云南罗平锌电股份有限公司 2021年度关联交易执行情况的公告

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电         公告编号：2021-011

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年年初，根据生产经营需要，公司预计向公司控股股东罗平县锌电公司采购硫酸、蒸汽、锌精矿委托加工等日常关联交易，金额合计不超过3,300万元。本报告内期由于公司收购了公司大股东罗平县锌电公司所属硫酸厂，关联交易情况较年初预计情况发生较大变化。硫酸厂收购以后，2022年公司预计与大股东罗平县锌电公司不再发生关联交易。

　　现将本报告期关联交易执行基本情况汇报如下：

　　一、2021年日常关联交易明细

　　1、2021年度购买商品情况

　　单位：元

　　2、2021年度销售商品、接受劳务情况

　　单位：元

　　二、2021年资产收购暨关联交易情况

　　单位：元

　　公司于2021年4月29日发布了《关于资产收购暨关联交易的公告》。

　　三、截止报告期末关联方往来余额

　　单位：元

　　四、关联方介绍和关联关系

　　1、基本情况

　　名称：罗平县锌电公司

　　统一社会信用代码：91530324713462360C

　　类型：全民所有制

　　成立日期：1997年03月20日

　　住所：罗雄镇九龙大道

　　法定代表人：卢家华

　　注册资本：5038万元

　　经营期限：2007年04月28日至长期

　　经营范围和主营业务：铅锭、磷肥、硫酸购销、铅、精锌矿购销、硫铁矿、硫酸生产；兼营范围：工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　罗平县锌电公司持有公司股份88,597,600股，占公司总股本的27.40%，为公司的控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）款之规定，其为公司的关联法人，故构成关联交易。

　　3、履约能力分析

　　罗平县锌电公司2021年度主营业务收入2545万，总资产19096万，净资产7744万，净利润—610万。（以上数据未经审计）。

　　五、关联交易定价政策

　　公司与锌电公司发生的2021年度日常关联交易执行，涉及采购产品、委托加工、销售产品等事项，上述关联交易的价格按照公允性的原则，依据市场公允价格确定；公司与锌电公司发生的资产收购，交易价格按照第三方评估机构的评估结果作为交易双方的定价依据，公平、公正的实现本次资产收购。

　　六、关联交易目的和对公司的影响

　　1、本公司与关联方进行的2021年度关联交易为公司生产经营活动所需要的原辅材料及产品，交易的产品在质量、成本、服务上均能达到公司的要求，且控股股东罗平县锌电公司的生产车间与本公司生产车间相互毗邻，在市场同等价格的前提下，可以减少运输费用，节约采购成本，对公司的生产经营产生积极影响。

　　2、公司与锌电公司发生的资产收购，收购后补齐了公司锌冶炼工艺环节的短板，完善公司产业链，使锌冶炼从矿山开采到锌锭产出实现一体化调度，可提升公司生产经营组织的效率和可靠性，有利于公司更好地落实年度生产经营计划和把握市场机遇。同时，大幅降低公司物料运输成本和焙砂加工费，节省硫酸、蒸汽等采购费用。

　　七、独立董事意见

　　1、独立董事对公司关于《2021年度关联交易执行情况》的预案的事前审核意见为：我们对公司关于《2021年度关联交易执行情况》的预案相关资料进行仔细审阅，并就以上事宜等有关情况向公司相关人员进行了询问后，基于本人独立判断认为：公司关于2021年度关联交易的执行，本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，为公司及各关联方生产经营活动的正常、连续、稳定运行起到了保证作用，不会损害公司及股东的权益。

　　因此，同意将上述预案提交公司第七届董事会2022年第一次定期会议审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　2、独立董事在审议此项议案时发表了独立意见，认为：公司2021年度关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在违法违规的内部交易，严格执行《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定。公司2021年日常关联交易内容属于公司日常生产经营所需的原辅材料及产品，交易价格按市场原则进行；收购资产则为公司补齐公司锌冶炼工艺环节的短板，完善公司产业链。上述关联交易的发生不存在损害公司中小股东利益的行为。

　　我们同意该预案并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　八、监事会意见

　　监事会认为：公司关于2021年度关联交易执行，系本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易价格按市场原则进行，不存在损害公司中小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

　　九、备查文件目录

　　1、公司第七届董事会2022年第一次定期会议决议；

　　2、公司第七届监事会2022年第一次定期会议决议；

　　3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码： 002114        证券简称：罗平锌电      公告编号： 2022-012

