广州汽车集团股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　公司代码：601238                    公司简称：广汽集团

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　董事会建议向全体股东派发每10股1.7元（含税）的末期现金股利，加上本年度中期已派发的每10股0.5元（含税）的现金股利，全年累计派发现金股利占全年归属于上市公司股东的净利润的比例约为31.31%。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　本集团现有主要业务包括研发、整车（汽车、摩托车）、零部件、商贸服务、金融、出行等业务，构成了完整的汽车产业链闭环。

　　1、研发

　　本集团研发以广汽研究院为主体，是本公司直接投资、管理，并在授权范围内相对独立运营的分公司和战略事业部，主要负责集团新产品、新技术的总体发展规划并具体实施重大的研发工作。

　　2、整车

　　（1）乘用车主要通过子公司广汽乘用车、广汽埃安和合营公司广汽本田、广汽丰田、广汽菲克、广汽三菱生产。

　　产品：

　　本集团乘用车产品包括15个系列的轿车、28个系列的SUV及4个系列的MPV。

　　本集团燃油车产品主要包括：

　　广汽传祺Trumpchi（GA4、GA6、GA8、Empow（影豹）、GS3、GS4、GS4 COUPE、GS4 PLUS、GS8、GS8S、M6、M8等）；

　　广汽本田Accord（雅阁）、Crider（凌派）、Integra（型格）、Vezel（缤智）、Odyssey（奥德赛）、Fit（飞度）、Avancier（冠道）、Breeze（皓影）、Acura CDX、Acura RDX等；

　　广汽丰田Camry（凯美瑞）、Highlander（汉兰达）、Wildlander（威兰达）、Yaris L（致炫、致享）、Levin（雷凌）、Levin GT（凌尚）、C-HR、Sienna（赛那）等；

　　广汽菲克JEEP自由光、JEEP自由侠、JEEP指南者、JEEP大指挥官等；

　　广汽三菱 ASX（劲炫）、Outlander（欧蓝德）、Eclipse Cross（奕歌）等；

　　本集团节能与新能源产品包括：

　　广汽传祺GS4?PHEV、GS8双擎；

　　广汽埃安AION S、AION LX、AION V、AION Y；

　　广汽本田雅阁锐·混动、奥德赛锐·混动、皓影锐·混动、凌派锐·混动、Acura CDX 混动、皓影锐·混动e+、VE-1、EA6（绎乐）；

　　广汽丰田凯美瑞双擎、汉兰达双擎、威兰达双擎、威兰达高性能版、雷凌双擎、雷凌PHEV、iA5、C-HR双擎、C-HR EV；

　　广汽菲克JEEP大指挥官·PHEV；

　　合创汽车HYCAN(合创)007、Z03

　　商用车主要通过合营公司广汽日野和联营公司广汽比亚迪生产。主要产品为轻、重型卡车、工程车、大中型客车等。

　　产能：本报告期广汽丰田新能源一期产能20万辆/年于2021年7月建成投产。截至本报告期末，汽车总产能为293.3万辆/年。

　　销售渠道：本集团通过销售门店及互联网渠道开展汽车销售，截至本报告期末，本公司连同合营联营企业拥有覆盖全国31个省、市、自治区和直辖市的乘用车4S店2,558家。为灵活应对市场变化，特别是在新能源汽车领域，积极探讨营销模式创新，打造“直营+经销、线上+线下、车城+商超”的双轨模式。

　　（2）摩托车

　　摩托车主要通过合营公司五羊本田生产，主要的产品包括跨骑式摩托车、弯梁式摩托车以及踏板式摩托车等。截至本报告期末，本集团摩托车总产能为125万辆/年。

　　3、商贸、出行服务

　　本集团主要通过子公司广汽商贸（及其控股、参股公司）、大圣科技及联营公司如祺出行等围绕汽车行业上下游产业链，开展汽车销售、物流、国际贸易、二手车、废旧汽车拆解、资源再生、配套服务、数字化及移动出行等业务。

　　4、零部件

　　本集团主要通过子公司广汽部件的控股、共同控制、参股公司及本集团联营公司广丰发动机、上海日野生产汽车零部件，主要包括发动机、变速器、座椅、微电机、换挡器、电控、内外饰等，产品主要为本集团整车配套。

