西藏华钰矿业股份有限公司关于 不提前赎回“华钰转债”的提示性公告

　　证券代码：601020       证券简称：ST华钰     公告编号：临2022-020号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司股票自2022年3月14日至2022年4月1日期间已触发“华钰转债”的赎回条款。公司决定本次不行使“华钰转债”的提前赎回权利，不提前赎回“华钰转债”。

　　● 2021年10月18日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于不提前赎回“华钰转债”的议案》，决定未来六个月内（即2021年10月19日至2022年4月18日），若“华钰转债”触发赎回条款，公司均不行使赎回权利。以2022年4月19日为首个交易日重新计算，若“华钰转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“华钰转债”的提前赎回权利。

　　一、“华钰转债”的基本情况

　　（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准西藏华钰股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]786号）核准，公司于2019年6月14日向社会公开发行640万张可转换公司债券（以下分别简称“本次发行”、“可转债”），每张面值100元，发行总额为人民币64,000万元，期限6年。

　　（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]125号文同意，公司64,000万元可转换公司债券于2019年7月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华钰转债”，债券代码“113027”。

　　（三）“华钰转债”自2019年12月20日起可转换为本公司股份，转股起止日期为2019年12月20日至2025年6月13日，转股价格为10.17元/股。

　　二、“华钰转债”触发提前赎回条件依据

　　（一）有条件赎回条款

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《西藏华钰股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定：“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格高于当期转股价格的130%（含130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”

　　（二）有条件赎回条款成就情况

　　公司股票自2022年3月14日至2022年4月1日期间，连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格高于当期转股价格的130%（即13.22元/股），已触发“华钰转债”的赎回条款。

　　三、公司董事会审议情况

　　2021年10月18日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过了《关于不提前赎回“华钰转债”的议案》。鉴于“华钰转债”于2019年7月10日上市，存续时间相对较短，目前相关资金已有支出安排，拟用于日常生产经营活动，同时结合当前的市场情况，公司董事会决定本次不行使“华钰转债”的提前赎回权利，不提前赎回“华钰转债”。且未来六个月内（即2021年10月19日至2022年4月18日），若“华钰转债”触发赎回条款，公司均不行使赎回权利。

　　四、相关主体在赎回条件满足前的六个月内交易可转债的情况

　　赎回条件满足前的六个月内公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及董事、监事、高级管理人员不存在交易“华钰转债”的情况。

　　五、风险提示

　　根据《募集说明书》的相关规定和第三届董事会第二十九次会议决议，即2021年10月19日至2022年4月18日，若“华钰转债”触发赎回条款，公司均不行使赎回权利。以2022年4月19日为首个交易日重新计算，若“华钰转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“华钰转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者注意投资风险，及时关注公司公告。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2022年4月2日

　　证券代码：601020      证券简称：ST华钰     公告编号：临2022-022号

　　转债代码：113027      转债简称：华钰转债

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　关于大股东部分股份质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至本公告披露日，西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东西藏道衡投资有限公司（以下简称“西藏道衡”）持有公司91,482,629股，占目前公司总股本的16.3494%。本次股份质押后，西藏道衡剩余质押股份46,073,910股，占其所持公司股份总数的50.3636%，占公司总股本的8.2341%。

　　一、本次股份质押的情况

　　为补充流动资金，西藏道衡与质权人山东六聚新材料科技有限公司签订了《质押合同》，质押的3,790,000股无限售流通股股份已于2022年3月31日向中国证券登记结算有限责任公司申请股票质押登记备案手续，具体情况如下：

　　注：本文持股比例为持股数量占目前公司总股本的比例。因公司“华钰转债”处于转股期，总股本持续变化，截至2022年3月31日，公司总股本为559,547,338股。

　　二、股东累计质押股份情况

　　截至本公告披露日，西藏道衡所持公司股份均为无限售条件流通股，累计质押股份情况见下表：

　　注：本文持股比例为持股数量占目前公司总股本的比例。因公司“华钰转债”处于转股期，总股本持续变化，截至2022年3月31日，公司总股本为559,547,338股。

　　三、其他说明

　　1.若未来西藏道衡股票质押期限届满，将通过自筹资金等多元化融资渠道偿还到期股权质押融资，实现质押风险在可控范围之内。

　　2.本次股权质押风险可控，不会导致公司实际控制权发生变更。如在质押期内，出现股份平仓风险，西藏道衡将采取积极有效的应对措施，包括但不限于补充质押、提前购回被质押股份等。

　　3.控股股东质押事项对上市公司的影响

　　（1）本次西藏道衡办理的质押事项，不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力等产生重大影响。

　　（2）本次西藏道衡办理的质押事项，不会对公司控制权稳定、股权结构、日常管理产生实质性影响。

　　（3）本次西藏道衡办理的质押事项，不存在被用作业绩补偿义务的情况。

　　公司将按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意风险。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2022年4月2日

　　证券代码：601020       证券简称：ST华钰       公告编号：临2022-021号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 转股情况：“华钰转债”自2022年1月1日至2022年3月31日期间，转股的金额为人民币43,068,000元，因转股形成的股份数量为4,234,790股，占可转债转股前西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）已发行股份总额的0.8052%。截至2022年3月31日，累计共有人民币373,109,000元华钰转债转换成公司股票，因转股形成的股份数量为36,686,298股，占可转债转股前公司已发行股份总额的6.9757%。

　　● 未转股可转债情况：截至2022年3月31日，尚未转股的华钰转债金额为人民币266,891,000元，占华钰转债发行总量的比例为41.7017%。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准西藏华钰股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]786号）核准，公司于2019年6月14日向社会公开发行640万张可转换公司债券（以下分别简称“本次发行”、“可转债”），每张面值100元，发行总额为人民币64,000万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2019]125号文同意，公司64,000万元可转换公司债券于2019年7月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华钰转债”，债券代码“113027”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《西藏华钰股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“华钰转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日，即2019年12月20日起可转换公司A股普通股股票，初始转股价格为10.17元/股。具体内容详见公司于2019年12月14日在指定信息披露媒体上披露的《关于“华钰转债”开始转股的公告》（公告编号：临2019-095号）。

　　二、可转债本次转股情况

　　华钰转债自2022年1月1日至2022年3月31日期间，转股的金额为人民币43,068,000元，因转股形成的股份数量为4,234,790股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.8052%。截至2022年3月31日，累计共有人民币373,109,000元华钰转债转换成公司股票，因转股形成的股份数量为36,686,298股，占可转债转股前公司已发行股份总额的6.9757%，尚未转股的华钰转债金额为人民币266,891,000元，占华钰转债发行总量的比例为41.7017%。

　　三、股份变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：董事会办公室

　　咨询电话：0891-6329000-8054

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2022年4月2日