南华生物医药股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚及整改的公告

　　证券代码：000504       证券简称：南华生物       公告编号：2022-028

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施非公开发行股票事项。根据中国证券监督管理委员会的相关要求，经公司核查确认，现将公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）采取处罚或监管措施的情况及相应的整改情况公告如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在受到证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

　　最近五年，公司被深交所出具关注函2次，具体情况如下：

　　除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

　　特此公告。

　　南华生物医药股份有限公司董事会

　　2022年3月23日

　　证券代码：000504        证券简称：南华生物        公告编号：2022-029

　　南华生物医药股份有限公司

　　关于本次非公开发行A股股票不会直接

　　或通过利益相关方向参与认购的投资者

　　提供财务资助或补偿的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月22日召开了第十一届董事会第五次会议，审议通过了关于非公开发行A股股票的相关议案，现就本次非公开发行A股股票中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：

　　公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。

　　特此公告。

　　南华生物医药股份有限公司董事会

　　2022年3月23日

　　证券代码：000504       证券简称：南华生物        公告编号：2022-030

　　南华生物医药股份有限公司

　　关于股东权益变动的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次权益变动源于非公开发行股票，未触及要约收购；

　　2、本次权益变动不会导致公司控制权发生变化。

　　一、本次权益变动基本情况

　　2022年3月22日，南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）第十一届董事会第五次会议审议通过了非公开发行相关议案。本次非公开发行股票采用面向特定发行对象的方式非公开发行，发行对象为公司控股股东湖南省财信产业基金管理有限公司（以下简称“财信产业基金”），拟募集资金不超过人民币27,600万元（含），发行股票数量不超过18,449,197股（含本数），不超过公司本次发行前总股本的30%。并以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。如所得股份数不为整数的，对于不足一股的余股按照向下取整的原则处理。若公司在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、资本公积金转增股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据中国证监会相关规则中所规定的计算公式对股份发行数量进行相应调整。

　　公司本次非公开发行的定价基准日为第十一届董事会第五次会议决议公告日，即2022年3月23日。本次非公开发行价格为14.96元/股，为定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，发行价格精确到分，不足一分的余数按照向上取整的原则处理。若公司在本次非公开发行定价基准日至发行日期间，发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，本次发行价格将进行相应调整。

　　二、本次权益变动具体情况

　　本次发行前，公司控股股东财信产业基金直接持有上市公司7,970.17万股股份，占上市公司总股本的25.58%。

　　财信产业基金拟认购本次非公开发行股票数量18,449,197股。发行完成后，公司控股股东财信产业基金持有上市公司98,150,852股，占发行完成后上市公司总股本的29.74%，财信产业基金仍为公司控股股东，湖南省人民政府仍为公司实际控制人，实际控制人未发生改变。因此，本次发行不会导致公司的控股股东及实际控制人发生变化，也不会导致公司股本结构发生重大变化。

　　三、 其他事项

　　本次非公开发行股票相关事项需获得有权国有资产监督管理机构或其授权单位的批准、股东大会的审议通过以及中国证监会的核准后方可实施。

　　本次发行的方案能否获得相关的批准或核准以及获得相关批准或核准的时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南华生物医药股份有限公司董事会

　　2022年3月23日

　　证券代码：000504              证券简称：南华生物             公告编号：2022-031

　　南华生物医药股份有限公司

　　关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2022年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　经南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第五次会议审议，决定召开2022年第二次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　1）现场会议召开时间：2022年4月8日下午15:00；

　　2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年4月8日，9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年4月8日9:15-15:00。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2022年3月31日。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理人；

　　本次股东大会的股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件2）；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：长沙高新开发区岳麓西大道1698号麓谷科技创新创业园B1栋三层会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议事项

　　表一：本次股东大会提案名称及编码表

　　2、提案披露情况：

　　上述提案的具体内容请参见公司于2022年3月23日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。

　　3、表决事项说明

　　本次股东大会在审议第1、2、3、4、5、6、7、8、10项议案时，须以特别决议形式表决，即获得出席会议的股东有效表决权的三分之二以上同意方可通过；在审议第1、2、3、4、5、7、8项议案时，关联股东湖南省财信产业基金管理有限公司回避表决；在审议第2项议案时，应逐项表决。本次股东大会在审议第1-10项议案时，对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员，单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，公司将根据计票结果公开披露，上述1-10议案已经公司第十一届董事会第五次会议审议通过。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　个人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证及证券账户卡；委托代理他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、股东《授权委托书》和证券账户卡；

　　法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东单位加盖公司公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位加盖公司公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面《授权委托书》（格式、内容见本通知附件）和证券账户卡；

　　委托代理人出席会议的，受托人请于2022年4月7日17:00前，将签妥的《授权委托书》传真至本公司董事会办公室备查（会场正式报到时出具相关原件）；异地股东可用信函或传真方式登记（须在2022年4月7日17:00前送达或传真至公司），不接受电话登记；

　　2、登记时间：2022年4月7日（9:00-11:30，13:30-17:00）；

　　3、登记地点：长沙高新开发区岳麓西大道1698号麓谷科技创新创业园B1栋三层会议室；

　　4、会议联系方式：

　　联系人：粟亮、李志福；

　　电话：0731-85810285；

　　传真：0731-85810285；

　　电子邮箱：nhsw@landfar.cn；

　　5、会议费用：食宿交通费等由股东自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票,具体流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　第十一届董事会第五次会议决议。

　　特此通知。

　　南华生物医药股份有限公司董事会

　　2022年3月23日

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、授权委托书

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360504”，投票简称为“南华投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3、股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年4月8日（现场股东大会召开当日）的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月8日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年4月8日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托          先生/女士代表本人（本公司）出席南华生物医药股份有限公司于2022年4月8日召开的公司2022年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示对下列提案进行表决。

　　委托人姓名（单位名称）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　股东账户：                           持股数：

　　受托人姓名及身份证号码：

　　委托书签发日期：                     委托书有效期限：

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　委托人签字（法人股东加盖公章）:

　　受托人签字: