中原环保股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　证券代码：000544         证券简称：中原环保               公告编号：2022-11

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以974，684，488为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）业务概览

　　中原环保股份有限公司是国有控股上市公司，国家高新技术企业，全国国企改革“双百企业”。公司科学布局全产业链，创新驱动高质量发展，全面打造行业典范，发展成为生态环境综合服务商，业务涵盖供水、城镇污水处理、农村污水治理、污泥处置、中水利用、集中供热、建筑垃圾资源化处置利用、环保设备制造、光伏发电、市政建设、园林绿化、水环境综合治理及技术研发等领域。公司已在郑州、洛阳、开封、漯河、商丘、南阳、安阳、驻马店、周口、信阳、济源、焦作及山西运城、贵州都匀等地开展相关业务。

　　（二）经营情况

　　1、水务经营。污水处理业务是公司经营发展的基本盘，主要采用特许经营模式，公司在项目合作期限内负责污水的日常处理并按照协议约定价格收取污水处理费。公司持续加强水务统筹管理，推进智慧水务建设，提升运营效率，助力降本增效。截止2021年末，公司运营污水处理厂21家，全年污水处理量5.19亿立方米，中水利用2180万立方米；自来水供应厂1家，全年供应自来水1258万立方米。

　　2、供热经营。公司下辖新密热力、登封热力两家热力公司，主要采用热电联产供热模式，通过热网将电厂余热输送至用电单位和居民家中。2021年，公司新增入网面积79万立方米，新增供热面积46.4万立方米，截止2021年末，公司累计供热面积615.8万平方米，累计入网面积1180.8万平方米。

　　3、业务发展。公司持续推进环保全产业经营，近几年相继设立多家环保相关产业链子公司，开展环保设备制造、光伏发电、市政建设、园林绿化、建筑垃圾资源化处置利用等业务，各子公司规范、持续、稳健发展，助力公司发展成为生态环境综合服务商。其中，控股子公司中原环保郑州设备工程公司作为高新技术企业，聚焦农村生活污水处理设备，加强技术研发和创新应用，为农村污水治理提供整套解决方案；控股子公司河南五建城乡建设发展有限公司秉承“立足城乡，服务民生”的使命，积极开拓“大公用、大环保、大生态”领域，具备市政公用工程施工总承包壹级、建筑机电安装工程专业承包壹级、环保工程专业承包壹级、防水防腐保温工程专业承包壹级、建筑工程施工总承包贰级、公路工程施工总承包贰级、电力工程施工总承包贰级、水利水电工程施工总承包叁级资质。2021年，控股子公司郑州中原万宇新能源科技有限公司，参股子公司中原环保郑州污泥新材料科技有限公司获批国家高新技术企业。

　　4、项目投资。公司紧跟国家战略，发挥生态环境综合服务优势，围绕“大公用、大环保、大生态”业务领域，2021年审议通过投资项目9个：安阳县生态走廊项目、平顶山市郏县水环境生态治理项目、洛阳市伊滨区中央公园西轴城市综合开发项目、东轴城市综合开发项目、周口市太康县引江济淮配套工程项目、新密市乡村振兴基础设施建设项目、郑州市陈三桥污水厂污泥处置项目、陈三桥污水厂二期提标改造项目。

　　5、项目建设。公司全面加强落地项目全生命周期管理，创新管理举措，提升管理水平，周口市水系综合治理项目进入商业运营；民权水务一体化项目整体进入商业运营；方城县“三河一廊”项目统筹推进，龙泉、阳城、阿衡三大公园率先实现开园；新密市农村污水项目、刘寨污水厂、冲沟截污一期项目、陈三桥污水厂二期项目进入商业运营；2021年新落地项目迅速行动、稳步推进。

　　6、技术创新。公司持续加强研发投入，持续推进污水深度处理、污泥资源化利用关键核心领域技术的迭代升级和转化应用。2021年，公司成功认定国家高新技术企业，入选河南省企业技术中心，获批建设河南省智慧水务工程研究中心，目前已累计获得专利、软件著作权、论文等创新成果三百余项。