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日以现场加通讯表决方式召开第七届董事会2022年第一次定期会议，审议通过了关于《拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构》的预案，并同意提交至公司2021年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

　　信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司制造业上市公司审计客户家数为205家。

　　2.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险，符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

　　（二）项目信息

　　1. 基本信息

　　拟签字项目合伙人：鲍琼女士，1997年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过4家、挂牌公司超过4家。

　　拟担任独立复核合伙人：季晟先生，2001年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2000年开始在信永中和执业，2018年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司9家。

　　拟签字注册会计师：赵光枣先生，2004年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2017年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司2家。

　　2. 诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目独立复核人近三年受到的监督管理措施情况如下：

　　3. 独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4. 审计收费

　　2021年度信永中和会计师事务所向公司收取的审计费用为80万元整，较上一期审计费用没有变化。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及信永中和事务所的收费标准等因素确定。

　　若新增审计内容等导致审计工作量大幅度增加，提议股东大会授权董事会确定相关审计费用的调整事宜。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.公司董事会审计委员会履职情况

　　本次续聘前，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。

　　2.独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2022年度审计机构出具了事前审核意见，表示对此事项事前知悉且同意提交公司第七届董事会2022年第一次定期会议审议。具体内容详见公司于2022年3月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第七届董事会2022年第一次定期会议相关事项的事前认可意见》。

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2022年度审计机构发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第七届董事会2022年第一次定期会议相关事项的独立意见》。

　　3.董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年3月16日以现场表决方式召开第七届董事会2022年第一次

　　定期会议，对关于《拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构》的预案进行了审议，表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

　　信永中和会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2021年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2021年度财务报告审计意见。鉴于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构，聘期一年，相关的财务审计费用为80万元。

　　四、报备文件

　　1.公司第七届董事会2022年第一次定期会议决议；

　　2.独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

　　3.信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电          公告编号：2022-013

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于计提2021年度信用减值准备、

　　资产减值准备及预计负债的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次减值计提情况和或有负债计提情况概述

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日召开第七届董事会2022年第一次定期会议，审议通过了公司《关于计提2021年度信用减值准备、资产减值准备及预计负债》的议案。

　　按照《企业会计准则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》等相关规定,为真实反应公司2021年12月31日的财务状况、资产价值和经营状况，基于谨慎性原则，公司对公司合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试，并对公司报告期内因重大诉讼和仲裁案件产生的或有负债进行测算。经测试，公司及控股子公司2021年度计提信用减值准备总额为1,930,919.29元，转回总额为1,705,115.89元，转销总额为4,113.28元；2021年计提各类资产减值准备总额为3,641,042.22元，转销各类资产减值准备总额为833,432.85元；2021年计提预计负债总额为30,539,059.84元，支付总额774,390.50元。

　　二、具体减值计提情况和预计负债计提情况

　　（一）信用减值准备和资产减值准备计提情况

　　单位：元

　　（二）预计负债计提情况

　　三、本次计提资产减值准备及预计负债的原因、依据及方法

　　（一）本次计提信用减值准备、资产减值准备的原因、依据及方法

　　1、应收票据

　　公司将银行承兑汇票按承兑人分为6家大型商业银行（中国银行、中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国邮政银行、交通银行）以及9家上市公司银行（招商银行、浦发银行、中信银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、平安银行、兴业银行、浙商银行）（以下简称6+9银行），除此以外的银行（以下简称非6+9银行）。

　　公司年末已经背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据金额为25,000,000.00元均为非6+9银行承兑汇票，信用风险较高，公司结合历史损失经验及前瞻性信息，按其账龄分析其预期损失率，预期信用损失的计提和应收账款一致，一年以内按5%计提了坏账准备1,250,000.00元。

　　2、应收账款

　　公司对于信用风险显著不同的应收账款单项确定预期信用损失。除单项确定预期信用损失的应收账款外，本公司基于客户性质、历史信用损失经验、账龄等信用风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失计量方法：

　　其中，账龄组合预期信用损失计提比例如下：

　　3、其他应收款

　　对于其他应收款项预期信用损失的计量，按照应收款项的预期信用损失计量方法处理。

　　4、存货

　　公司存货主要包括原材料、在产品、库存商品、周转材料、委托加工物资等。存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值的确定，是根据估计售价减去进一步加工的成本和销售的税费。

