恒生电子股份有限公司 2021年年度报告摘要(上接D207版)

　　(上接D207版)

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中累积投票议案后填入投票数，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子          编号：2022-011

　　恒生电子股份有限公司

　　七届二十三次董事会暨2021年年度会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下称“公司”或“恒生电子”）第七届董事会第二十三次会议暨2021年年度会议于2022年3月29日以现场结合通讯表决的方式召开，应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。董事长彭政纲先生主持了会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

　　一、审议通过《公司2021年度报告全文及摘要》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　二、审议通过《公司2021年度总经理工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过《公司2021年度董事会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《公司2021年度财务决算报告》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《公司2021年度审计委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　六、审议通过《公司2021年度薪酬与考核委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《公司2021年度战略投资委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过《公司2021年度提名委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　十、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-013号公告。

　　十一、审议通过《公司2021年度利润分配预案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-014号公告。

　　十二、审议通过《公司2021年度社会责任报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　十三、审议通过《关于公司申请2022年度综合授信额度的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。 详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-015号公告。

　　十四、审议通过《关于公司预计2022年度日常经营性关联交易议案》，同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事井贤栋、韩歆毅、朱超、余滨、彭政纲回避表决。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-016号公告。

　　十五、审议通过《关于收购控股子公司商智神州股权暨关联交易议案》，同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事彭政纲、刘曙峰、蒋建圣回避表决。公司拟收购控股子公司商智神州（杭州）科技有限公司股东香港商智资讯股份有限公司（非关联方）持有的商智神州全部14.2266%股权以及关联方宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有的商智神州3.2217%的股权，收购对价分别为35,566,483.71元人民币、8,054,184.60元人民币。

　　十六、审议通过《关于发起设立恒生一期软件产业基金的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-017号公告。

　　十七、审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-018号公告。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2022年3月31日

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子          编号：2022-012

　　恒生电子股份有限公司

　　七届十六次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）七届十六次监事会会议于2022年3月29日举行。本次会议为现场结合通讯表决，应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名；监事长黄辰立先生主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

　　一、审议《公司2021年度报告全文及摘要》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

　　监事会认为：2021年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程的有关规定。报告的内容与格式符合有关规定。报告真实反映了公司 2021 年的财务状况和经营成果，披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　二、审议《公司2021年度监事会工作报告》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

　　三、审议《公司2021年度财务决算报告》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

　　四、审议《公司2021年度利润分配预案》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

　　监事会认为公司2021年度利润分配预案符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，该利润分配预案在保证公司持续发展经营的前提下给予了全体股东合理的投资回报，有利于促进公司长期、健康发展。

　　五、审议《公司2021年度内部控制自我评价报告》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

　　六、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议。

　　七、审议《公司2021年度社会责任报告》的议案，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司监事会

　　2022年3月31日

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子          编号：2022-015

　　恒生电子股份有限公司

　　关于申请2022年度综合授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于2022年3月29日召开了第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司申请2022年度综合授信额度的议案》，同意公司2022年向各家银行申请流动资金综合授信额度不超过170,000万元人民币，使用范围包括但不限于日常流动资金、银行承兑汇票，法人透支等。该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　公司与上述银行之间不存在关联关系。以上授信额度不等于公司的实际贷款金额，实际贷款金额应在授信额度内，并以公司与银行实际发生的贷款金额为准，具体贷款金额将视公司的实际资金需求来合理确定。董事会同意授权董事长在授信额度内办理相关手续，并签署相关法律文件。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2022年3月31日

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子           编号：2022-017

　　恒生电子股份有限公司

　　关于发起设立恒生一期软件产业基金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）以全资子公司杭州翌马私募基金管理有限公司（以下简称“杭州翌马”）为管理人，发起设立恒生一期软件产业基金（暂定名，以工商核定为准，以下简称“产业基金”）。产业基金定位为私募股权投资基金，主要投资企业服务软件领域的成长期企业，募集目标规模不超过人民币120,000万元，恒生电子拟认购不超过人民币35,000万元

　　● 公司投资金额为不超过人民币35,000万元。

　　● 特别风险提示：

　　截至本公告日，产业基金尚未设立，产业基金各方（包括公司）尚未实际出资，如后续因投资人未按约定进行认缴出资的缴付，可能会导致产业基金总投资金额发生变化、产业基金设立失败的风险。

