上海克来机电自动化工程股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示 情况说明及核查意见

　　证券代码：603960            证券简称：克来机电           公告编号：2022-008

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《上海克来机电自动化工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并对《公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）进行了内部公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单进行了核查。相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公司对激励对象的公示情况

　　1、公示内容：2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单。

　　2、公示时间：2022年3月29日至2022年4月7日。

　　3、公示方式：公司内部公告栏公示。

　　4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话、邮件及当面反馈等方式向监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。

　　5、公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对《激励对象名单》提出异议。

　　二、监事会对激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

　　三、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定，公司监事会在充分听取公示意见后对《激励对象名单》进行了核查，发表意见如下：

　　1、列入《激励对象名单》的人员具备《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本次激励计划规定的激励对象条件。

　　2、列入《激励对象名单》的人员不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、列入《激励对象名单》的人员均为公司公告本次激励计划时在公司（含子公司）任职的高级管理人员、中层管理及核心骨干人员，不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　5、列入《激励对象名单》的人员均不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

　　综上，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规、规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月8日