中国银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：601988             证券简称：中国银行            公告编号：临2022-016

　　中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本行董事会拟聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本行2022年度国内会计师，聘用罗兵咸永道会计师事务所为本行2022年度国际会计师。本次会计师续聘事项尚需提交本行股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“普华永道中天”）

　　1.基本信息

　　普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2021年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1,401人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2020年度）的收入总额为人民币61.15亿元，审计业务收入为人民币56.92亿元，证券业务收入为人民币28.61亿元。

　　普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与本行同行业(金融业)的A股上市公司审计客户共16家。

　　2.投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　罗兵咸永道会计师事务所（简称“罗兵咸永道”）

　　1.基本信息

　　罗兵咸永道会计师事务所（简称“罗兵咸永道”）是一家注册于香港的合伙制会计师事务所，其历史可追溯到1902年。与普华永道中天同属普华永道国际网络成员所，注册地址为香港中环太子大厦22楼，经营范围为审计鉴证业务、咨询业务、并购业务、风险鉴证业务、税务咨询等。

　　于2021年12月31日，罗兵咸永道合伙人数量超过160人，香港注册会计师人数超过600人。

　　自2019年10月1日起，罗兵咸永道根据香港的财务汇报局条例注册为公众利益实体核数师。此外，罗兵咸永道经中华人民共和国财政部批准取得境外会计师事务所在中国内地临时执行审计业务许可证。罗兵咸永道2020年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，批发和零售业及信息传输、软件和信息技术服务业等。

　　2.投资者保护能力

　　罗兵咸永道已投保适当的职业责任保险，以覆盖因本事务所提供的专业服务而产生的合理风险。

　　3.诚信记录

　　最近3年的执业质量检查并未发现任何对罗兵咸永道的审计业务有重大影响的事项。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：何淑贞，注册会计师协会执业会员，2016年起成为注册会计师，1996年起从事上市公司审计业务，2006年至2011年及2021年为本行提供审计服务，1987年起开始在本所执业，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

　　质量复核合伙人：周世强，注册会计师协会执业会员，2014年起成为注册会计师，2002年起从事上市公司审计业务，2006年至2007年及2021年为本行提供审计服务，1992年起开始在本所执业，近3年已签署或复核8家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：朱宇，中国注册会计师协会执业会员，1996年起成为注册会计师，1996年起从事上市公司审计业务，2003年至2004年，2008年至2009期间及2021年为本行提供审计服务，1994年起开始在本所执业，近3年已签署或复核6家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：李丹，注册会计师协会执业会员，1995年起成为注册会计师，中国注册会计师协会副会长，1999年起从事上市公司审计业务，2021年起开始为本行提供审计服务，1993年起开始在本所执业，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　就普华永道中天拟受聘为本行的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师何淑贞女士、质量复核合伙人周世强先生和签字注册会计师朱宇先生、签字注册会计师李丹先生最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　就普华永道中天拟受聘为本行的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师何淑贞女士、质量复核合伙人周世强先生和签字注册会计师朱宇先生、签字注册会计师李丹先生不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　普华永道中天和罗兵咸永道的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则确定。本行拟就2022年度财务报表审计项目向普华永道中天和罗兵咸永道支付的审计费用为人民币10,100万元（其中内部控制审计费用为人民币1,200万元），与2021年度审计服务收费一致。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　本行董事会审计委员会对普华永道中天和罗兵咸永道2021年度履职情况进行了综合评价。本行董事会审计委员会于2022年3月29日召开会议，认为普华永道中天和罗兵咸永道能够按照2021年审计服务合同约定完成审计工作，如期出具了2021年度财务报告的审计意见和内部控制审计意见；审计工作中展现出的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性能够满足为本行提供审计服务的要求。董事会审计委员会建议聘用普华永道中天和罗兵咸永道担任本行2022年度会计师，2022年度母公司及集团整体审计费用为10,100万元，并同意将该事项提交本行董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事事前认可：独立董事认为普华永道中天和罗兵咸永道具备为本行提供审计服务的专业胜任能力，具备应有的独立性和良好的诚信状况，具有投资者保护能力。独立董事对《关于2022年度会计师续聘及费用的议案》进行事前认可，并同意将该议案提交董事会审议。