　　（二）本次计提预计负债的原因、依据及方法

　　1、截至2021年12月31日，昆明市中级人民法院受理投资者与公司证券虚假陈述责任纠纷共697件，个人投资者索赔金额累计84,205,645.73元，其中9件已和解，赔偿金额1,865,979.81元（不含诉讼费）。具体情况如下：

　　以上9起案件，公司已与对方签署和解协议，并支付和解款项及诉讼费共计1,914,266.81元，原告在收到和解款后已撤回起诉。

　　截至2021年12月31日，剩余未结案案件688起，索赔金额共计80,119,023.00元，参照该事项导致的诉讼以来判决或和解赔偿金额占诉请赔偿金额的比例46.84%，以及公司代理律师对案件败诉可能性的判断，并考虑到和解谈判的不确定性，遵照会计谨慎性原则并进行合理的会计估计，公司按照尚未结案投资者诉请赔偿金额的50%计提预计负债。扣除上年已计提尚未支付余额，本年计提预计负债26,850,810.51元，该事项预计负债期末余额40,039,691.50元。

　　2、2021年11月，公司收到昆明仲裁委员会送达的裁决书【昆仲裁（2021）439号】和【昆仲裁（2021）453号】：判令公司向财通基金管理有限公司支付赔偿金共计3,545,006.33元，赔偿律师费共计100,000.00元，支付仲裁费共计43,243.00元，合计3,688,249.33元，公司已全额计提预计负债。

　　3、银华财富-曾小伟、新华基金-陈忠明参与公司定向增发，诉公司虚假陈述赔偿，因原告基于不同的法律关系，直接向被告主张权利，突破了法律关系的相对性，昆明中院（2021)云01民初3962号、3963号《民事裁定书》驳回原告起诉，故未对其诉请赔偿金额计提预计负债。

　　四、本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债对公司的影响

　　本次计提信用减值准备和资产减值准备将减少公司2021年合并利润总额5,571,961.51元，合并净利润5,216,078.04元,转回、转销信用减值准备和各类资产减值准备将增加公司2021年合并利润总额2,542,662.02元，合并净利润2,529,424.32元；本次计提的预计负债将减少公司2021年合并净利润30,539,059.84元

　　公司本次计提的信用减值准备、资产减值准备和预计负债已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，该等影响已在2021年经审计的财务报表中反映。

　　五、董事会审计委员会关于本次减值计提情况和预计负债计提情况的合理性说明

　　董事会审计委员会认为：本次计提事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，客观公允地反映了公司2021年度的经营成果及截至2021年12月31日的资产价值，使公司的会计信息更具有合理性。因此，董事会审计委员会同意公司本次计提事项。

　　六、独立董事关于本次减值计提情况和预计负债计提情况的独立意见

　　公司本次计提事项依据充分，决策程序规范合法，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能客观公允地反映公司2021年度的经营成果及截至2021年12月31日的资产价值；且公司本次减值事项符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意本次计提事项。

　　七、监事会意见

　　监事会认为：公司本次计提事项符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，该事项的决议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　八、备查文件

　　1、公司第七届董事会2022年第一次定期会议决议；

　　2、公司第七届监事会2022年第一次定期会议决议；

　　3、公司独立董事关于第七届董事会2022年第一次定期会议相关事项的独立意见；

　　4、公司董事会审计委员会关于计提2021年度信用减值准备、资产减值准备及预计负债的合理性说明。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002114        证券简称：罗平锌电        公告编号：2022-014

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于暂提2年退休人员统筹外费用

　　及一次性计提内退人员辞退福利的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司第七届董事会2022年第一次会议审议通过了关于《暂提2年退休人员统筹外费用及一次性计提内退人员辞退福利》的议案，同意对符合有关规定的现有退休人员的统筹外费用进行计提和发放，同意对部分未解除劳动合同，但因病、因伤不再参与实际生产的职工提前退出工作岗位而产生的相关福利费进行计提和发放。具体情况如下：