　　产业基金尚未在中国证券投资基金业协会完成备案，本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，存在产业基金备案失败、投资失败或无法实现预期投资收益的风险。

　　一、交易概述

　　1. 基本情况

　　根据公司未来投资战略发展规划的需要，为进一步开拓公司投资渠道，公司作为有限合伙人参与投资以全资子公司杭州翌马为管理人管理的产业基金。恒生电子认购金额不超过人民币35,000万元，资金来源为公司自有资金（以下简称“本次交易”或“本次投资”）。该产业基金目标募集规模为不超过人民币120,000万元，存续期限为产业基金最终募集交割日后7年（其中投资期4年，退出期3年），根据最终合伙协议的约定可适当延长。投资目标为以股权投资等形式投资企业服务软件等领域的成长期未上市企业。

　　2.公司审议情况

　　本次公司投资金额为不超过人民币35,000万元，本次投资在公司董事会的审批范围内。2022年3月29日，经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于发起设立恒生一期软件产业基金的议案》。

　　3. 是否涉及关联交易及重大资产重组

　　上述事项未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、基金管理人情况

　　产业基金的管理人为杭州翌马私募基金管理有限公司，其基本情况如下：

　　1.企业类型：有限责任公司

　　2.住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦3楼301室

　　3.法定代表人：蒋剑峰

　　4.成立日期：2016年10月31日

　　5.注册资本：1000万元

　　6.简介及主要投资领域：杭州翌马为恒生电子全资控股的有限责任公司，是一家主要投资于企业服务软件领域的私募股权投资管理机构。

　　7.基金业管理人备案情况：杭州翌马已通过中国证券投资基金业协会备案，登记编号为P1071822。

　　三、基金情况

　　1、基金名称：恒生一期软件产业基金（暂定名，以工商核定为准）

　　2、基金目标募集规模：不超过人民币12亿元；其中，本公司认购不超过人民币35,000万元。

　　3、组织形式：有限合伙制。

　　4、经营范围：股权投资；创业投资（以企业登记机关核定的经营范围为准）。

　　5、投资领域：企业服务软件领域为主。

　　6、截至本公告日，产业基金尚未设立，基金各方（包括公司）尚未实际出资。

　　7、基金备案编号：本基金尚未完成备案。

　　四、合伙协议的主要内容

　　1、管理模式及决策机制：产业基金最高权力机构为合伙人会议。普通合伙人每年度召集一次合伙人年度会议，也可根据最终合伙协议的规定召开合伙人临时会议。产业基金设投资决策委员会，其中管理人委派1人，恒生电子委派1人，基石投资者委派1人。除合伙协议另有约定外，2票（含）以上同意为通过。

　　2、退出机制：产业基金可通过将所持项目公司股份出售给其他公司或项目公司独立上市等方式退出实现收益，管理人亦将根据市场实际情况积极寻找其他的退出渠道。

　　3、各投资人主要权利义务：各投资人根据最终合伙协议的规定享受和承担相关权利义务。

　　4、出资方式及安排：产业基金采取以货币形式分期缴纳的出资方式。各合伙人的首期出资金额应为其各自认缴出资额的百分之三十（30%）。各合伙人的其余出资按照管理人根据产业基金的投资进度需要而发出的缴款通知缴付。

　　5、基金管理人：杭州翌马私募基金管理有限公司

　　6、年管理费：在投资期内，按认缴出资总额的2%/年计算；在退出期内，按每年未退出项目的投资成本（截至该笔管理费应付之日）的 2%/年计算；

　　7、收益分配：本基金按项目进行退出分配。在向各合伙人返还实缴出资后，向有限合伙人分配优先收益直至各有限合伙人之本金实现每年8%（含）单利的优先收益。其后向普通合伙人分配对应的收益提成直至普通合伙人获得有限合伙人优先收益/80%*20%的收益提成；前述分配完成后剩余的可分配收入的80%按合伙人实缴出资比例分配，20%归于普通合伙人。

　　五、投资目的、存在风险和对公司的影响

　　本次投资符合公司的整体发展战略，能进一步开拓公司投资渠道、发掘优质投资标的，公司投资认购产业基金，对具有良好成长性和发展前景的优质资产项目进行投资，把握科技产业的投资机遇，拓展投资渠道。本次投资近期不会对本公司的经营成果产生重大影响。