　　5、金融

　　本集团主要通过子公司广汽财务、中隆投资、广汽资本、众诚保险及合营公司广汽汇理等企业开展金融投资、保险、保险经纪、融资租赁、汽车信贷等相关业务。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　注：截至报告期末，股东总数为127,199户，其中A股为126,940户，H股为259户；截至年度报告披露日前上一个月末的股东总数为132,594户，其中A股为132,337户，H股为257户。

　　注：广州汽车工业集团有限公司持有本公司A股5,206,932,069股，约占本公司A股股本的71.60%；同时，通过港股通及其香港全资子公司广汽集团（香港）有限公司持有本公司H股293,008,000股，约占本公司H股股本的9.46%；故其持有本公司A、H股合计共为5,499,940,069股，约占本公司总股本的53.03%；

　　注：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其持有的H股股份为代表多个客户持有，广汽集团（香港）有限公司持有的公司H股股份也委托登记在香港中央结算（代理人）有限公司处。

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:元  币种:人民币

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　本报告期内，本集团的营业总收入约为756.76亿元，较上年同期增加约19.82%；归属于母公司股东的净利润约为73.35亿元，较上年同期增加约22.95%；基本每股收益约为0.72元，较上年同期增加约24.14%。

　　本报告期业绩变动主要影响因素是：

　　（1）我国经济持续稳定恢复，国内汽车市场总体稳定，尽管受到国内局部地区疫情复发、汽车芯片供应问题、原材料价格上涨等一系列影响。在这样的形势下，本集团紧密围绕“十四五”发展规划，积极挽回经营损失，着力推动高质量发展，全年汽车销量同比增长4.92%。本集团始终坚持正向研发、自主创新，加快推出新产品，不断增强产品力，本报告期内推出埃安AION Y、传祺影豹、埃安AION S Plus、传祺GS4 PLUS等多款全新、中改、年款车型，不断丰富自主品牌明星产品组合。其中，自主品牌新能源车持续热销，全年销量超过12万辆，同比增长101.80%。

　　（2）合资企业产品技术推陈出新，综合竞争力不断提升，其中广汽丰田保持持续增长态势，主力车型供不应求，新推出凯美瑞中期改款、凌尚和全新第四代汉兰达（含双擎）以及赛那，TNGA车型不断丰富，新能源和节能产品的结构比例持续提高；广汽本田产品持续热销，先后新推出皓影2021款、EA6纯电动车、型格等，产品组合持续优化，竞争力稳步提升。

　　（3）产业链上下游的金融服务、汽车部件及商贸服务等配套业务紧密围绕集团战略深入推进，各业务板块协同效应持续显现，助力主业发展。其中金融企业间合作不断加深、业务拓展创新，有力支持集团汽车销售；如祺出行不断丰富产品业务，提升服务质量，延伸服务范围，报告期内市场份额稳步提升，新开珠海、深圳、东莞运营业务，用户、年度订单总量均超2020年2倍。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团     公告编号：临2022-016

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243债券简称：12广汽02 

　　广州汽车集团股份有限公司

　　第六届董事会第12次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）第六届董事会第12次会议于2022年3月30日（星期三）上午10:00在广州市珠江新城兴国路23号广汽中心32楼会议室以现场及通讯方式召开。

　　本次会议应出席会议董事11人，其中，现场出席董事7人，赵福全董事、王克勤董事、丁宏祥董事、管大源董事以视频通讯等方式参加会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《广州汽车集团股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议由曾庆洪董事长主持，会议听取了《董事意见反馈情况报告》及《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》等报告事项，并以书面投票方式，逐项审议并通过了以下决议事项：

　　一、审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过《关于2021年度财务报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过《关于2021年度利润分配方案的议案》，董事会建议以利润分配股权登记日（公司于股东大会批准后另行公告）公司的总股本为基数，向全体股东派发现金股息为每10股1.7元人民币（含税），并建议授权一名董事或董事会秘书在股东大会通过本议案后，拟定并刊发利润分配实施公告。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过《关于2021年度内部控制审计报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《关于2021年度社会责任/ESG报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过《关于2021年度独立董事述职报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过《关于2021年度职业经理人及高级管理人员薪酬考核结果的议案》。

　　审议结果：同意10票，反对0票，弃权0票，回避1票。冯兴亚董事因同时担任公司总经理，本议案回避表决。

　　十、审议通过《关于募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于聘任2022年度审计机构的议案》。同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度中国会计准则的财务报告审计机构，审计费用预计为97万元；聘任罗兵咸永道会计师事务所为公司2022年度香港会计准则的财务报告审计机构，审计费用预计为310万元。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过《关于聘任2022年度内部控制审计机构的议案》。同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年内部控制审计机构，费用预计为40万元。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过《关于提请股东大会授予公司董事会增发股份的一般性授权的议案》。同意提请股东大会授权董事会（或由董事会授权的人士）决定单独或同时配发、发行及处理不超过公司已发行的内资股（“A股”）或境外上市外资股（“H股”）各自数量的20%的A股或H股或可转换成该等股份的证券、购股权、认股权证或可认购公司A股或H股的类似权利（以本议案获得股东大会审议通过时的总股本为基数计算）。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会发行债务融资工具的一般性授权的议案》。同意提请股东大会授权董事会（或由董事会授权的人士）在可发行债券额度范围内，决定在境内外债券市场新增发行本金不超过200亿人民币或等值外币的境内外债务融资工具事宜。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票回购相关事项的议案》。同意提请股东大会授权董事会在2020年A股股票期权与限制性股票激励计划有效期内，按激励计划条款要求决定并办理限制性股票回购及相应涉及的注册资本变更、章程修订等相关事项。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过《关于非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过《关于召开2021年年度股东大会及2022年第一次A、H股类别股东会的议案》，本公司拟定于2022年5月27日14:00在广州市天河区珠江新城兴国路23号广汽中心32楼会议室召开2021年年度股东大会及2022年第一次A、H股类别股东会，并授权一名董事或董事会秘书拟定并刊发股东大会通知（股东大会通知另行发出）。

　　审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　以上议案一、二、三、四及议案十一、十二、十三、十四、十五、十六尚需提交公司股东大会审议；议案十五还需提交类别股东会审议。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2022年3月30日

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团     公告编号：临2022-017

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243债券简称：12广汽02

　　广州汽车集团股份有限公司

　　第六届监事会第4次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）第六届监事会第4次会议于2022年3月30日（星期三）上午8:45在广州市天河区珠江新城兴国路23号广汽中心1604会议室召开，本次会议应到监事6名，实际出席监事6人，其中现场出席监事5名，监事曹限东以视频通讯方式参加会议。会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《广州汽车集团股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议经过书面投票表决，审议通过了以下议案：

　　1、审议通过了《关于2021年年度报告及摘要的议案》。

　　监事会认为：公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项；公司监事会目前未发现参与公司2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《关于2021年度监事会工作报告的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《关于2021年度财务报告的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》。

　　监事会认为公司 2021年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式符合《公司章程》和《广州汽车集团股份有限公司股东分红规划2021-2023》要求。综合考虑了公司盈利情况、现金流情况及资金需求等因素，符合公司经营现状。同意2021年度利润分配方案并提请股东大会审议。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《关于2021年度内部控制评价报告的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《关于2021年度内部控制审计报告的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于聘任2022年度内部控制审计机构的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过了《关于非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　议案1至议案4、议案8至议案10尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司监事会

　　2022年3月30日

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团     公告编号：临2022-018

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243债券简称：12广汽02

　　广州汽车集团股份有限公司

　　关于2021年度利润分配方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.17元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股派发现金红利不变

　　广州汽车集团股份有限公司（下称：“公司”或“本公司”）于2022年3月30日召开第六届董事会第12次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，拟以利润分配股权登记日（另行公告）公司的总股本为基数，向全体股东派发每10股1.7元人民币（含税）现金股息，有关事宜公告如下：

　　一、利润分配方案内容

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币50,172,489,745元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.7元（含税），拟派发现金红利17.79亿元（含税）。加上已于2021年度中期派发的现金股息人民币0.05元/股，2021全年累计派发的现金股息总额约为22.97亿元人民币，全年现金股息派发率约为31.31%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股派发现金红利金额不变。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年3月30日召开第六届董事会第12次会议，全票审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，同意拟以利润分配股权登记日（另行公告）公司的总股本为基数，向全体股东派发每10股1.7元人民币（含税）现金股息。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为本次利润分配方案的审议、决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；是根据公司的实际情况做出的，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》、《广州汽车集团股份有限公司股东分红规划2021-2023》的相关规定与要求，同意本次利润分配方案。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为公司2021年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式符合《公司章程》和《广州汽车集团股份有限公司股东分红规划2021-2023》要求。综合考虑了公司盈利情况、现金流情况及资金需求等因素，符合公司经营现状，同意本次利润分配方案及提请股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2022年3月30日

