(上接C11版)荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书（下转C13版）

　　(上接C11版)

　　烟台荣益系发行人员工持股平台，由发行人实际控制人王威东控制。

　　（6）RongChang Holding

　　截至本上市公告书签署日，RongChang Holding的股东构成情况如下：

　　RongChang Holding系发行人实际控制人的境外持股平台，由除房健民以外的其他发行人实际控制人共同控制。发行人于2008年成立时，相关实际控制人已通过荣昌制药原股东较长时间间接持有发行人股份，其不属于发行人的员工持股平台。

　　（7）烟台荣实

　　截至本上市公告书签署日，烟台荣实的出资构成情况如下：

　　烟台荣实系拆分重组中下翻的荣昌制药员工持股平台，由发行人实际控制人王威东控制。除王威东外，烟台荣实其他合伙人均不是发行人员工，其不属于发行人的员工持股平台。

　　（8）烟台荣建

　　截至本上市公告书签署日，烟台荣建的出资构成情况如下：

　　烟台荣建系发行人员工持股平台，由发行人实际控制人王威东控制。

　　2、实际控制人的基本情况

　　公司实际控制人为王威东、房健民、林健、王荔强、王旭东、邓勇、熊晓滨、温庆凯、杨敏华、魏建良。本次发行前，上述十位实控人通过烟台荣达、I-NOVA、RongChang Holding、烟台荣谦、烟台荣益、烟台荣实、烟台荣建控制发行人46.22%的股权。本次发行后，十位实控人通过上述主体合计控制发行人41.59%的股权。

　　（1）王威东

　　王威东先生，1959年9月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，学士。于1982年7月获得黑龙江商学院（现称哈尔滨商业大学）中药制药专业的工学学士学位。于1993年3月创办荣昌制药并自其成立起担任董事长及法定代表人；2013年6月至今担任迈百瑞生物董事；2015年1月至今担任荣昌生物美国董事；2013年10月至2020年4月担任公司董事，2019年6月至今担任公司董事长，2020年5月至今担任公司执行董事，主要负责公司的整体管理、业务与战略规划。

　　（2）房健民

　　房健民的简历情况参见本节“二、控股股东、实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人的基本情况”之“1、控股股东的基本情况”之“（3）房健民”的相关内容。

　　（3）林健

　　林健先生，1955年4月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，学士。于1982年1月获得黑龙江商学院（现称哈尔滨商业大学）中药制药专业的工学学士学位。2008年7月至2019年6月担任公司董事长，2008年7月至2020年4月担任公司董事；2011年11月至2020年6月担任荣昌制药董事；2013年6月至2020年4月担任迈百瑞生物董事；2019年8月至2020年12月担任瑞美京医药董事；2019年6月至今担任荣昌生物美国董事；2020年5月至今担任公司执行董事，主要负责公司的整体管理、业务与战略规划。

　　（4）王荔强

　　王荔强先生，1970年7月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士。于2019年11月获得比利时联合商学院（United Business Institute）的工商管理博士学位。2010年3月至今、2012年11月至今分别担任荣昌淄博总裁、荣昌淄博董事长，2012年2月至今担任荣昌制药总裁及董事；2014年12月至今担任立达医药董事长及总经理；2020年2月至今担任业达孵化董事长兼总裁；2020年5月至今担任公司非执行董事。

　　王荔强先生先后当选全国工商联医药业商会副会长、中国医药物资协会副会长、中国中医药研究促进会肛肠分会副会长、山东省中药材协会副会长兼秘书长等。

　　（5）王旭东

　　王旭东先生，1962年7月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，学士。于1986年7月获得山东广播电视大学（现称山东开放大学）商业会计专业的学士学位。1997年2月至今担任荣昌制药副总裁；2011年10月至今担任荣昌制药董事。

　　（6）邓勇

　　邓勇先生，1957年2月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，学士。于1982年7月获得山东省中医药大学中药专业的学士学位。1996年2月至2020年6月担任荣昌制药副总裁；2013年6月至今担任迈百瑞生物高级副总裁，2018年6月至今担任迈百瑞上海副总经理，2020年7月至今担任迈百瑞香港董事，2020年4月至今担任赛普生物执行董事；2014年3月至2020年5月担任公司董事。

　　（7）熊晓滨

　　熊晓滨先生，1958年8月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，学士。于1982年7月获得黑龙江商学院（现称哈尔滨商业大学）中药制药专业的工学学士学位。1994年3月至今担任荣昌制药副总裁，2011年10月至今担任荣昌制药董事；2002年5月至今担任荣昌药物研究院执行董事兼经理；2015年3月至今担任立达医药董事。

　　（8）温庆凯

　　温庆凯先生，1966年9月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。于1990年6月获得扬州大学的物理学学士学位，于1995年5月获得浙江大学的科技哲学硕士学位。2004年2月至2019年5月担任荣昌制药副总裁，2016年5月至今担任荣昌制药董事；2010年3月至2020年6月担任荣昌淄博董事；2015年10月至今担任迈百瑞生物董事；2018年9月至今担任和元艾迪斯监事；2020年5月至今担任公司董事会秘书，主要负责公司的投融资活动、内部控制及证券发行上市等工作。

　　（9）杨敏华

　　杨敏华女士，1959年12月出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，学士。于1982年7月获得黑龙江商学院（现称哈尔滨商业大学）中药制药专业的工学学士学位。1996年3月至2019年6月担任荣昌制药人力资源副总裁；2003年8月至今担任荣昌淄博董事；2019年6月至今担任公司人力资源副总裁。