　　截至本公告日，产业基金尚未设立，基金各方（包括公司）尚未实际出资，如后续因投资人未按约定进行认缴出资的缴付，可能会导致基金总投资金额发生变化、基金设立失败的风险。

　　产业基金尚未在中国证券投资基金业协会完成备案，本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，存在基金备案失败或投资失败的风险。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　六、公司投资私募股权基金情况汇总

　　截至本公告日，公司目前投资的私募股权基金情况如下表所示：

　　公司将按照上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》及相关法规要求，及时披露相关事项的重大进展，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2022年3月31日

　　证券代码：600570      证券简称：恒生电子        公告编号：2022-018

　　恒生电子股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年6月24日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年6月24日   13点 30分

　　召开地点：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月24日

　　至2022年6月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过。相关公告于2022年3月31日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报，以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　2、 特别决议议案：议案6

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2022年6月22日（周三）上午9：00至11：30，下午1：00至4：30

　　2、登记地点：公司董事会办公室

　　3、登记方式：社会公众股股东持股东帐户及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记；法人股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司董事会办公室办理登记。股东也可用信函或传真方式登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次会议会期半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理；

　　2、会议联系地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦董事会办公室

　　联系人：朱女士、顾先生

　　电 话：0571-28829702

　　传 真：0571-28829703

　　邮 箱：investor@hundsun.com

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司董事会

　　2022年3月31日

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　恒生电子股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月24日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子          编号：2022-019

　　恒生电子股份有限公司

　　关于2021年第四季度委托理财的汇总公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：招商银行、兴业银行、农业银行以及其他金融机构或相关主体。

　　● 本次委托理财金额：最近12个月单日最高余额为228,750万元人民币。

　　● 委托理财产品：投资于银行间和交易所市场信用级别较高、流动性较好的金融资产和金融工具等。

　　● 委托理财期限：最短期限随时可赎回，最长期限54天。

　　● 履行的审议程序：经公司第七届董事会第六次会议、公司2019年年度股东大会审议通过。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的。公司日常经营稳健，现金流较为充裕。为实现公司资金的有效利用，增加资金收益，将部分阶段性闲置资金开展投资理财业务，投资于安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品。

　　（二）委托理财的资金来源。本次公司用于委托理财的资金来源均为闲置自有资金。

　　（三）2021年第四季度委托理财产品的基本情况：

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同的主要条款（单位：人民币元）

　　（二）公司对委托理财相关风险的内部控制与风险控制分析。

　　公司建立了理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买行为，确保理财资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用部分闲置自有资金购买安全性高的理财产品，风险可控。

　　在购买的理财产品存续期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的交易对方均为上市金融机构或其子公司，相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方网站。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务情况如下：

　　公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、风险提示

　　公司及控股子公司购买的委托理财产品均为安全性较高、流动性较强的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资的委托理财产品可能受到市场波动的影响。

　　六、决策程序的履行

　　公司于2020年4月10日召开了第七届董事会第六次会议，并于2020年5月15日召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020-2022三年投资理财总体规划的议案》。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2022年3月31日

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子          编号：2022-020

　　恒生电子股份有限公司

　　七届二十四次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下称“恒生电子”或“公司”）七届二十四次董事会于2022年3月30日以通讯表决方式举行。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

　　一、 审议通过《关于董事会换届选举的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-022号公告。

　　二、 审议通过《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-023号公告。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2022年3月31日

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子          编号：2022-013

　　恒生电子股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于2022年3月29日召开第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：

　　一、 拟续聘的会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1. 基本信息

　　2. 诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3. 独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　公司审计费用主要根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）所参与项目所耗费的时间成本确定。参考上述定价原则，公司2021年度财务报告审计费用126万元，内部控制审计费用35万元，合计161万元，财务报告审计费用及内部控制审计费用较2020年度均未变动。

　　2022年度财务报告审计费用及内部控制审计费用将由双方按照市场公允、合理的定价原则协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　1. 审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜任能力和投资者保护能力，能够在审计工作中保持独立性和客观性，诚信状况良好。同时，在对公司2021年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构的计划不存在损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　2. 独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司七届二十三次董事会议审议。

　　独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司2022年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　3. 董事会审议和表决情况

　　公司于2022年3月29日召开第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　4. 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2022年3月31日