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团     公告编号：临2022-019

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243债券简称：12广汽02

　　广州汽车集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　广州汽车集团股份有限公司（下称：公司或本公司）于2022年3月30日召开第六届董事会第12次会议，审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》及《关于聘任2022年度内部控制审计机构的议案》，拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度中国会计准则财务报告及内部控制审计机构，有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（下称：信永中和）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　2、人员信息

　　截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

　　3、业务规模

　　信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。

　　4、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5、独立性和诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

　　（二）项目成员信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：陈锦棋先生，1994年获得中国注册会计师资质，2011年开始从事上市公司审计，2011年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟担任独立复核合伙人：詹军先生，1995年获得中国注册会计师资质，1995年开始从事上市公司审计，2000年开始在信永中和执业，2022年开始为广汽集团提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过12家。

　　拟签字注册会计师：欧金光先生，2015年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2011年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司1家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　本期（2022年度）审计费用1,370,000 元，其中年报审计费用970,000元，内控审计费用400,000元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、续聘会计事务所履行的程序

　　公司董事会审计委员会已对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为参与审计人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的职业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司的财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议聘任信永中和为公司2022年度A股财务报告和内部控制审计机构。并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事对聘任会计师事务所发表了事前认可意见：信永中和具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2022年度公司审计要求，同意将聘任信永中和为2022年审计机构的议案提交董事会审议。

　　公司独立董事对聘任会计师事务所的议案发表独立意见：公司独立董事一致认为，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部控制情况进行评价，能够满足公司2022年度财务报告和内部控制审计工作的要求，且本次续聘会计师事务所的审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。同意续聘信永中和为公司2022年度A股财务报告及内部控制审计机构。

　　（三）董事会意见

　　公司于2022年3月30日召开第六届董事会第12次会议，审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》及《关于聘任2022年度内部控制审计机构的议案》，全体董事一致同意聘任信永中和为公司2022年度A股财务报告及内部控制审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2022年3月30日

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团     公告编号：临2022-020

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243债券简称：12广汽02

　　广州汽车集团股份有限公司

　　关于非公开发行股票部分募投项目节余

　　资金永久性补充流动资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　本次结项的非公开发行股票部分募投项目：新能源汽车与前瞻技术研发项目、广汽自主品牌车型项目、广汽乘用车发动机及变速箱项目、P6变速器开发项目。

　　项目结项后非公开发行股票部分节余募集资金用途：拟将上述项目节余募集资金70,205.91万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展等。

　　一、非公开发行股票募集资金投资项目的概述

　　（一）非公开发行股票募集资金概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广州汽车集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1801号文)核准，本公司向特定投资者非公开发行不超过753,390,254股新股(以下简称“非公开发行股票”)。募集资金总额为人民币1,500,000.00万元，扣除承销及保荐费用人民币8,250.00万元后，实际募集资金净额为人民币1,491,750.00万元，已由非公开发行股票的联席主承销商中国国际金融股份有限公司于2017年11月10日汇入到本公司在平安银行广州分行开设的账号为15000090705899募集资金人民币专户账户内。

　　上述非公开发行股票募集资金的到位情况业经立信审验并出具信会师报字[2017]第ZC10706号鉴证报告。

　　（二）非公开发行股票募集资金的投资计划

　　根据非公开发行股票募集说明书，在资金扣除发行费用后，拟按照轻重缓急顺序用于以下项目，其中新能源汽车与前瞻技术研发项目拟使用募集资金480,000万元，广汽自主品牌车型项目拟使用募集资金215,000万元、广汽乘用车发动机及变速箱项目拟使用募集资金80,000万元、P6变速器开发项目拟使用募集资金15,000万元。

　　单位：万元

　　（三）募集资金实际使用及资金节余情况

　　截至 2021年12 月31日止，新能源汽车与前瞻技术研发项目、广汽自主品牌车型项目、广汽乘用车发动机及变速箱项目、P6变速器开发项目都已经建设完毕并达到可使用状态。该项目累计使用募集资金773,816.57万元，尚未使用完毕的募集资金16,183.43万元，利息收入净额54,022.48万元，节余的募集资金合计70,205.91万元。募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　注1：利息总收入=每季度利息收入总和