　　一、计提退休人员统筹外费用情况概述

　　根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于国有企业退休人员社会化管理的指导意见》（厅字〔2019〕19号）（以下简称“19号文件”）和国务院国有资产监督管理委员会办公厅、财政部办公厅印发的《国有企业退休人员社会化管理有关问题解答》（国资厅发改革〔2020〕36号）（以下简称“36号文件”）的文件精神和工作要求，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年末已将全部已退休人员管理服务职能、人事档案和党员的党组织关系移交街道和社区实行社会化管理并形成常态化移交机制。根据公司《薪酬管理制度实施办法》，目前公司按630元/人/月的标准对已退休人员发放统筹外费用，现根据文件精神，并结合公司实际情况，对实施企业年金前已退休人员发放的统筹外费用进行计提。

　　1、计提依据及发放方式

　　根据19号文件关于“按照新人新办法、老人老办法、统筹兼顾、逐步消化的原则，妥善解决国有企业退休人员统筹外费用问题。”，“对符合有关规定的现有退休人员统筹外费用，国有企业可一次性计提，按现有方式发放；在条件允许情况下，企业经与退休人员协商一致，也可参考所在城市人口平均预期寿命一次性支付。”的精神，结合公司实际，公司对实施企业年金前已退休人员统筹外费用暂按以下方案过渡统筹外费用：

　　从2020年12月31日开始至2023年12月31作为退休人员的统筹外费用过渡期；

　　过渡期前退休的人员，统筹外费用按现行标准计提至2023年12月；

　　过渡期内退休的人员，自退休次月起，按现行标准计提至2023年12月；

　　过渡期满后办理退休的人员，按照曲靖市及以上政府有关规定应享受的退休待遇，由公司一次性支付，不再发放统筹外费用；

　　发放方式按现有方式按月进行发放。

　　2、计算情况

　　经公司人力资源部测算，截止2021年12月31日，公司共有已退休人员304人；过渡期内退休人员自退休次月起计提至2023年12月，经测算，过渡期内退休人员97人；公司现有在职职工及已退休人员中无享受市级及以上政府有关规定退休待遇的人员。按2021年12月31日2年期国债利率2.3722%折现，本次计提退休人员统筹外费用为4,386,683.47元，期末已计提未发放退休人员统筹外费用余额为5,619,570元。

　　二、计提内退人员辞退福利情况概述

　　为落实国务院国资委关于深化国有企业改革，进一步优化公司人力资源结构、提升人力资源效能、创新管理体制，公司根据自身生产经营实际情况，同意部分未解除劳动合同，因病、因伤不再参与实际生产的职工提前退出工作岗位。

　　1、计提依据和发放方式

　　根据《企业会计准则第9号—职工薪酬》及公司《劳保福利管理办法》等有关规定，公司对提前退出工作岗位的人员采取一次性计提辞退福利，按月进行发放。

　　2、计算情况

　　经公司人力资源部测算，截止2021年12月31日，公司共有离岗内退人员18人，根据现行实际发放情况，按2021年12月31日7年期国债利率2.7824%折现，本年度一次性计提内退人员辞退福利为566,809.49元,期末已计提未发放的辞退福利余额为2,909,964.00元。

　　三、对公司的影响

　　1、有利于公司长远发展

　　公司计提退休人员统筹外费用，有利于公司全面深化国有企业改革，进一步推进国有企业退休人员社会化管理，同时，公司作为国有控股上市公司，坚决贯彻落实19号文件精神，从制度上保障退休人员统筹外费用正常发放，让退休人员应享受的待遇得到合理保障；本次计提内退人员辞退福利所涉人力资源优化事项，有利于公司优化人力资源配置及提升人力资源效能，实现公司持续健康发展。

　　2、对公司当期净利润的影响

　　公司计提退休人员统筹外费用及内退人员辞退福利直接计入当期损益，预计减少公司2021年度净利润4,953,492.96元，减少公司2021年度归属于母公司股东的净利润4,953,492.96元。

　　四、独立董事对计提辞退福利的独立意见

　　本次暂提2年退休人员统筹外费用及一次性计提内退人员辞退福利事项符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，公司已履行了相应的决策程序，符合优化资源配置、激发企业活力的发展需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，相关决策程序合法有效，同意将该事项。

　　四、监事会对计提辞退福利的意见

　　监事会认为：本次暂提2年退休人员统筹外费用及一次性计提内退人员辞退福利事项充分结合了公司的实际情况和发展需求，符合《企业会计准则》及公司有关会计政策规定，计提方式决策程序合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提辞退福利事项。