　　7、队伍建设。公司持续完善选聘机制，提升引才质量，精准有效匹配，保障人才发展。深化绩效管理体系变革，明确责任目标、重点工作，全面签订目标责任书，建立薪酬与效益联动机制，坚持目标导向、结果管理，以事实和数据说话，务求实效，实施科学的薪酬分配制度，激发积极性、主动性和创造性。

　　8、制度保障。优化内控制度建设，扎实提升制度执行力，发挥制度促发展、防风险、增效能的作用。构建现代化监督体系，扎实推进“保落实”工作，上下联动、互相协同，保障目标任务扎实推进。审计监察同向发力，持续加强审计监督质效。纪检监察聚焦主责主业，用好“四种形态”，发现问题，靶向治疗，扎实开展工程专项监督、廉政谈话、警示教育。

　　9、党建工会工作。公司党委牢记“为员工谋幸福、为企业谋发展”的初心使命，全面加强党的建设，促进党建工作和业务工作同心同行、深度融合。扎实开展党史学习教育，严格落实“三会一课”制度，党史学习教育走深走实。公司工会立足工会使命，发挥自身优势，创新举措暖人心，围绕传统文化节日开展特色文体娱乐活动，营造公司“家”文化，提升职工幸福感、获得感、安全感，汇聚公司发展强大合力。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　注1：第四季度营业收入：新落地项目持续推进，按照合同履约进度确认收入。

　　注2：第四季度归属于上市公司股东的净利润：计提资产减值损失以及计提年终人工成本。

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　公司最新跟踪评级为AA+，无变化。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　无

　　证券代码：000544　            证券简称：中原环保　　        公告编号：2022-05

　　中原环保股份有限公司

　　第八届董事会第四十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、通知时间：中原环保股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年3月14日以书面送达或电子邮件方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出了召开公司第八届董事会第四十八次会议的通知。

　　2、召开时间：2022年3月24日下午14:00

　　3、会议地点：公司本部会议室

　　4、会议方式：现场方式

　　5、出席会议情况：会议应出席董事8人，实际出席董事8人。

　　6、主持人：副董事长丁青海先生

　　7、列席人员：公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。

　　8、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、通过《2021年年度报告及摘要》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　2、通过《2021年社会责任报告》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　3、通过《2021年度董事会工作报告》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　4、通过《2021年度内部控制评价报告》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　5、通过《关于2021年度利润分配预案的议案》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2021年12月31日，母公司实现净利润389,258,979.77元。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金38,925,897.98元，2021年度可分配的净利润为350,333,081.79元。

　　根据公司实际情况，拟以2021年12月31日总股本974,684,488股为基数，向全体股东每10股派2.50元（含税），共计派发243,671,122元。利润分配方案实施前，若公司总股本发生变动，按照现金分红总额固定不变的原则对分配比例进行调整。

　　6、通过《关于2022年度财务预算方案的议案》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　7、通过《关于修订公司部分制度的议案》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号-内幕信息知情人登记》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》、《自律监管指引第5号-信息披露事务》等法律法规最新要求，结合公司实际，对公司《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《独立董事制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者接待和推广工作制度》进行相应修订。

　　其中，《独立董事制度》需提交股东大会审议批准。

　　8、通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　9、通过《关于召开2021年度股东大会的议案》；

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　10、通过《关于职业经理人试聘期考核结果的议案》。

　　赞成票8票、反对票0票、弃权票0票

　　以上第1、3、5、6、8项议案及第7项议案中的《独立董事制度》需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　中原环保股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：000544　             证券简称：中原环保　　         公告编号：2022-08

　　中原环保股份有限公司

　　关于召开2021年度股东大会的通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经第八届董事会第四十八次会议决议。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有  关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间为2022年4月15日下午15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，时间为2022年4月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　（3）通过互联网投票系统进行网络投票，时间为2022年4月15日上午9:15至下午15:00。

　　5、股权登记日：2022年4月11日

　　6、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台。股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　7、出席对象：

　　（1）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（2）凡于2022年4月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8、会议地点：公司本部会议室（郑州市郑东新区才高街6号东方鼎盛中心A座10层会议室）。

　　9、公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　二、会议审议事项

　　以上议案内容已在公司指定信息披露网站巨潮资讯网予  以披露,查询网站：http://www.cninfo.com.cn。

　　三、会议登记办法

　　（一）登记方式：凡符合会议要求的股东，须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续，异地股东可以信函、传真方式登记。

