河南省力量钻石股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案披露的 提示性公告

　　证券代码：301071         证券简称：力量钻石         公告编号：2022-030

　　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南省力量钻石股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）于2022年3月25日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案的议案》（以下简称“预案”）等相关议案，具体内容详见公司刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告，请投资者注意查阅。

　　公司向特定对象发行股票预案的披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准。预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会的审议通过以及取得有关审批机关的批准或核准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　河南省力量钻石股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：301071         证券简称：力量钻石         公告编号：2022-027

　　河南省力量钻石股份有限公司

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告

　　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司章程的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。鉴于公司拟向深圳证券交易所申请向特定对象发行股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

　　经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。

　　特此公告。

　　河南省力量钻石股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：301071         证券简称：力量钻石         公告编号：2022-031

　　河南省力量钻石股份有限公司控股股东、

　　实际控制人、董事和高级管理人员关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺的公告

　　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为确保河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行，根据中国证监会和证券交易所的相关规定，相关主体对公司填补被摊薄即期回报措施作出承诺如下：

　　一、公司的控股股东、实际控制人对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺

　　为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资者利益，公司控股股东、实际控制人邵增明、李爱真作出如下承诺：

　　1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

　　2、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采取其他方式损害公司利益；

　　3、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的相应法律责任；

　　4、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕之日，若中国证监会、深圳证券交易所等监管机构做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照监管部门的最新规定出具补充承诺；

　　5、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的相应法律责任。

　　二、公司董事、高级管理人员关于公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺

　　为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，维护中小投资者利益，公司董事、高级管理人员做出如下承诺：

　　1、忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；

　　2、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　3、对本人职务消费行为进行约束；

　　4、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

　　5、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、如公司未来实施股权激励计划，未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　7、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕之日，若中国证监会、深圳证券交易所等监管部门做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定的，且本承诺内容不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照监管部门的最新规定出具补充承诺；

　　8、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出处罚或采取相关管理措施；若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

　　特此公告。

　　河南省力量钻石股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：301071         证券简称：力量钻石         公告编号：2022-029

　　河南省力量钻石股份有限公司

　　本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告

　　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月25日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了公司向特定对象发行股票的相关议案。公司就本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：

　　本公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，也不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。

　　特此公告。

　　河南省力量钻石股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十五日

　　证券代码：301071         证券简称：力量钻石         公告编号：2022-028

　　河南省力量钻石股份有限公司关于关联人为公司及全资子公司向金融机构申请融资额度提供担保暨关联交易的公告

　　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月25日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于关联人为公司及全资子公司向金融机构申请融资额度提供担保暨关联交易的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、概述

　　公司第二届董事会第十四次会议已审议通过《关于公司及全资子公司向金融机构申请融资额度的议案》，同意公司及全资子公司业务发展和生产经营需要，公司及全资子公司向银行等金融机构申请融资额度不超过六亿元人民币，在额度内进行包括但不限于贷款、汇票承兑、押汇、开立信用证、开立保函等各类业务。以上授信额度不等于实际发生的融资金额，具体融资金额将视公司及各全资子公司运营资金的实际需求来确定，且金额不超过上述具体授信金额，在授信期限内，授信额度可循环使用，融资利率、种类、期限以签订的具体融资合同约定为准。

　　二、担保情况

　　公司于2022年3月25日召开第二届董事第十五次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司就向金融机构申请融资额度相互提供担保并由关联方提供担保暨关联交易的议案》。

　　由于办理上述综合授信业务需要，届时可能需要公司及全资子公司以其资产提供担保、公司与全资子公司之间相互提供连带责任无偿担保及公司控股股东邵增明为公司及全资子公司无偿提供连带责任担保（担保方式包括但不限于抵押、质押、保证等）。

　　上述公司与全资子公司之间相互提供连带责任无偿担保系公司及全资子公司为申请相关金融机构授信额融资所需；公司控股股东为公司及其全资子公司申请相关金融机构授信额度提供连带责任无偿担保，系控股股东支持公司及其全资子公司经营发展的自愿行为，公司及其全资子公司无需支付对价，有利于公司及其全资子公司的生产经营，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　三、授权办理情况

　　本次授权自公司2021年度股东大会审议通过之日起生效，有效期为一年，公司股东大会授权法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在本次授权有效期内代表公司与银行等金融机构签署上述授信额度及额度内的合同、协议、凭证等各项法律文件。

　　四、独立董事的事前认可意见及独立意见

　　（一）事前认可意见

　　经对公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的充分了解，我们认为公司与全资子公司之间相互提供连带责任无偿担保系公司及全资子公司为申请相关金融机构授信额融资所需；公司控股股东为公司及其全资子公司申请相关金融机构授信额度提供无偿连带责任担保，系控股股东支持公司及其全资子公司经营发展的自愿行为，公司及其全资子公司无需支付对价，有利于公司及其全资子公司的生产经营，不存在损害公司和其他股东利益的情形。公司董事对本议案进行审议时，关联董事应注意回避表决。

　　因此，公司独立董事同意对本议案相关内容表示认可，并且同意将相关议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立意见

　　公司与全资子公司之间相互提供连带责任无偿担保系公司及全资子公司为申请相关金融机构授信额融资所需；公司控股股东为公司及其全资子公司申请相关金融机构授信额度提供无偿连带责任担保，系控股股东支持公司及其全资子公司经营发展的自愿行为，公司及其全资子公司无需支付对价，有利于公司及其全资子公司的生产经营，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　该事项已按照相关法律法规和《公司章程》等规定履行了必要的审议程序，因涉及关联担保，关联董事均已回避表决，表决结果合法有效。

　　综上，独立董事一致同意公司向银行申请授信额度并接受关联方担保事项，并同意将该议案提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：该事项已经公司董事会会议审议通过，因涉及关联担保事项，关联董事已对该议案回避表决，独立董事发表了同意的独立意见，符合中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定。该事项尚需经股东大会批准。公司向银行申请授信及担保的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》文件的要求。公司向银行申请授信并接受关联担保，有利于公司开展业务活动，符合公司的整体利益，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生重大不利影响。保荐机构对公司向金融机构申请授信及担保事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、河南省力量钻石股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议；

　　2、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

　　4、长江证券承销保荐有限公司关于河南省力量钻石股份有限公司向金融机构申请融资额度及担保事项的专项核查意见。

　　特此公告。

　　河南省力量钻石股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十五日