　　五、备查文件

　　1、公司第七届董事会2022年第一次定期会议决议；

　　2、公司第七届监事会2022年第一次定期会议决议；

　　3、公司第七届董事会2022年第一次定期会议相关事项的独立董事意见。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002114        证券简称：罗平锌电        公告编号：2022-015

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于修改公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日召开第七届董事会2022年第一次定期会议会议，审议通过了关于《修改公司章程》的预案。根据《公司法》及证监会《上市公司章程指引（2022年修订）》的相关规定对公司章程部分条款进行修订，具体修订如下：

　　除上述修订外，《公司章程》其他条款保持不变。上述修订事项尚须提交公司2021年年度股东大会审议，并提请股东大会授权董事会及董事会授权人士具体办理《公司章程》工商变更备案等事宜。2021年年度股东大会召开时间待定。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002114     证券简称：罗平锌电     公告编号：2022-016

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于公司控股子公司2022年度

　　开展期货套期保值业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日召开了第七届董事会2022年第一次定期会议，审议通过了关于《公司控股子公司2022年度开展期货套期保值业务》的议案，同意控股子公司云南胜凯锌业有限公司和云南锌隆胜亿实业发展有限公司分别以不超过3000万元的自有资金开展期货套期保值业务，期限12个月。具体情况如下：

　　一、开展套期保值业务的目的

　　控股子公司云南胜凯锌业有限公司以及云南锌隆胜亿实业发展有限公司主要从事锌合金的深加工、有色金属原辅料的进出口及贸易业务。受多方面因素影响，近年来锌产品价格波动加大。为降低锌产品价格波动对公司生产经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性，拟开展套期保值业务，进行风险控制。

　　二、预计开展的期货套期保值业务情况

　　1、交易品种

　　胜凯锌业：与生产业务相关的原材料锌水、铝锭以及成品锌合金的期货业务。商品期货业务品种为上海期货交易所交易的：铝、锌。

　　锌隆胜亿：贸易业务（含进出口）相关的原料矿的期货业务。商品期货业务品种包括上海期货交易所交易的：铜、铝、铅、锌、金、银等。

　　2、保证金额度

　　胜凯锌业：自有资金额度上限3000万元人民币。保值头寸持有总量不超过买卖合同所签订数量对冲后的净敞口量。

　　锌隆胜亿：自有资金额度上限3000万元人民币。单品种保值头寸持仓总量不超过买卖合同所签订数量。

　　3、会计政策及核算原则

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　三、套期保值业务风险分析

　　1、价格波动风险：期货市场行情波动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。

　　2、操作风险：可能出现供应商违反约定，取消或者延迟发货，导致与实际套保数量、周期等不匹配，造成公司损失。

　　3、违约风险：可能出现客户违反约定，取消订单，或客户支付能力发生变化等情况使货款不能收回，不能按时结汇，造成公司损失。

　　4、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。

　　5、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，公司虽然建立了期货套期保值内控体系，但仍存在着可能会产生由于操作失误等其他过失原因导致内控体系执行失效的风险。

　　四、套期保值业务内部控制措施

　　1、公司根据相关法律法规，结合公司实际业务情况，制定了《期货套期保值业务管理制度》作为开展期货套期保值业务的内部控制和风险管理制度，对套期保值业务的原则、审批权限、操作流程、风险管理、信息保密等多方面做出明确规定，各项措施切实有效且能满足实际操作的需要。

　　2、公司控股子公司利用自有资金开展套期保值业务，不使用募集资金直接或者间接进行套期保值业务；公司的套期保值业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险，且交易标的仅限于与公司经营业务所需原材料相关性最高的商品期货品种。

　　3、公司将严格控制套期保值的资金规模，合理安排和使用保证金，对保证金的投入比例进行关注和控制，在市场剧烈波动时及时平仓规避风险。

　　4、公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权与岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合

　　素质。

　　5、公司内部审计部门将定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

　　五、独立董事意见

　　经审查，公司独立董事认为：公司开展套期保值业务，有助于降低锌精矿等原材料市场价格波动对公司生产经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。公司制定的《期货套期保值业务管理制度》及相关风险防控措施，能够有效进行内部控制和管理。公司以自有资金开展期货套期保值业务的审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，同意公司开展期货套期保值业务。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会2022年第一次定期会议决议

　　2、独立董事关于第七届董事会2022年第一次定期会议决议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002114       证券简称：罗平锌电       公告编号：2022-018

