北京中科三环高技术股份有限公司 关于召开2021年年度股东大会的通知

　　证券代码：000970      证券简称：中科三环      公告编号：2022-019

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　2022年3月24日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了召开2021年年度股东大会的议案。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间：2022年4月21日14：00；

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年4月21日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年4月21日9:15-15:00。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　6、会议的股权登记日：2022年4月14日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次股东大会在审议《公司预计2022年度日常关联交易的议案》时，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。相关内容详见公司于2022年3月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C不接受其他股东委托对此项议案进行投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层会议室。

　　二、会议审议事项

　　特别提示：

　　注1、本公司独立董事将在2021年度股东大会上做述职报告。

　　注2、提案6、提案9、提案10及提案11需公司股东大会以特别决议通过，即应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　注3、提案7属于关联交易，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。

　　注4、上述提案已经公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网发布的相关公告。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1、个人股东亲自出席会议的须持股票账户卡、本人身份证件；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人须持营业执照复印件（盖公章）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，须持法人授权委托书、出席人身份证件办理登记手续。

　　3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，委托人应向公司董事会办公室提交公证书（可提交原件亦可提交复印件，提交复印件的，需提交原件供律师审核）。

　　4、异地股东可采取信函或用传真方式登记（传真或信函在2022年4月15日16：00前送达或传真至公司董事会办公室）。

　　（二）登记时间：2022年4月15日8：30—11：30和13：30—16：00。

　　（三）登记地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层。

　　（四）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（五）会议联系方式

　　联系人：赵寅鹏、田文斌、周介良、刘建国

　　联系电话：（010）62656017

　　传真：（010）62670793

　　（六）本次股东大会出席会议者食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、股东授权委托书（见附件2）

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：360970

　　2、投票简称：三环投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年4月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月21日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　股东授权委托书

　　兹全权授权        先生（女士）代表我单位（个人）出席北京中科三环高技术股份有限公司2021年年度股东大会，并代表我单位（个人）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权。

　　本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见如下：

　　注1：对采用非累积投票表决的议案，请在相应的意见栏内划“√”。

　　注2：如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按照自己的意思表决。

　　委托人姓名或名称（签名或签章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人持股数：委托人股东号码：

　　受托人签名：受托人身份证号码：

　　委托日期：      年    月    日

　　证券代码：000970         证券简称：中科三环            公告编号：2022-016

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,215,725,773为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司经营范围是钕铁硼永磁材料及其他新型材料、各种稀土永磁应用产品的研究开发、生产以及有关技术咨询、服务；工业自动化系统，计算机软硬件产品的技术开发、生产；销售自产产品；普通货运。

　　公司主要从事稀土永磁材料和新型磁性材料及其应用产品的研究开发、生产和销售。公司产品广泛应用于计算机、家电、风电、通讯、医疗、汽车等领域。公司的经营模式是从事钕铁硼稀土永磁材料和新型磁性材料研发、生产和销售，业绩驱动模式为开拓磁材产品的市场和应用领域。

　　公司所处行业为磁性材料制造业，主要产品为应用于电子元器件的钕铁硼永磁材料。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，公司行业类别为计算机、通信和其他电子设备制造业。按成分和磁性等特点划分，永磁材料可分为稀土永磁材料和铁氧体永磁材料两大类，其中，稀土永磁材料以钕铁硼永磁材料为代表。稀土永磁材料自20世纪60年代，特别是钕铁硼1983年问世以来，就以其高磁能积和高矫顽力等优异特性，在现代产业发展中得到广泛应用。按生产工艺划分，钕铁硼永磁材料可分为烧结钕铁硼和粘结钕铁硼。公司同时生产和销售烧结钕铁硼和粘结钕铁硼，是国内产量和销售收入最大的企业。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：万元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　公司于2022年2月24日配股发行成功，募集资金净额为665,788,353.94元，其中：股本人民币150,525,773.00元，资本公积人民币515,262,580.94元。

　　证券代码：000970      证券简称：中科三环       公告编号：2022-017

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次会议通知于2022年3月14日以电子邮件等方式发送至全体董事。

　　2、本次会议于2022年3月24日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。

　　4、本次会议由董事长王震西先生主持，监事、高级管理人员列席了会议。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了公司2021年年度报告及摘要；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　2、审议通过了公司2021年董事会工作报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　公司2021年度董事会工作报告的主要内容详见同日刊登在巨潮资讯网上的《公司2021年年度报告》第三、四节的相关内容。

　　3、审议通过了公司2021年总裁工作报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　4、审议通过了公司2021年度财务决算报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　5、审议通过了公司2021年度利润分配预案；

　　经致同会计师事务所审计，公司2021年度母公司实现的净利润为78,754,248.26元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金7,875,424.83元，2021年度可供股东分配的利润为70,878,823.43元，结转年初未分配利润775,870,487.47元，减去2021年派发的2020年度现金红利53,260,000.00元，累计未分配利润为793,489,310.90元。以公司2022年3月8日总股本1,215,725,773股为基数，每10股派发现金0.80元（含税），共计97,258,061.84元。未分配利润余额结转至下一年度。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　6、审议通过了公司为子公司提供贷款担保的议案；

