宁波永新光学股份有限公司关于特定 股东、董事及高级管理人员提前终止减持计划暨减持股份结果公告

　　证券代码：603297        证券简称：永新光学       公告编号：2022-028

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 特定股东、董事及高级管理人员持股的基本情况

　　1、在本次减持股份计划实施前，厦门新颢投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门新颢”）共持有宁波永新光学股份有限公司（以下简称“公司”）股份4,095,000股，占公司当前总股本的3.7066%。

　　2、厦门新颢为公司的员工持股平台企业，公司联席董事长兼总经理毛磊为厦门新颢普通合伙人，并担任执行事务合伙人；同时毛磊为公司股东共青城波通投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“共青城波通”）的实际控制人吴世蕙之配偶，故毛磊、共青城波通、厦门新颢存在一致行动人关系，三者合计持有公司股份19,467,500股，占公司股本的17.6212%。其持有厦门新颢41.0969%的份额，所对应的股票权益份额为48.3101%，通过厦门新颢间接持有公司1,978,300股，占公司总股本的1.7907%。

　　3、公司副总经理沈文光为厦门新颢有限合伙人，其持有厦门新颢4.1416%份额，所对应的股票权益份额为3.8095%，通过厦门新颢间接持有公司156,000股，占公司总股本的0.1412%。

　　4、公司副总经理林广靠为厦门新颢有限合伙人，其持有厦门新颢3.6311%份额，所对应的股票权益份额为3.1746%，通过厦门新颢间接持有公司130,000股；通过二级市场交易直接持有公司2,000股，总计持有公司132,000股，占公司总股本的0.1195%。

　　5、公司财务总监毛凤莉为厦门新颢有限合伙人，其持有厦门新颢1.4524%份额，所对应的股票权益份额为1.2698%，通过厦门新颢间接持有公司52,000股，占公司总股本的0.0471%。

　　2022年3月1日，公司披露了《宁波永新光学股份有限公司关于特定股东、董事及高级管理人员减持股份计划公告》（公告编号：2022-022），公司收到股东厦门新颢以及公司董事、高级管理人员毛磊、沈文光、林广靠、毛凤莉的书面减持公司股份申请，厦门新颢计划根据市场价格情况，自减持计划公告披露之日起3个交易日后的6个月内，通过集中竞价、大宗交易等法律法规允许的方式减持不超过183,460股公司股份，占公司总股本的0.1661%。

　　除计划减持通过厦门新颢间接持有的股份外，公司高级管理人员林广靠计划自减持计划公告披露之日起3个交易日后的6个月内，通过集中竞价、大宗交易等法律法规允许的方式减持其直接持有的2,000股公司股份，占公司总股本的0.0018%。故林广靠此次计划减持共计15,000股,占公司总股本的0.0136%。

　　● 减持计划的实施结果情况

　　截至本公告披露日，本次厦门新颢的减持计划已完成，厦门新颢通过集中竞价交易的方式累计减持公司股份183,400股（其中包含以上董事及高级管理人员间接持股为：毛磊41,940股、沈文光7,800股、林广靠13,000股、毛凤莉2,600股，剩余118,060股由除公司前董事会秘书李舟容以外的厦门新颢其他股东分配。），占公司总股本的 0.1660%。

　　除通过厦门新颢间接持有的股份外，林广靠通过集中竞价交易的方式累计减持其直接持有的公司股份500股，占公司当前总股本的0.0005%。截至本公告披露日，林广靠通过集中竞价交易的方式累计减持公司股份总计13,500股，占公司总股本的0.0122%。

　　截至本公告披露日，厦门新颢、林广靠共计减持公司股份183,900股，占公司总股本的0.1665%。减持后，厦门新颢仍持有公司股份3,911,600股，占公司总股本的3.5406%；林广靠仍直接持有公司股份1,500股，占公司总股本的0.0014%。

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　注：上述减持主体中，毛磊个人直接持有公司股份3,250,000股，且为厦门新颢普通合伙人，并担任执行事务合伙人；同时毛磊为公司股东共青城波通的实际控制人吴世蕙之配偶，故毛磊、共青城波通、厦门新颢存在一致行动人关系，三者合计持有公司股份19,467,500股，占公司股本的17.6212%。

　　相关股东及其一致行动人、董事、监事上市以来未减持股份。

　　二、 减持计划的实施结果

　　(一) 特定股东、董事及高级管理人员因以下事项披露减持计划实施结果：

　　其他情形：减持计划提前终止

　　注：毛磊本次减持的股份为通过厦门新颢间接持有的股份，故上述表格中毛磊当前持股数量为其通过厦门新颢间接持有的公司股份数量。

　　(二) 本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致        √是     □否

　　(三) 减持时间区间届满，是否未实施减持        □未实施     √已实施

　　(四) 实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）     □未达到     √已达到

　　(五) 是否提前终止减持计划        √是     □否

　　基于个人资金需求变化情况，林广靠决定提前终止减持计划，剩余未减持股份在本次减持计划期内将不再减持。

　　特此公告。

　　宁波永新光学股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　证券代码：603297         证券简称：永新光学         公告编号：2022-029

　　宁波永新光学股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国建设银行股份有限公司

　　● 本次委托理财金额：共计6,000.00万元人民币

　　● 委托理财产品名称：中国建设银行宁波市分行单位人民币定制型结构性存款

　　● 委托理财期限：90天

　　● 履行的审议程序：第七届董事会第十次会议、第七届监事会第九次会议

　　一、公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　二、委托理财的概况

　　（一）委托理财目的

　　公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　公司闲置募集资金。

　　（三） 委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、期间，签署合同及协议等。

　　2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　3、公司内部审计部负责审查募集资金现金管理业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

　　4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　三、委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款及资金投向

　　（二）风险控制分析

　　公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况，关注宏观经济形势和市场变化，对可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险，确保资金安全，实现收益最大化。

　　（三）公司董事会尽职调查情况

　　公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求,经营状况、资信状况均较为良好。

　　四、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方的基本情况

　　（二） 公司所取得的受让方财务数据情况

　　单位：亿元

　　（三）关联关系说明

　　受托方与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在任何关联关系。

　　五、对公司的影响

　　公司最近一年一期财务指标：

　　单位：元

　　截至2021年9月30日，公司资产负债率为16.84%，公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，截止本公告披露日，公司使用闲置募集资金购买理财产品金额为6,000.00万元，占公司最近一期期末（2021年9月30日）货币资金的比例为11.80%，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

　　六、风险提示

　　公司购买的上述委托理财产品属于流动性好、风险较低的投资品种，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

　　七、决策程序的履行

　　公司于2021年8月20日召开第七届董事会第十次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币12,500.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定且产品期限不超过12个月的理财产品或结构性存款、定期存款、收益凭证等，并提请董事会授权公司董事长或董事长授权人员行使投资决策权并签署相关法律文件，由公司财务部门负责具体组织实施，现金管理授权期限为自第七届董事会第十次会议审议通过之日起12个月。

　　具体详见公司于2021年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-055）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　特此公告。

　　宁波永新光学股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月26日