第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告

　　证券代码：002797         证券简称：第一创业        公告编号：2022-013

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议通知于2022年3月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年3月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、董事会审议通过以下议案并同意将其提交公司股东大会审议：

　　(一) 审议通过《公司2021年度财务决算报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度财务决算报告》与本决议同日公告。

　　(二) 审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

　　以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为168,096,000.00元，占公司2021年当年实现的可供分配利润455,049,671.34元的36.94%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《关于2021年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

　　(三) 审议通过《公司2021年度董事会工作报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度董事会工作报告》与本决议同日公告。

　　(四) 审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　(五) 逐项审议通过《关于公司2021年度关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　1、预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。关联董事邓文斌、杨维彬、徐建回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。

　　2、预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　3、预计与银华基金管理股份有限公司及其合并报表范围内子公司发生的关联交易

　　表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。关联董事王芳回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。

　　4、预计与其他关联人发生的关联交易

　　在审议公司与其他关联人之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

　　《关于2022年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。

　　(六) 审议通过《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

　　(七) 审议通过《关于申请公司2022年度自营投资限额的议案》

　　1、同意公司2022年度自营投资额度上限：（1）2022年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；（2）2022年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资本的500%。

　　2、当净资本等监管指标政策调整时，授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2022年度自营投资限额。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(八) 审议通过《关于审议2021年度公司董事薪酬总额的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(九) 审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》与本决议同日公告。

　　二、董事会审议通过以下议案：

　　(一) 审议通过《公司2021年度经营报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(二) 审议通过《公司2021年度合规报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(三) 审议通过《公司2021年度风险管理报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(四) 审议通过《公司2021年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(五) 审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

　　(六) 审议通过《公司2021年度社会责任及ESG履行情况报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度社会责任及ESG履行情况报告》与本决议同日公告。

　　(七) 审议通过《公司2021年度投资者保护工作报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

　　(八) 审议通过《公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》与本决议同日公告。

　　(九) 审议通过《公司2021年度信息技术管理专项报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(十) 审议通过《关于2021年度合规负责人考核报告的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　(十一) 审议通过《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》

　　本次董事会审议通过的《公司2021年度财务决算报告》《关于公司2021年度利润分配方案的议案》《公司2021年度董事会工作报告》《公司2021年年度报告及其摘要》《关于公司2021年度关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易的议案》《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》《关于申请公司2022年度自营投资限额的议案》《关于审议2021年度公司董事薪酬总额的议案》《关于审议<第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》等议案尚需提交公司股东大会审议。

　　同时，股东大会还需审议公司独立董事分别提交的《2021年度独立董事述职报告》。

　　根据《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，董事会同意授权公司董事长择机确定公司2021年度股东大会具体召开时间，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第六次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十九日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业          公告编号：2022-014

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议通知于2022年3月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年3月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　(一) 审议通过《公司2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《2021年度监事会工作报告》与本决议同日公告。

　　(二) 审议通过《公司2021年度财务决算报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《2021年度财务决算报告》与本决议同日公告。

　　(三) 审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会制定的利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《第一创业证券股份有限公司章程》以及《第一创业证券股份有限公司未来三年（2019-2021年）股东回报规划》中关于现金分红的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于2021年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

　　(四) 审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　(五) 审议通过《公司2021年度合规报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　(六) 审议通过《公司2021年度风险管理报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　(七) 审议通过《公司2021年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　(八) 审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，监事会认为《公司2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2021年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

　　(九) 审议通过《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

　　(十) 审议通过《关于审议2021年度公司监事薪酬总额的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第四次会

　　议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二二二年三月二十九日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业         公告编号：2022-018

　　第一创业证券股份有限公司2021年度

　　募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）面向专业投资者公开发行公司债券基本情况

　　2021年6月24日，中国证监会出具《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2134号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。

　　2021年8月24日，公司发行“第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，募集资金总额1,500,000,000.00元。截至2021年12月31日，本期公司债券募集资金已全部用于偿还同业拆借款。

　　（二）面向专业投资者公开发行次级债券募集资金基本情况

　　2020年11月25日，中国证监会出具《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3207号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元次级债券的注册申请。

　　2021年10月25日，公司发行“第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”，募集资金总额500,000,000.00元。截至2021年12月31日，本期次级债券募集资金已全部用于偿还同业拆借款。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）《募集资金管理办法》制定情况

　　为加强和规范公司募集资金的存储、使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。

　　（二）《募集资金管理办法》执行情况

　　1、募集资金专户设立情况

　　（1）面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专户设立情况

　　根据《募集资金管理办法》的规定，公司面向专业投资者公开发行公司债券募集的资金实行专户存储，并与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司、债券受托管理人东北证券股份有限公司签订了《第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司签订的上述监管协议内容符合相关法律法规要求，协议各方均能根据协议约定有效履行相关职责。截至2021年12月31日，《第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》执行情况良好。

　　（2）面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专户设立情况

　　根据《募集资金管理办法》的规定，公司面向专业投资者公开发行次级债券募集的资金实行专户存储，并与募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司、债券受托管理人东北证券股份有限公司签订了《第一创业证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司签订的上述监管协议内容符合相关法律法规要求，协议各方均能根据协议约定有效履行相关职责。截至2021年12月31日，《第一创业证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》执行情况良好。

　　2、募集资金专户存储情况

　　（1）截至2021年12月31日，面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　（2）截至2021年12月31日，面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　报告期内，公司募集资金的实际使用情况详见附表。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2021年12月31日，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　第一创业证券股份有限公司董事会 

　　二二二年三月二十九日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：第一创业证券股份有限公司                  2021年度

　　单位：人民币万元

　　证券代码：002797        证券简称：第一创业       公告编号：2022-016

　　第一创业证券股份有限公司

　　关于2021年度利润分配方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　公司2021年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为168,096,000.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月25日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、2021年度利润分配方案基本情况

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润为745,310,120.95元，基本每股收益0.18元。母公司2021年度实现净利润650,257,896.65元，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合计195,208,225.31元后，2021年当年实现的可供分配利润为455,049,671.34元，加上年初未分配利润1,899,000,898.20元，减去2021年实施的上年度现金分红168,096,000.00元，截至2021年末，公司可供股东分配的利润为2,185,954,569.54元。

　　根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因2021年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至2021年末，公司可向股东进行现金分配的利润为2,185,954,569.54元。

　　从股东利益、公司发展及监管要求等综合因素考虑，公司2021年度利润分配方案如下：

　　以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为168,096,000.00元，占公司2021年当年实现的可供分配利润455,049,671.34元的36.94%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　二、利润分配方案的合法性、合规性

　　公司本次利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《第一创业证券股份有限公司章程》以及《第一创业证券股份有限公司未来三年（2019-2021年）股东回报规划》中关于现金分红的有关规定，有利于公司的长期发展，具备合法性、合规性、合理性。

　　三、其他说明

　　1、本次利润分配方案已经第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，公司监事会就本事项发表了审核意见，公司独立董事就本事项发表了独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《第四届董事会第六次会议决议公告》《第四届监事会第四次会议决议公告》《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。

　　2、本次利润分配方案披露前，公司已严格控制内幕知情人的范围，对知悉本事项的内幕信息知情人进行了备案登记。

　　3、相关风险提示：本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者关注并注意投资风险。

　　备查文件：

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第六次会议决议；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第四次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十九日