　　每季度利息收入=实时本金余额X银行利率X实际存放天数

　　（1）银行利率：以农商银行签订合同约定的协定存款年利率3.8%计算；

　　以广州银行签订合同约定的协定存款年利率3.45%计算；

　　（2）实时本金余额：在农商银行每月末计息并将其利息计入本金作为下月的本金计算；

　　在广州银行每季度日计息并将其利息计入本金作为下一季度的本金计算。

　　注2：节余募集资金实际金额以资金转出当日专户金额为准。

　　注3：上表中募投项目中新能源汽车与前瞻技术研发项目已于2021年11月30日结项，截至2021年11月30日该项目应付未付金额7882.38万元为尚未支付的项目尾款等、尚未转出的募投项目实施主体先行支付的资金1738.56万元，该等应付未付款项及先行支付款项已于2021年12月支付和转出。

　　（四）募集资金存放情况

　　截至2021年12月31日止，新能源汽车与前瞻技术研发项目、广汽自主品牌车型项目、广汽乘用车发动机及变速箱项目、P6变速器开发项目，在本公司的募集资金账户余额合计为人民币60,282.31万元，募集资金存放情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年12月31日，新能源汽车与前瞻技术研发项目、广汽自主品牌车型项目、广汽乘用车发动机及变速箱项目、P6变速器开发项目，在募投项目实施主体专项资金余额合计为人民9,923.60万元，存储节余情况如下：

　　单位：万元

　　（五）先期投入及置换情况

　　2017年12月22日，根据立信会计师事务所出具的《关于广州汽车集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZC10730号），并经董事会、监事会审议通过，公司使用前述项目的募集资金1,472,662,799.39元置换已先行投入的自筹资金。

　　二、募集资金节余的原因

　　公司本次项目募集资金产生节余资金的主要原因为：

　　1、公司在募投项目实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节约的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理地降低项目实施费用。

　　2、公司通过对各项资源的合理调度和优化，压缩了资金支出。

　　3、募集资金存放期间产生了一定的利息收益。

　　三、本次节余募集资金永久性补充流动资金使用计划、合理性和必要性

　　1、节余募集资金永久性补充流动资金使用计划

　　鉴于公司新能源汽车与前瞻技术研发项目、广汽自主品牌车型项目、广汽乘用车发动机及变速箱项目、P6变速器开发项目等项目已实施完毕，为进一步提高募集资金使用效率，满足公司日常生产经营活动的需要，公司拟将前述项目节余的募集资金（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户金额为准）永久性补充流动资金。

　　2、节余募集资金永久性补充流动资金的合理性和必要性

　　公司将前述节余募集资金用于永久性补充流动资金，有利于满足公司日常经营对流动资金的需求，可提高资金的使用效率、降低公司财务风险，提升公司的盈利能力，必要性和合理性充分。

　　四、独立董事、监事会、保荐机构意见

　　（一）独立董事意见

　　经核查，全体独立董事一致认为公司本次使用非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高资金使用效率，降低公司资金流动性风险，满足公司后续发展资金需求，符合公司及全体股东的利益。本次非公开发行股票部分募投项目节余募集资金的使用计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号-持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关规定，审批程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。全体独立董事同意此项安排。

　　（二）公司监事会意见

　　经核查，全体监事一致认为公司本次使用非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金，符合相关法规的规定，有利于提高资金的使用效率，增强公司持续经营能力和抗风险能力，满足公司后续发展资金需求，符合公司及全体股东的利益。本次非公开发行股票部分募投项目节余募集资金的使用计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号-持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》》等有关规定，审批程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次使用非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项。

　　（三） 保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号-持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等相关法规及规范性文件的规定，并及时履行了相关信息披露义务，相关议案已经公司董事会审议通过，公司监事会、独立董事已就此发表明确同意意见。保荐机构对公司将本次非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项无异议，公司应将上述议案报请公司股东大会批准，在履行相关法定程序并进行信息披露后方可实施。

　　五、公司董事会意见

　　2022年3月30日，公司第六届董事会第12次会议审议通过了《关于非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司全体董事认为：公司本次使用非公开发行股票部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金，最大程度地发挥募集资金的效能，提高资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司资金流动性风险，增强公司持续经营能力和抗风险能力，满足公司后续发展资金需求，符合公司及全体股东的利益。

　　六、关于本次事项提交股东大会审议的相关事宜

　　本次变更募集资金用途事宜经公司第六届董事会第12次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　七、备查文件

　　1、第六届董事会第12次会议决议；

　　2、第六届监事会第4次会议决议；

　　3、独立董事意见；

　　4、中国国际金融股份有限公司出具的《关于广州汽车集团股份有限公司非

　　公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2022年3月30日