　　（二）登记时间：2022年4月12日上午9:00-12:00

　　下午13:30-17:00

　　（三）登记地点：郑州市郑东新区才高街6号东方鼎盛中心A座10层1008室。

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　1、会议联系方式：

　　联系电话：（0371）55326971

　　（0371）55326702

　　传　　真：（0371）55356772

　　邮政编码：450018

　　联 系 人：白女士、孙女士

　　2、会议费用：本次会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

　　六、备查文件

　　中原环保股份有限公司第八届董事会第四十八次会议决议

　　特此公告。

　　中原环保股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十五日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：360544

　　（二）投票简称：中原投票

　　（三）议案设置及意见表决

　　1、议案设置。

　　股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　股东大会对多项议案设置“总议案”的（总议案中不应包含需累积投票的议案），对应的议案编码为100。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年4月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月15日上午9:15至下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　授权委托书

　　兹全权委托　      　（先生/女士）代表本人（本公司）出席中原环保股份有限公司2021年度股东大会并代表本人（本公司）依照以下指示对下列议案投票。

　　委托人姓名（签字或盖章）：　　　　　

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：　　　　　　　

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：　　　　　　　　　

　　受托人是否有表决权：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　注：上述议案均请在相应的表决意见项下划“√”。

　　证券代码：000544　             证券简称：中原环保　　         公告编号：2022-06

　　中原环保股份有限公司

　　第八届监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、通知时间：中原环保股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年3月14日以书面送达或电子邮件方式向公司全体监事发出了召开公司第八届监事会第二十四次会议的通知。

　　2、召开时间：2022年3月24日下午14:00

　　3、会议地点：公司本部会议室

　　4、会议方式：现场方式

　　5、出席会议情况：会议应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　6、主持人：监事会主席袁伟亚

　　7、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、通过《公司2021年年度报告及摘要》；

　　赞成票5票、反对票0票、弃权票0票

　　全体监事认为：公司 2021年年度报告全文及摘要所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，愿意对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2、通过《公司2021年度监事会工作报告》；

　　赞成票5票、反对票0票、弃权票0票

　　3、通过《公司2021年度内部控制评价报告》；

　　赞成票5票、反对票0票、弃权票0票

　　审核意见详见《中原环保股份有限公司监事会关于公司 2021年度内部控制评价报告的意见》

　　以上第1、2项议案须提交股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　中原环保股份有限公司监事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：000544　            证券简称：中原环保　　        公告编号：2022-10

　　中原环保股份有限公司关于

　　公司2021年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截止2021年12月31日的资产状况和财务状况，基于谨慎性原则，公司及下属子公司对截止2021年12月31日的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。

　　2021年，公司计提资产减值准备6,687.28万元，其中坏账准备2,297.31万元，固定资产减值准备3,179.85万元，合同资产减值准备1,210.12万元。

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2021年1月1日至2021年12月31日。

　　二、关于计提资产减值准备合理性的说明

　　本次计提资产减值准备遵循《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，计提资产减值准备依据充分、公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，有助于向投资者提供真实可靠的会计信息，具有合理性。

　　三、具体情况

　　1、坏账准备

　　根据公司坏账准备政策，期末对应收账款、其它应收款进行减值测试，本期计提坏账准备2,297.31万元。

　　2、固定资产减值准备

　　根据公司固定资产减值准备政策，期末对固定资产进行减值测试，本期计提固定资产减值准备3,179.85万元。其中，根据登封市城市发展需要，登封市政府投资建成新的长输供热管网，基于谨慎性原则，对公司子公司登封热力有限公司原供热管网计提固定资产减值准备2,728.77万元。

　　3、合同资产减值准备

　　根据公司合同资产减值准备政策，期末对合同资产进行减值测试，本期计提合同资产减值准备1,210.12万元，主要是PPP项目公司建设期确认建造收入形成的合同资产计提的减值准备。

　　四、计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备6,687.28万元，减少当期利润总额6,687.28万元。本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关法律法规以及公司会计制度的规定，有助于向投资者提供真实可靠的会计信息，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不会影响公司的正常生产经营。

