中山联合光电科技股份有限公司关于 公司控股股东股票质押及解除质押的公告

　　证券代码：300691         证券简称：联合光电       公告编号：2022-010

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人邱盛平先生和肖明志先生通知，获悉邱盛平先生和肖明志先生将所持有本公司的部分股份办理了质押及解除质押业务，具体事项如下：

　　一、 股东股份质押基本情况

　　1、本次股份质押基本情况

　　注：1、本次质押股份不负担重大资产重组等业绩补偿义务；

　　2、公司的总股本为截至2022年3月18日总股本266,063,745股。

　　2、本次解除质押基本情况

　　二、 股东股份累计质押情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：

　　注：本表中若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。

　　三、其他说明

　　经与公司控股股东、实际控制人邱盛平先生、肖明志先生及其一致行动人龚俊强先生确认，其质押股份目前不存在平仓风险或被强制过户风险。公司将持续关注公司股东、实际控制人及其一致行动人质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、股份质押登记证明；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十一日

　　证券代码：300691              证券简称：联合光电            公告编号：2022-011

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　第三届董事会第5次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第5次临时会议通知于2022年3月19日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。

　　（二）公司于2022年3月21日以通讯表决的方式召开第三届董事会第5次临时会议。本次董事会会议应到董事7人，实到董事7人。

　　（三）本次董事会会议由董事长龚俊强先生主持。

　　（四）本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《减持铁大科技部分股份》的议案。

　　具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于减持铁大科技部分股份的公告》（公告编号：2022-012）。

　　三、备查文件

　　公司第三届董事会第5次临时会议决议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十一日

　　证券代码：300691              证券简称：联合光电            公告编号：2022-012

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　关于减持铁大科技部分股份的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月21日召开了第三届董事会第5次临时会议，会议审议通过了关于《减持铁大科技部分股份》的议案。公司拟通过全国中小企业股份转让系统以集合竞价或大宗交易等方式减持公司通过控股子公司中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“联汇基金”）持有的上海铁大电信科技股份有限公司（以下简称“铁大科技”）部分股权，同时，公司董事会授权联汇基金管理人办理本次减持铁大科技部分股份具体事宜。现将有关情况公告如下：

　　一、交易概述

　　2019年9月20日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司同意中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙）收购上海铁大电信科技股份有限公司1509万股股份的议案》，同时经联汇基金投委会同意,2019年10月，联汇基金与同济创新创业控股有限公司（以下简称“同济创新”）签署了产权交易合同，联汇基金购买了同济创新持有的上海铁大电信科技股份有限公司（以下简称“铁大科技”）的24.7377%股权，共15,090,000股，并于2019年12月完成了相应的股权登记过户手续。具体详情请见巨潮资讯网披露的相关公告。

　　2020年2月17日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司同意中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙）竞拍上海铁大电信科技股份有限公司15%股权的议案》，公司同意联汇基金参与上海联合产权交易所有限公司挂牌的同济创新所持铁大科技15%股权的竞标，联汇基金共获取9,150,000股，并于2020年5月完成了相应的股权登记过户手续。具体详情请见巨潮资讯网披露的相关公告。

　　2020年9月10日铁大科技召开的股东大会审议通过2020年半年度权益分派方案：“以公司现有总股本61,000,000股为基数，向全体股东每10股转增7.000000股，（其中以股票发行溢价形成的资本公积金每10股转增7.000000股，不需要纳税；以其他资本公积每10股转增0.000000股，需要纳税），每10股派人民币现金1.70000元。分红前本公司总股本为61,000,000股，分红后总股本增至103,700,000股。”并于2020年11月9日完成权益分派，联汇基金获得16,968,000股铁大科技股份，获得4,120,800元现金分红。

　　2021年5月18日铁大科技召开的股东大会审议通过2020年年度权益分派方案：“以公司现有总股本103,700,000股为基数，向全体股东每10股派人民币现金1.2元。”并于2021年6月15日完成权益分派，联汇基金获得4,944,960元现金分红。

　　2021年9月10日铁大科技召开的股东大会审议通过2021年半年度权益分派方案：“以公司现有总股本103,700,000股为基数，向全体股东每10股派2.9元人民币现金。”并于2021年10月28日完成权益分派，联汇基金获得11,950,320元现金分红。

　　公司为了支持铁大科技优化股权结构，并进入更好的融资平台，同时进一步提升公司对铁大科技的投资价值，优化公司资产结构，增强公司持续经营和健康发展的能力，公司拟在全国中小企业股份转让系统以集合竞价或大宗交易等方式，且价格不低于4.02元/股（含本数）减持不超过10%（不含本数）的铁大科技股份。本次交易不构成重大资产重组，也不构成关联交易。同时，本次交易在本公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会。

　　截至公告披露之日，铁大科技总股本为106,700,000股。公司控股子公司联汇基金共持有铁大科技41,208,000股，占铁大科技持股比例38.62%，计划减持不超过铁大科技股份10,670,000股（不含本数）。本次减持铁大科技股份不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项以及被查封、冻结等情形。

　　二、铁大科技概况

　　公司名称：上海铁大电信科技股份有限公司

　　企业性质：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

　　统一社会信用代码：9131000013297865X2

　　法定代表人：成远

　　注册资本：10,670万人民币

　　住所：上海市嘉定区南翔镇蕰北公路1755弄6号

　　成立日期：1992年11月11日

　　经营范围：自行研制产品的生产、销售、服务一体化经营；自行开发、产销信号（铁路自动控制）设备、智能化照明产品；通信、电子设备、计算机软件及网络的技术开发、技术培训、技术咨询、技术转让，从事货物和技术的进出口业务，防雷工程专业设计与施工。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　铁大科技是一家一直专注于轨道通信信号行业的铁路和轨道交通领域，重点产品为信号集中监测系统、雷电防护系统、LED信号机系统、无线调车机车信号和控制系统、铁路电务管理信息系统等。

　　截至2022年3月18日，铁大科技前五大股东持股情况下：

　　铁大科技最近一年及最近一期财务状况如下：

　　2020年实现销售收入16,547.48万元，归属于挂牌公司股东的净利润2,753.92万元，资产总计35,427.35万元，归属于挂牌公司股东的净资产25,315.18万元（经审计）；2021年1-6月实现销售收入7,406.55万元，归属于挂牌公司股东的净利润1,103.22万元，资产总计35,600.11万元，归属于挂牌公司股东的净资产25,174.01元。（未经审计）。

　　铁大科技经审计的2021年年度财务报告将于2022年4月22日披露。

　　铁大科技不是失信被执行人。

　　三、减持股权的价格确定依据

　　本次交易价格将根据减持时的市场价格确定。减持价格将在完成减持后披露。

　　四、减持股权的方式及期限

　　1、公司通过全国中小企业股份转让系统以集合竞价或大宗交易等方式进行交易。

　　2、减持期限自董事会审议通过之日起6个月内完成。

　　五、减持的目的及对公司的影响

　　公司为了支持铁大科技优化股权结构，并进入更好的融资平台，同时进一步提升公司对铁大科技的投资价值，优化公司资产结构，增强公司持续经营和健康发展的能力，拟减持公司持有的铁大科技部分股权，出售后公司将获得一定的投资收益，出售铁大科技股权收益对公司影响较小。

　　六、备查文件

　　公司第三届董事会第5次临时会议决议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十一日