宁波旭升汽车技术股份有限公司 关于2021年度业绩暨现金分红说明会 召开情况的公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份         公告编号：2022-026

　　转债代码：113635          转债简称：升21转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月6日15:00-16:00通过上证路演中心以网络互动的方式召开“宁波旭升汽车技术股份有限公司2021年度业绩暨现金分红说明会”。关于本次说明会的召开事项，公司已于2022年3月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露了《关于召开2021年度业绩暨现金分红说明会的预告公告》（公告编号：2022-023）。

　　现将本次说明会召开情况公告如下：

　　一、本次说明会召开情况

　　2022年4月6日，公司董事长兼总经理徐旭东先生、副总经理兼董事会秘书周小芬女士、财务负责人卢建波先生及独立董事王伟良先生出席了本次说明会，就投资者关心的公司经营业绩、利润分配方案等事项与广大投资者进行充分交流。

　　二、本次会议投资者提出的主要问题及公司的回复情况

　　公司在本次说明会上就投资者关心的问题给予了回答，主要问题及答复整理如下：

　　1、公司领导好，请问公司去年营业收入和利润快速增长，毛利率却有所下降，原因是什么呢？

　　答：由于公司所售的铝合金零部件均系为不同客户定制的非标准化产品，故不同客户所需的不同产品规模变化会使得公司整体毛利率水平出现波动。2021年公司毛利率为23.52%，较前一年减少8.98个百分点，主要是受到产品主要原材料合金铝市场价格上涨因素的影响，此外，海运费用增加等因素也对公司毛利率产生了影响。

　　2、公司管理层好，请问新冠疫情对公司产品销量有什么影响吗？

　　答：新冠疫情对全球汽车销量均造成了一定影响，但尽管如此，公司营业收入和产品销量仍保持快速增长。2021年，公司营业收入和归属于上市公司股东的净利润分别为30.23亿元和4.13亿元，分别较上年同期上涨85.77%和24.16%。公司目前发展势头良好，在手订单充裕，预计产品销量将继续保持较快增长。

　　3、公司今年有那些技术研发？

　　答：2021年度，公司铸锻件产品新增新能源汽车转向节、热管理系统阀板等多个项目定点或量产；铝挤压产品除新增多个电池包壳体零部件项目定点外，在研项目包括防撞梁、门槛梁、副车架、电池包箱体等多个产品。公司持续加大产品研发投入，产品开发方面，成功开发超大尺寸结构件，产品适用于混动一体压铸电池盒以及DHT电驱动总成；工艺开发方面，公司持续优化模具制造、压铸、产品焊接、装配等工艺，提升产品良品率；材料研发方面，通过协同高等院校等开发机械性能改性材料，进一步满足客户对于高屈服强度及高延伸率的零部件应用。

　　4、希望公司在做大做强主业的同时也要重视市值管理，例如旭成减持。

　　答：公司致力于新能源汽车和汽车轻量化领域，近年发展迅速，经营业绩逐年向上，公司股价的短期波动并不全然反映公司价值，请关注公司的长期投资价值。

　　5、请问公司存款大幅增长的原因是什么呢？

　　答：公司期末货币资金20.79亿，较年初6.88亿增长202%，主要是由于公司在2021年12月公开发行1,350.00万张可转换公司债券，募集资金净额13.36亿到位所致。

　　6、请问下公司今年研发投入情况怎么样？

　　答：投资者您好，感谢您的提问。公司2021年度研发费用支出12,927.36万元，同比增长124.47%。

　　7、相比同行的股价活跃度，是不是与各方投资者关系方面或者内部管理问题上，格局要更大一些、更多的举措才能提振活跃度。市值管理也是品牌管理的一部分。这明显落后同行的市盈率也值得反思。酒香也怕巷子深，文化方面是否更加开放一些。

　　答：公司十分重视投资者利益的维护。公司会继续专注于主业经营，进一步巩固和扩大龙头企业的优势地位，在汽车轻量化和新能源汽车领域寻求更大的突破。

　　本次说明会具体情况详见上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）。

　　感谢各位投资者积极参与本次说明会，公司在此对长期以来关注和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年4月7日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份         公告编号：2022-027

　　转债代码：113635          转债简称：升21转债

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置自有资金

　　购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：华泰证券（上海）资产管理有限公司

　　● 本次委托理财金额：10,000万元

　　● 委托理财产品名称：华泰如意宝25号集合资产管理计划

　　● 履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月22日分别召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于2022年3月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-019）。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在确保公司正常经营和资金安全的前提下，通过使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益。

　　（二）资金来源

　　公司进行现金管理的资金来源为公司部分暂时闲置自有资金，不影响公司正常经营。

　　（三）委托理财基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司在资金管理上，要求在确保不影响公司正常运营与项目建设并保证资金的流动性和安全性的基础上，合理使用闲置自有资金进行委托理财，以提高资金使用效率，并获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　本次购买理财资金为公司暂时闲置自有资金，购买理财前已充分考虑公司运营资金需求，评估理财产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在董事会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（二）风险控制措施

　　（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

　　（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

　　（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（1）受托方基本概况

　　华泰证券（上海）资产管理有限公司成立于2014年10月16日，系经中国证监会批准（证监许可【2014】679号），由华泰证券股份有限公司100%控股设立。2016年7月26日，公司经中国证监会证监许可【2016】1682号文批淮，获得公开募集证券投资基金管理业务资格。公司注册地位于上海，在北京、南京、深圳等地设有办公地点。截至2021年6月30日，公司注册资本金达26亿元，员工总数超过260人。公司前身为华泰证券资产管理总部，自1999年开展客户资产管理业务以来，持续打造从资产创设到资金募集对接的全业务链协同下的差异化核心竞争力，致力于为客户提供多层次全方位高质量的产品投资、资产配置和整体金融服务解决方案。近三年来监管评级均为AA。

　　（2）股东介绍

　　（3）近三年财务数据

　　单位：万元

　　经核查，受托方华泰证券（上海）资产管理有限公司与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司主要财务指标

　　公司最近一年又一期的财务情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年12月31日，公司资产负债率为55.28%，公司本次现金管理额度为人民币10,000万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为4.81%，占公司最近一期末净资产的比例为2.74%，占公司最近一期末资产总额的比例为1.22%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）现金管理对公司的影响

　　1、公司运用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要。

　　2、公司通过对暂时闲置的自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（三）会计处理

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》之规定，公司结合委托理财业务模式和金融资产的合同现金流量特征，对理财产品进行分类。公司本次存入的理财产品金额将计入资产负债表的“交易性金融资产”项目，实现的收益将计入利润表的“投资收益”项目。

　　五、风险提示

　　虽然公司选取安全性高、流动性好、风险可控的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、管理风险、保管人风险、流动性风险、估值波动等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事的意见

　　1、决策履行程序

　　公司第三届董事会第八次会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，董事会认为：在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容详见2022年3月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-019）。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理事项，决策和审议程序符合法律法规的规定。在确保公司正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利息的情形，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　3、监事会意见

　　监事会认为：公司及子公司在确保正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，相关的审批程序符合法律法规的相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　七、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置自有资金理财的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月7日