　　为了保证子公司日常经营活动的正常进行，经研究决定，同意公司、全资子公司宁波科宁达工业有限公司及其全资子公司宁波科宁达日丰磁材有限公司为合并报表范围内子公司提供贷款担保，具体内容如下：

　　上述担保期限均为股东大会通过之日起一年。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　7、审议通过了公司预计2022年度日常关联交易的议案；

　　关联董事王震西先生、胡伯平先生、李凌先生、张国宏先生、钟慧静女士和David Li先生进行了回避表决。

　　公司独立董事对上述关联交易发表了事前认可意见及独立意见。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。

　　8、审议通过了公司向银行申请综合授信额度的议案；

　　为了保证公司日常经营活动的正常进行，经研究决定同意：向中国民生银行股份有限公司北京分行、广发银行股份有限公司北京宣武门支行和中国进出口银行北京分行共申请20亿元综合授信额度（其中：向中国进出口银行北京分行申请的综合授信额度不超过6亿元，向中国民生银行股份有限公司北京分行申请的综合授信额度不超过4亿元），期限两年。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　9、审议通过了公司开展远期结售汇及外汇期权业务的议案；

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于开展远期结售汇及外汇期权业务的公告》。

　　10、审议通过了公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。

　　11、审议通过了公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　12、审议通过了公司关于购买董监高责任险的议案

　　为进一步完善公司风险控制体系，公司拟为公司和全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，责任保险赔偿限额人民币5000元/年，保费总额不超过人民币40万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准），保险期限为12个月。

　　为了提高决策效率，公司董事会提请公司股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会授董事长办理公司和全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保费总金额及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔等相关的其他事项等），以及在今后公司及董监高责任险保险合同期满时（或之前）办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提请公司2021年年度股东大会审议。

　　13、审议通过了公司《2021年度社会责任报告》的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　14、审议通过了公司《2021年度内部控制自我评价报告》的议案；

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　15、审议通过了增加公司注册资本及修改《公司章程》的议案

　　公司于2022年2月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A股）150,525,773股，募集资金净额为665,788,353.94元，其中：股本人民币150,525,773.00元，资本公积人民币515,262,580.94元。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验资，公司变更后的注册资本为人民币121,572.5773万元。

　　根据《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司章程指引》等相关文件的最新规定，公司对《公司章程》进行了系统性的梳理与修订，详见附件1。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　16、审议通过了修改《股东大会议事规则》的议案

　　修订内容详见附件2。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　17、审议通过了修改《董事会议事规则》的议案

　　修订内容详见附件3。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　18、审议通过了公司召开2021年年度股东大会的议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。

　　注：公司独立董事向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月26日

　　附件1：

　　中科三环《公司章程》修改条款如下：

　　附件2：

　　中科三环《股东大会议事规则》修改条款如下：

　　附件3：

　　中科三环《董事会议事规则》修改条款如下：

　　证券代码：000970      证券简称：中科三环     公告编号：2022-018

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第八届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、会议通知于2022年3月14日以电子邮件方式发送至全体监事。

　　2、本次会议于2022年3月24日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。

　　4、本次会议由监事会主席张玮先生主持。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《公司2021年年度报告及摘要》；

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议北京中科三环高技术股份有限公司2021年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　2、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　3、审议通过了公司预计2022年度日常关联交易的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。

　　4、审议通过了公司《2021年度内部控制自我评价报告》；

　　公司监事会对公司2021年度内部控制自我评价发表如下审核意见：

　　监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

　　综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价较全面、真实、准确、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　5、审议通过了公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。

　　6、审议通过了公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　监事会

　　2022年3月26日

　　股票代码：000970         股票简称：中科三环        公告编号：2022-024

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于2022年3月24日召开的第八届董事会第八次会议审议通过了《公司2021年度利润分配预案》，现将相关事项公告如下：

　　一、2021年度利润分配预案的具体内容

　　经致同会计师事务所审计，公司2021年度母公司实现的净利润为78,754,248.26元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金7,875,424.83元，2021年度可供股东分配的利润为70,878,823.43元，结转年初未分配利润775,870,487.47元，减去2021年派发的2020年度现金红利53,260,000.00元，累计未分配利润为793,489,310.90元。以公司2022年3月8日总股本1,215,725,773股为基数，每10股派发现金0.80元（含税），共计97,258,061.84元。未分配利润余额结转至下一年度。

　　二、利润分配预案的合法性、合规性

　　本次利润分配预案符合《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，充分考虑了广大股东者特别是中小股东的利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配，具备合法性、合规性及合理性。

　　三、本次利润分配预案的决策程序

　　本次利润分配预案已经公司2022年3月24日召开的第八届董事会第八次会议审议通过，表决结果为同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年度利润分配预案还须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　四、独立董事意见

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定的要求，我们作为公司的独立董事，对公司2021年度利润分配预案进行了认真审阅，并发表独立意见如下：

　　本次利润分配预案的提出符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，体现了公司重视对投资者的合理回报，未损害广大股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。因此，我们同意本次利润分配预案。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月26日