　　2.独立董事独立意见：独立董事认为普华永道中天和罗兵咸永道具备为本行提供审计服务的专业胜任能力，具备应有的独立性和良好的诚信状况，具有投资者保护能力。聘用2022年会计师的相关决策程序符合法律法规及《中国银行股份有限公司章程》的规定。独立董事同意聘用普华永道中天和罗兵咸永道担任本行2022年度会计师，并同意将《关于2022年度会计师续聘及费用的议案》提交股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　本行董事会于2022年3月29日召开会议，审议通过了《关于2022年度会计师续聘及费用的议案》，同意聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本行2022年度国内会计师，聘用罗兵咸永道会计师事务所为本行2022年度国际会计师。议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交本行股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次聘用会计师事务所事项尚需提交本行股东大会审议，并自本行股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告

　　中国银行股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十九日

　　证券代码：601988             证券简称：中国银行            公告编号：临2022-013

　　中国银行股份有限公司

　　董事会决议公告

　　中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银行股份有限公司（简称“中国银行”或“本行”）于2022年3月29日在北京以现场表决方式召开2022年第二次董事会会议，会议通知于2022年3月15日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有董事和监事。会议应出席董事14名，亲自出席董事14名。监事会成员及高级管理层成员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国银行股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由董事长刘连舸先生主持，出席会议的董事审议并以记名方式投票表决通过了如下议案：

　　一、中国银行2021年年度报告

　　1、中国银行2021年年度报告

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.boc.cn）的中国银行2021年年度报告。

　　2、中国银行2021年度财务决算方案

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　二、中国银行2021年资本充足率报告

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.boc.cn）的中国银行2021年资本充足率报告。

　　三、中国银行2021年度内部控制评价报告

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为中国银行2021年度内部控制评价报告反映了本行内部控制的实际情况，符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意该报告。

　　详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.boc.cn）的中国银行2021年度内部控制评价报告。

　　四、中国银行2021年度社会责任报告（环境、社会、治理）

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.boc.cn）的中国银行2021年度社会责任报告（环境、社会、治理）。

　　五、中国银行2021年度利润分配方案

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为中国银行2021年度利润分配方案符合法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害本行和股东利益的情形，同意该利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.boc.cn）的中国银行2021年度利润分配方案公告。

　　六、2022年度会计师续聘及费用

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所具备为本行提供审计服务的专业胜任能力，具备应有的独立性和良好的诚信状况，具有投资者保护能力。聘用2022年度会计师的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》的规定。我们同意聘用普华永道中天和罗兵咸永道担任本行2022年度会计师，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.boc.cn）的关于续聘会计师事务所的公告。

　　七、中国银行2021年度董事会工作报告

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　八、中国银行2021年度关联交易情况报告

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为中国银行2021年度关联交易情况报告符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意该报告，并同意将该议案向股东大会报告。

　　九、《股东大会对董事会授权方案》2021 年度执行情况报告

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　十、聘任孟茜女士为本行首席信息官

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为孟茜女士的任职资格、聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意聘任孟茜女士为本行首席信息官。

　　孟茜女士担任本行首席信息官的任职资格有待中国银行保险监督管理委员会核准。

　　孟茜女士的个人简历如下：

　　孟茜女士出生于1965 年，1987 年加入本行。2019 年11 月起任本行信息科技部总经理，2020 年9 月起兼任本行企业级架构建设办公室主任。2014 年12 月至2019 年11 月任本行软件中心总经理。2014 年3 月至2014 年12 月任本行数据中心总经理。2009 年9 月至2014 年3 月任本行信息中心总经理，2013 年7 月至2014 年3 月兼任本行测试中心总经理。此前曾先后任本行信息中心总监（技术管理）、信息中心副总经理（主持工作）等职务。1987 年毕业于北京计算机学院，获得工学学士学位。具有高级工程师职称。

　　十一、黄秉华先生在董事会专业委员会任职

　　赞成：14       反对：0           弃权：0

　　批准黄秉华先生担任董事会审计委员会委员、风险政策委员会委员、人事和薪酬委员会委员，该任职自其担任本行非执行董事之日起生效。

　　本行2021年度财务决算方案、以上第五、第六、第七项议案将提交本行2021年年度股东大会审议批准，第八、第九项议案将向本行2021年年度股东大会报告。本行2021年年度股东大会会议通知和会议资料将另行公布。

