请的律师。

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议事项

　　本次股东大会提案名称及编码表

　　（二） 披露情况

　　上述提案已经公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第九次会议审议通过。具体内容详见公司同日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》《国海证券股份有限公司2021年年度股东大会资料》及相关专项公告。

　　（三）其他说明

　　本次股东大会审议提案6.00、提案8.00、提案9.00时，将对中小投资者的表决单独计票并披露；审议提案2.00时，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　本次股东大会还将听取公司《国海证券股份有限公司董事会关于2021年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于2021年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于2021年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行登记。

　　法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面委托书。

　　股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

　　（二）登记时间：

　　2022年4月22日至2022年4月26日，上午9:30-11:30，下午14:00-17:00（休息日除外）。

　　（三）登记地点：公司董事会办公室。

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：

　　1.委托人的股东账户卡复印件。

　　2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

　　3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

　　4.受托人的身份证复印件。

　　（五）会议联系方式：

　　联系电话：0771-5539038，0771-5532512

　　传    真：0771-5530903

　　电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

　　联 系 人：覃力、李素兰

　　（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

　　五、备查文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二二年三月十八日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：360750 ；

　　（二）投票简称：国海投票；

　　（三）填报表决意见：

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权；

　　（四）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2022年4月27日上午09:15-09:25，09:30-11:30；下午13:00-15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月27日上午09:15至下午15:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引”栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 HYPERLINK “http://wltp.cninfo.com.cn“ http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码： 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托      先生（女士）（身份证号码：                      ），代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司2021年年度股东大会，特授权如下：

　　一、代理人具有表决权

　　二、本人（本单位）表决指示如下：

　　三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意思表决。

　　委托人签名（或盖章）：

　　委托人证券账户号码：

　　委托人身份证号码：

　　委托人持股性质、数量：

　　委托人联系电话：

　　委托书签发日期：      年   月   日

　　委托书有效日期：    年  月   日至    年  月   日

　　代理人签字：

　　代理人身份证号码：

　　代理人联系电话：

　　注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券   公告编号：2022-14

　　国海证券股份有限公司

　　2022年度日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对公司2022年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　公司预计2022年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方之间发生的私募股权投资、资产管理、企业金融服务、销售交易等日常业务。

　　2022年3月16日，公司召开第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》，关联董事何春梅女士、王海河先生、吴增琳先生、张骏先生、秦敏先生回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　注：1.广投集团的相关方包括广投集团控制企业，及按规定纳入关联交易管理的广投集团及其控制企业的重要上下游企业。

　　2.公司私募股权投资业务2022年度预计与广投集团及相关方发生关联交易金额10,000万元，为按照子公司国海创新资本投资管理有限公司（以下简称国海创新资本）与关联方可能签订有关合伙协议涉及国海创新资本出资金额进行预计，实际出资金额受项目进度、企业资金统筹安排及变化等因素综合影响，可能与预计金额存在差异，公司将在年度报告及半年度报告中及时披露实际出资情况。2021年度，国海创新资本与关联方签订的合伙协议涉及交易金额7,000万元，实际出资金额7,000万元（含以前年度签订协议在本年度完成出资）。

　　3.公司资产管理业务2022年度预计与广投集团及其相关方发生关联交易金额1,900万元，为按照与关联方可能签订有关资产管理合同约定的管理费收入总金额进行预计，实际业务收入金额的实现受项目进度、企业资金统筹安排及变化、资产管理计划投资业绩等因素综合影响，可能与预计的合同金额存在差异，公司将在年度报告及半年度报告中及时披露实际实现的关联交易收入情况。2021年度，公司与广投集团及其相关方签订的资产管理合同合计涉及交易金额约4,382万元，实现业务收入876.24万元（含以前年度签订协议在本年度实现收入）。

　　4.公司企业金融服务业务2022年度预计与广投集团及其相关方发生关联交易金额1,430万元，为按照与关联方可能签订有关承销协议、财务顾问协议的合同金额进行预计，实际业务收入金额的实现受项目进度、监管政策、执行落地情况、企业资金统筹安排及变化、市场情况等因素综合影响，可能与预计的合同金额存在差异，公司将在年度报告及半年度报告中及时披露实际实现的关联交易收入情况。2021年度，公司与广投集团及其相关方签订的债券承销及财务顾问协议合计涉及交易金额约2,700万元，实现业务收入941.65万元（含以前年度签订协议在本年度实现收入）。

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　二、关联人及关联关系介绍

　　公司名称：广西投资集团有限公司

　　法定代表人：周炼

　　注册资本：人民币2,300,000.00万元

　　住所：南宁市青秀区民族大道109号广西投资大厦

　　经营范围：对能源、矿业、金融业、文化旅游、房地产业、肥料行业、医疗机构及医药制造业的投资及管理；股权投资、管理及相关咨询服务；国内贸易；进出口贸易；高新技术开发、技术转让、技术咨询；经济信息咨询服务。

　　与公司的关联关系：公司控股股东、实际控制人

　　广投集团最近一年及一期的主要财务数据如下：

　　单位：万元

　　履约能力分析：广投集团经营状况良好，具备履约能力。

　　经查询，广投集团不是失信被执行人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容及定价依据

　　公司及下属子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格水平及行业惯例定价。各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）截至披露日已签订关联交易协议情况

　　截至本公告披露之日，公司已签订关联交易协议情况如下：

　　1.2022年1月6日，公司与广投集团控制企业广西数字金服科技有限公司签订采购协议，公司向其采购一批IT类配件，协议自双方签字盖章之日起生效。

　　2.2022年2月28日，公司与广投集团签订常年财务顾问协议，公司为其提供财务顾问服务，协议自双方签字盖章之日起生效。

　　3.2022年3月11日，公司与广投集团控制企业广西融资租赁有限公司签订资产证券化业务服务协议，公司为其设立资产支持专项计划提供服务，协议经双方签字盖章后生效。

　　截至本公告披露之日，公司与关联人签订协议涉及的关联交易金额未达到公司上年末经审计净资产的0.5%。

　　四、交易目的和对公司的影响

　　（一）上述日常关联交易均系公司日常经营产生，有利于公司业务拓展、增加盈利机会。

　　（二）上述日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。

　　（三）上述日常关联交易拟采用市场化定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

　　五、独立董事意见

　　（一）事前认可意见

　　1.公司拟提交董事会审议的2022年度日常关联交易预计情况符合公司日常经营和业务拓展需要，有利于公司业务开展、提高公司盈利水平。

　　2.公司预计的2022年度各项日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。

　　3.公司预计的2022年度各项日常关联交易拟按市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

　　4.同意将《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》提交董事会审议。

　　（二）独立意见

　　1.公司预计的2022年度日常关联交易符合公司日常经营和业务开展需要，并拟按市场价格进行。实施上述日常关联交易不会影响公司的独立性，也不存在损害公司和中小股东利益的情况。

　　2.公司对《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》的审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规则和《国海证券股份有限公司章程》《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，关联董事已按规定回避表决。我们同意公司对2022年度日常关联交易的预计。

　　六、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第十四次会议决议；

　　（二）独立董事关于预计公司2022年度日常关联交易的事前认可函及独立意见；

　　（三）截至披露日已签订的关联交易协议。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月十八日