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于举行2021年度业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）定于2022年3月30日（星期三）15：00—17：00在全景网举办2021年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”（http://rs.p5w.net/c/002114.shtml）参与本次年度业绩说明会。出席本次说明会的人员有：公司董事长李尤立先生，副总经理、董事会秘书杨忠明先生，财务总监张金美女士，独立董事方自维先生。

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年3月29日（星期二）15：00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。

　　公司将在2021年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

　　（问题征集专题页面二维码）

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日

　　证券代码：002114          证券简称：罗平锌电              公告编号：2022-010

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1、公司的主要产品和用途

　　主要产品为锌锭、锌合金、电力、铅精矿、锗精矿、银精矿、镉锭、超精细锌粉、硫酸及副产物铅渣、铜精矿、硫酸等，锌金属主要用于镀锌、压铸合金、氧化锌、黄铜、电池等领域。铅金属主要用于铅酸蓄电池、铅材和铅合金，其他用途还包括氧化铅、铅盐、电缆等其他铅产品。

　　2、公司主要产品的工艺流程

　　公司原料焙烧矿经一次浸出得到中上清和底流，中上清经一、二、三段净化工序后，净化出滤液，滤液经电解和熔铸工序后，冶炼成锌锭；底流经二次浸出得到滤液和渣，滤液返回一次浸出，渣经银浮选、压滤、回转窑挥发、多膛炉、吸收塔等工序处理，产生浸出渣(含银)、浸出渣(含铅、锌、锗、镉)、次氧化锌及亚硫酸锌等。

　　3、公司主要经营模式，包括生产模式和销售模式

　　公司主营业务为水力发电、铅锌矿的开采、选矿、铅锌金属的冶炼及附属产品的提炼。公司的生产模式为采、选、冶及资源综合回收一体化生产结合电力销售的有限多元化模式。自有矿山富乐铅锌矿及全资子公司德荣矿业、向荣矿业和宏泰矿业负责铅锌矿的开采和选矿，为公司冶炼业务提供原料；公司硫酸厂通过对硫化锌精矿进行脱硫处理，产出焙烧矿及硫酸；公司直属锌厂负责将锌精矿脱硫后的焙砂矿加工为锌锭（锌水）并提取银、锗、镉等附属产品；超细锌粉厂负责将粗锌加工成锌厂冶炼过程中的辅料，同时将镉饼和超细锌粉直接对外销售；综合利用厂负责对浸出过程中产生的废渣-浸出渣进行综合回收利用，产出氧化锌粉、精矿粉、高氯粉及蒸汽等原料及辅料；公司腊庄电厂所发电力全部对外销售。

　　销售模式为直销方式，具体采用现货销售、点价销售、期货交割等销售方式。其中锌锭结合不同销售区域、季节变化和消费情况，参考LME的铅锌产品价格走势、上海期货交易所或相关金属商品网发布的价格进行定价；公司借助电商采销招标平台对原料采购以公开招标及竞价为主要方式确定加工费扣减金额，参考上海有色网、伦敦金属交易所等公布的铅、锌产品价格，按照精炼产品市场价格扣减加工费的方法测算价格，保证原料采购价格的公允。

　　4、公司在全行业或区域市场的市场地位、竞争优势等情况

　　公司在有色金属铅锌行业上市公司中总股本和总资产都相对较小，但公司产业链较为完整，生产管理规范，经过长期的耕耘，在同行业中具备一定的知名度。为了进一步提升公司生产原料的自给率，近年来公司在加强对自有矿山进行采矿勘探的基础上，采取走出去的战略，积极开展矿山的收购或整合工作，公司目前拥有向荣矿业、德荣矿业和宏泰矿业100%股权，拥有富利铅锌矿60%股权，原料自给率约25%-30%；锌锭产能12万吨/年；综合利用厂处理浸出渣能力12万吨/年；硫酸厂硫酸实际产能14万吨/年。

　　公司所属生产单位腊庄电厂装机容量6万千瓦。同时，公司充分利用罗平水利资源丰富的有利条件，在公司自有腊庄电厂的基础上，参股设立了兴义黄泥河发电有限责任公司和云南省罗平县老渡口发电有限责任公司，兴义黄泥河发电有限责任公司的装机容量为10万千瓦，公司持股33%，老渡口发电有限责任公司的装机容量为3.75万千瓦，公司持股37%。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　无

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2022年3月18日