　　特此公告

　　中国银行股份有限公司董事会

　　二二二年三月二十九日

　　证券代码：601988              证券简称：中国银行            公告编号：临2022-014

　　中国银行股份有限公司

　　监事会决议公告

　　中国银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银行股份有限公司（简称“本行”）监事会2022年第一次会议通知于2022年3月15日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有监事，会议于2022年3月29日在北京现场召开。会议应出席监事7名，实际亲自出席监事7名。会议召开情况符合《中华人民共和国公司法》及《中国银行股份有限公司章程》的相关规定。会议由监事长张克秋女士主持，出席会议的监事审议并以记名方式投票表决通过了如下议案：

　　1.《中国银行股份有限公司2021年年度报告》

　　本监事会认为本行2021年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本行的实际情况。

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　2.《中国银行股份有限公司2021年度利润分配方案》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　3.《中国银行股份有限公司2021年度社会责任报告（环境、社会、治理）》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　4.《中国银行股份有限公司2021年度内部控制评价报告》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　5.《监事会对本行2021年战略执行情况评价意见》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　6.《监事会对本行资本管理和资本计量高级方法管理履职情况的监督评价意见》的议案

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　7.《监事会对本行流动性风险管理履职情况的监督评价意见》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　8.《监事会对本行内部审计履职情况的监督评价意见》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　9.《监事会对本行并表管理履职情况的监督评价意见》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　10.《监事会对本行压力测试管理履职情况的监督评价意见》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　11.《监事会对董事会、高级管理层及其成员2021年度履职尽职情况的评价意见》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　12.《外部监事履职考核结果及薪酬分配方案》

　　表决情况：五票同意，零票反对，零票弃权。

　　贾祥森监事、郑之光监事在本议案中存在利益冲突，回避表决。

　　13.《中国银行股份有限公司2021年度监事会工作报告》

　　表决情况：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　以上第12项议案涉及的外部监事薪酬分配方案及第13项议案将提交本行2021年年度股东大会审议批准。本行2021年年度股东大会会议通知和会议资料将另行公布。本行2021年度外部监事薪酬分配方案详见附件。

　　特此公告

　　附件：中国银行股份有限公司2021年度外部监事薪酬分配方案

　　中国银行股份有限公司

　　监事会

　　二二二年三月二十九日

　　附件：

　　中国银行股份有限公司

　　2021年度外部监事薪酬分配方案

　　单位：万元人民币/税前

　　注：

　　1.本行外部监事的薪酬根据2009年年度股东大会决议及履职考核结果确定。

　　2.自2019年5月17日起，贾祥森先生、郑之光先生担任本行外部监事。

　　3.自2019年8月9日起，贾祥森先生担任本行监事会财务与内部控制监督委员会主任委员。

　　4.自2019年8月9日起，郑之光先生担任本行监事会履职尽职监督委员会委员、财务与内部控制监督委员会委员。

　　证券代码：601988               证券简称：中国银行          公告编号：临2022-015

　　中国银行股份有限公司

　　2021年度利润分配方案公告

　　中国银行股份有限公司（简称“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每10股普通股派发现金股利2.21元（税前）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日（预计为2022年7月14日）登记的总股本为基数，A股股息的发放时间预计为2022年7月15日，H股股息的发放时间预计为2022年8月10日，具体日期将在权益分派实施相关公告中明确。

　　● 本次利润分配方案尚需提交本行2021年年度股东大会审议批准。

　　一、利润分配方案内容

　　经本行董事会审议通过，本行2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　提取法定盈余公积金204.92亿元人民币；提取一般准备及法定储备金352.28亿元人民币；不提取任意公积金；按照每10股2.21元（税前）分派普通股现金股利；不实施资本公积金转增股本。

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，截至2021年12月31日，本行期末归属于母公司所有者的净利润为2,165.59亿元人民币，已发行普通股294,387,791,241股，以此计算普通股派息总额为650.60亿元人民币（税前），占归属于母公司所有者的净利润的比例约30%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，本行总股本发生变化，将另行公告利润分配方案调整情况。

　　二、履行的决策程序

　　本行于2022年3月29日召开了董事会会议，审议通过了关于2021年度利润分配方案的议案，同意本次利润分配方案。本次利润分配方案尚需提交本行2021年年度股东大会审议。本行独立非执行董事对本次利润分配方案发表了同意的独立意见。

　　本行于2022年3月29日召开了监事会会议，审议通过了关于2021年度利润分配方案的议案。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案尚需提交本行2021年年度股东大会审议批准。

　　特此公告

　　中国银行股份有限公司

　　董事会

　　二二二年三月二十九日