　　特此公告。

　　中原环保股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：000544　            证券简称：中原环保　　        公告编号：2022-09

　　中原环保股份有限公司

　　关于职业经理人相关事宜的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2020年12月28日，公司第八届董事会第三十七次会议审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于制定职业经理人相关制度的议案》，聘任杜莉莉女士、张可杰先生为公司副总经理，依照公司《职业经理人管理制度》、《薪酬与绩效考核管理办法》等规定执行，试聘期一年，签订聘用合同及经营业绩考核目标责任书。

　　经董事会及董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会审议决定，杜莉莉女士试聘期考核合格，予以续聘，聘任期限三年，依照公司《职业经理人管理制度》、《薪酬与绩效考核管理办法》执行，杜莉莉女士简历附后。鉴于2021年特大暴雨灾害和新冠疫情影响，经张可杰先生申请，同意其试聘期考核延长至2022年7月28日。

　　独立董事意见详见巨潮资讯网《独立董事对公司相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　中原环保股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十五日

　　杜莉莉简历

　　杜莉莉，女，1973年6月出生，中共党员，本科学历。2009年10月至2012年6月担任公司王新庄水务分公司副总经理；2012年6月至2013年12月担任公司生产运营部经理兼研发中心主任；2013年12月至2019年1月担任公司王新庄水务分公司总经理；2016年3月至2017年9月担任公司总经理助理；2017年9月至2019年7月担任公司技术研发中心副主任；2019年1月至2020年12月担任公司投资七部总经理；2020年5月至今担任公司技术总监；2020年12月至今担任公司副总经理。

　　截止目前，杜莉莉女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；不属于“失信被执行人”。杜莉莉女士符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。

　　证券代码：000544　             证券简称：中原环保　　         公告编号：2022-07

　　中原环保股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中原环保股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第四十八次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，经审慎研究,拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2022年度审计机构，该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有多年上市公司审计工作经验，为本公司2021年度审计机构，完成了公司2021年度财务报告及内部控制审计工作。为保证审计质量并综合考虑审计工作的连续性，经公司第八届董事会第四十八次会议审议通过，公司拟续聘立信为2022年度审计机构，拟定年度财务报告审计费用为35万元，内控审计费用为20万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2011年1月24日

　　主要经营场所：上海市黄浦区南京东路61号四楼

　　经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　资格证书：会计师事务所执业证书；会计师事务所证券、期货相关业务许可证；美国PCAOB资格认证；具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书；上海股权托管交易中心会员资格；上海市注册会计师协会评定上海市会计师事务所分类管理A类；IPO荣誉证书。

　　2、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

　　成立日期：2012年1月6日

　　主要经营场所：郑州市郑东新区商都路5号B6栋中部LED光电大厦4层

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计及报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关的报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（凭有效许可证核定的范围和期限经营）

　　（1）基本信息

　　立信于1927年在上海创建，1986年复办，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

　　立信2020年业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。

　　2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户11家、挂牌公司审计客户6家。

　　（2）投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　（3）诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（2）投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　（3）诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：杨东升

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：靖鹏霞

　　姓名：张婉秋

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：常明

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职程序

　　公司董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所立信的执业质量进行了专业判断，认为立信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘立信为公司2022年度审计机构。

　　2、独立董事的事前认可意见和独立意见

　　独立董事事前认可意见：立信具备证券期货相关业务审计从业资格，具备多年上市公司审计服务经验。其在为公司提供审计服务的过程中，按规定履行了审计工作和约定责任，所出具的审计报告客观、真实，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计的工作要求。

　　为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘立信为公司2022年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　独立董事意见：董事会在发出《关于拟续聘会计师事务所的议案》前，已经取得了我们的认可。立信在本公司各专项审计和年度财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，按协议履行了双方所规定的责任与义务。我们认为续聘立信为公司2022年度审计机构符合有关法律、法规及本公司章程的有关规定，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　3、董事会审议情况

　　2022年3月24日，公司第八届董事会第四十八会议审议了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，全体董事一致表决通过。

　　4、生效日期

　　该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、公司第八届董事会第四十八次会议决议；

　　2、独立董事关于聘请2022年度审计机构的事前认可意见和独立意见。

　　特此公告。

　　中原环保股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十五日