浙江新化化工股份有限公司 关于2020年股权激励计划2022年 第一季度行权结果暨股份变动公告

　　证券代码：603867          证券简称：新化股份          公告编号：2022-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次行权股票数量：2022年第一季度，公司2020年股权激励计划于2022年第一季度通过自主行权方式完成过户登记的股份共计264,300股。

　　● 本次行权股票上市流通时间：前述股份均于激励对象自主行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2020年10月16日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于<公司2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年A股股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司第五届监事会第四次会议审议通过《关于<公司2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年A股股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。

　　2、2020年10月20日至2020年10月30日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示。2020年10月31日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《新化股份监事会关于公司2020年A股股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》、《新化股份关于公司2020年A股股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　3、2020年11月4日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年A股股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。具体内容详见公司于11月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　4、2020年11月6日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　5、2020年12月11日，公司在中国结算上海分公司办理完成本次激励计划股票期权的授予登记工作，共向80名激励对象授予股票期权192.00万份，向4名激励对象授予限制性股票90万股。

　　6、2021年12月3日，公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2020年A股股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、股票授予数量及股票期权行权价格的议案》、《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》的议案，独立董事发表了同意的独立意见。

　　二、本次股权激励计划行权的基本情况

　　（一）激励对象行权的股份数量

　　（二）本次行权股票来源情况

　　上述行权股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

　　（三）行权人数

　　公司2020年股权激励计划第一个行权期在2022年第一季度符合条件的激励对象为77名，有59名激励对象参与行权；截至2022年3月31日，本行权期共有70名激励对象参与行权。

　　三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：公司2020年股票期权激励计划采取自主行权方式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：公司2020年股权激励计划第一个行权期于2022年第一季度行权股票上市流通数量为264,300股；截至2022年3月31日，本行权期行权股票上市流通数量共计774,200股。

　　（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。

　　（四）本次股本结构变动情况

　　四、行权股份登记情况

　　2022年第一季度，公司2020年股权激励计划第一个行权期通过自主行权方式在中证登上海分公司过户登记的股份为264,300股。

　　五、本次募集资金使用计划

　　2022年第一季度，公司股票期权激励计划授予期权第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份数为264,300股，共募集资金6,988,092元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　浙江新化化工股份有限公司董事会

　　2022年4月8日

　　证券代码：603867          证券简称：新化股份        公告编号：2022-006

　　浙江新化化工股份有限公司关于

　　使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国银行股份有限公司建德支行

　　● 本次委托理财金额：13,700万元

　　● 委托理财产品名称：中国银行结构性存款

　　● 委托理财期限：94天

　　● 履行的审议程序：浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月14日召开第五届董事会第八次会议及第五届八次监事会审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司于2021年5月7日召开的2020年年度股东大会审议通过，同意使用不超过人民币23,000万元（含23,000万元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、存款类产品。上述现金管理期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。

　　一、前次委托理财到期赎回情况

　　公司2022年12月30日以闲置募集资金13,500万元认购了中国银行建德支行的挂钩型结构性存款。具体内容详见公司2021年12月30日在上海交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新化股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号 2021-059）。上述结构性存款已于2022年4月1日全部赎回，共收回本金13,500万元及收益119.1万元，并归还至募集资金户，具体情况如下：

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　公司为提高资金的使用效率和收益，在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品、定期存款或结构性存款产品，实行现金管理为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

　　（三）委托理财基本情况

　　1、中国银行结构性存款

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。

　　2、对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。

　　3、公司独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时披露理财产品的购买及相关损益情况。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　公司本次购买的银行存款产品，具体情况如下：

　　中行结构性存款

　　1、产品名称：中国银行挂钩型结构性存款

　　2、产品类型：保本浮动收益

　　3、投资金额：13,700万元

　　4、产品期限：2022年4月8日至2022年7月11日

　　5、预期年化收益率：1.5-3.44%

　　6、资金投向：结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

　　7、关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司不存在关联关系。

　　四、委托理财受托方的情况

　　中国银行股份有限公司为A股上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　五、 对公司的影响

　　公司财务数据情况

　　单位：元

　　公司本次购买的理财产品是在保证募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，使用闲置募集资金适度进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。且本次委托理财的产品类型为保本浮动收益型，理财期限灵活，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

　　六、投资风险提示

　　本次公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但鉴于金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　浙江新化化工股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月8日