中信建投证券股份有限公司 2021年度利润分配方案公告(上接D162版)

　　(上接D162版)

　　会议同意根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》及《中信建投证券股份有限公司章程》等相关规定，2021年度公司净利润拟按如下顺序进行分配：

　　按照净利润的10%提取法定公积金人民币923,715,364.04元；

　　按照净利润的10%提取一般风险准备金人民币923,715,364.04元；

　　按照净利润的10%提取交易风险准备金人民币923,715,364.04元；

　　提取公募基金托管业务风险准备金人民币950,206.92元；

　　提取资产管理大集合业务风险准备金人民币18,407,253.91元。

　　综合考虑公司长远发展和股东利益，2021年度利润分配方案拟为：

　　公司拟采用现金分红方式，以2021年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.95元（含税），拟派发现金红利总额为人民币3,063,894,444.82元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司普通股股东净利润的32%，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司总股本如在实施权益分派的股权登记日前发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，具体调整情况另行公告。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）关于公司2021年年度报告与业绩公告的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。其中，A股年报和H股年报尚需提交股东大会审议。

　　（八）关于《公司2021年度风险报告》的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（九）关于《公司2021年度合规报告》的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十）关于公司2021年度信息技术管理专项报告的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十一）关于《公司2021年度内部控制评价报告》的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十二）关于《公司2021年度社会责任暨环境、社会及管治报告》的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十三）关于《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十四）关于公司反洗钱专项工作报告的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十五）关于对公司合规负责人2021年度考核的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十六）关于公司2022年工作计划的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十七）关于公司2022年财务计划的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十八）关于公司2022年风险管理政策的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十九）关于预计公司2022年日常关联/连交易的议案

　　1、预计2022年公司与北京金融控股集团有限公司及其附属公司或受控公司发生的日常关联/连交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。朱佳董事为关联董事，予以回避表决。

　　2、预计2022年公司与中国光大集团股份公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。王小林董事为关联董事，予以回避表决。

　　3、预计2022年公司与璟泉私募基金管理（北京）有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。朱佳董事为关联董事，予以回避表决。

　　4、预计2022年公司与璟泉善诚管理咨询（北京）有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。朱佳董事为关联董事，予以回避表决。

　　5、预计2022年公司与中信重工机械股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。王华董事为关联董事，予以回避表决。

　　6、预计2022年公司与中海信托股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。王华董事为关联董事，予以回避表决。

　　7、预计2022年公司与中国农业产业发展基金有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。王华董事为关联董事，予以回避表决。

　　8、预计2022年公司与中信城市开发运营有限责任公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。王华董事为关联董事，予以回避表决。

　　9、预计2022年公司与农银人寿保险股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。赖观荣董事为关联董事，予以回避表决。

　　10、预计2022年公司与恒丰银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本分项议案获得通过。

　　具体内容详见本公司同日披露的《中信建投证券股份有限公司关于预计公司2022年日常关联交易的公告》。本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二十）关于召集公司年度股东大会的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2022年3月30日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2022-007号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第二届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十一次会议于2022年3月15日以书面方式发出会议通知，于2022年3月30日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事1名，以电话方式出席的监事4名（艾波监事、赵丽君监事、林煊监事和赵明监事）。

　　本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）关于《公司内部审计2021年工作情况和2022年工作计划》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（三）关于公司2021年度财务决算方案的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）关于公司2021年度利润分配方案的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。

　　（五）关于公司2021年年度报告与业绩公告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。其中，A股年报和H股年报尚需提交股东大会审议。

　　监事会认为，公司2021年年度报告与业绩公告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、香港联交所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2021年的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　（六）关于《公司2021年度风险报告》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（七）关于《公司2021年度合规报告》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（八）关于《公司2021年度内部控制评价报告》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（九）关于《公司2021年度社会责任暨环境、社会及管治报告》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十）关于《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情况。《中信建投证券股份有限公司关于公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范性文件及公司内部制度的有关规定，如实反映了公司截至2021年12月31日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　（十一）《关于预计公司2022年日常关联/连交易的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　监事会认为，公司日常关联/连交易事项的审议、表决、披露、履行等情况符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司关联/连交易参照市场价格水平和行业惯例定价，定价公允，未发现损害公司及股东利益的情形。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年3月30日