　　（10）魏建良

　　魏建良先生，1968年12月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，专科。于1990年6月获得山东纺织工学院工业会计专业的专科毕业证书。1995年9月至2019年4月担任荣昌制药财务中心总经理；2019年5月至今担任公司财务部执行总监。

　　（二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图

　　本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下：

　　三、全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份情况

　　（一）全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

　　截至本上市公告书签署日，公司共有董事9名（其中独立董事3名）、监事3名（其中职工代表监事1名）、高级管理人员5名、核心技术人员3名。

　　1、董事

　　2、监事

　　3、高级管理人员

　　4、核心技术人员

　　（二）持有公司股份情况

　　截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股份情况如下：

　　注1：王玉晓、林健、熊娙、林永青、王荔强、王寅晓、邓勇、温庆凯、杨敏华、王威东、魏建良分别持有烟台荣昌合伙29.11%、15.78%、15.42%、9.77%、9.48%、7.67%、7.21%、1.95%、1.76%、1.05%、0.78%的出资份额，而烟台荣昌合伙分别持有烟台荣益、烟台荣建23.97%、25.90%的出资份额，故上表中烟台荣昌合伙的合伙人间接持有公司的股份数量还包括通过烟台荣昌合伙持有烟台荣益、烟台荣建进而间接持有公司股权的部分

　　除上述已披露的持股情况外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。

　　公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有股票自上市之日起的锁定期、对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排详请参见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”。

　　截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在持有本公司债券的情况。

　　四、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况

　　截至本上市公告书签署日，烟台荣谦、烟台荣益、烟台荣建系公司的境内员工持股平台，该等平台均为公司的共同控股股东。除上述持股平台以外，公司其他股权激励及员工持股安排情况如下：

　　（一）RC-Biology

　　RC-Biology系公司的境外员工持股平台，其基本情况如下：

　　截至本上市公告书签署日，RC-Biology的董事为公司员工李若顺、公司实际控制人房健民，并由李若顺控制。

　　（二）首期H股奖励信托计划

　　随着公司业务的不断发展，公司对专业技术人才的需求进一步增长，同时同行业的港股上市公司亦为吸引人才相继出台了股权激励或奖励计划。为吸引与激励技术人才、鼓励与激励对公司作出有利贡献的员工与不断完善薪酬激励制度，有效地结合股东利益、公司利益及员工利益，使各方共同关注公司的长远发展，公司参考其他港股上市公司的股权激励或奖励计划，制定并拟实施首期H股奖励信托计划，主要情况如下：

　　注1：首期H股奖励信托计划中的“顾问”亦系公司员工；

　　注2：上述首期H股奖励信托计划的受托人为Trident Trust Company ( HK) Limited

　　截至本上市公告书签署日，发行人首期H股奖励信托计划尚未实际授予被激励对象。

　　五、本次发行前后的股本结构变动情况

　　本次发行前后的股本结构如下：

　　注1：“SS”为“State-owned Shareholder”的缩写，指国有股东；

　　注2：“CS”为“Controlling State-owned Shareholder”的缩写，指国有实际控制股东

　　发行人控股股东、持股5%以上的其他股东不存在首次公开发行股票时向投资者公开发售股份的情况。

　　六、本次发行后公司前10名A股股东持股情况

　　本次公开发行后、上市前，持公司A股数量前十名股东如下：

　　注1：“CS”为“Controlling State-owned Shareholder”的缩写，指国有实际控制股东;

　　注2：持股比例=持股数量÷本次发行后的总股数（即A股股数与港股股数之和）

　　七、战略投资者配售情况

　　本次公开发行股票54,426,301股，占发行后公司总股本的10.00%，其中初始战略配售发行数量为10,885,260股，占本次发行总数量的20.00%。本次发行最终战略配售数量为10,885,260股，占发行总数量的20.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量相同，无需回拨至网下发行。

　　本次发行的战略投资者由保荐机构相关子公司跟投、高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其他战略投资者组成，跟投机构为华泰创新投资有限公司，其他战略投资者类型为：具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。

　　（一）保荐机构相关子公司跟投

　　1、跟投主体

　　本次发行的保荐机构相关子公司按照《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021年修订）》和《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021年修订）》的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为华泰创新投资有限公司。

　　2、跟投数量

　　依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》第十八条规定，本次发行保荐机构相关子公司获配股份数量为1,632,789股，约为本次公开发行股份数量的3.00%，本次获配金额78,373,872.00元。

　　3、限售期限

　　华泰创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。

　　限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

　　（二）发行人高管、核心员工参与本次发行战略配售的情况

　　公司高管、核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为华泰荣昌生物家园1号科创板员工持股集合资产管理计划，管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司，实际支配主体为华泰证券（上海）资产管理有限公司。

　　具体情况如下：华泰荣昌生物家园1号科创板员工持股集合资产管理计划最终获配股份数量为5,442,630股，为本次公开发行数量的10.00%；获配金额为261,246,240.00元（不含新股配售经纪佣金），缴纳新股配售经纪佣金1,306,231.20元，本次获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

　　华泰荣昌生物家园1号科创板员工持股集合资产管理计划的份额持有人均为发行人的高级管理人员和核心员工，对于发行人生产经营具有重要影响，参与本次发行战略配售的人员均已与发行人或其全资子公司签订了劳动合同或聘用合同。华泰荣昌生物家园1号科创板员工持股集合资产管理计划参与人姓名、职务及比例情况如下：

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