天马轴承集团股份有限公司 关于被债权人申请预重整的提示性公告

　　证券代码：002122         证券简称：ST天马        公告编号：2022-022

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司是否进入预重整及重整程序存在重大不确定性

　　2022年4月6日，天马轴承集团股份有限公司（以下简称公司）收到浙江省衢州市中级人民法院（以下简称衢州中院）送达的（2022）浙08民诉前调1号《通知书》。申请人徐州允智网络科技有限公司（以下简称徐州允智）以公司不能清偿到期债务且已经明显缺乏清偿能力，但仍具备重整价值为由，向衢州中院申请对公司进行预重整。

　　公司尚未收到衢州中院对预重整申请的受理文件，申请人的申请能否被衢州中院受理，公司后续是否进入预重整及重整程序均存在重大不确定性；无论是否进入预重整及重整程序，公司将在现有基础上积极做好日常生产经营管理工作。

　　2、公司股票可能被实施退市风险警示、终止上市的风险

　　如果衢州中院裁定受理对公司的重整申请，公司将依法配合衢州中院及管理人开展相关重整工作，并依法履行债务人的法定义务，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.4.1条第（七）项的规定，公司股票交易将被实施退市风险警示。如果公司顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于优化公司资产负债结构，提升公司的持续经营及盈利能力；若重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　敬请投资者理性投资，注意风险。

　　一、债权人向法院提出预重整申请情况

　　2022年4月6日，公司收到衢州中院送达的（2022）浙08民诉前调1号《通知书》，徐州允智以公司不能清偿到期债务且已经明显缺乏清偿能力，但仍具备重整价值为由，向衢州中院提出对公司进行预重整的申请。

　　（一）申请人基本情况

　　申请人：徐州允智网络科技有限公司

　　统一社会信用代码：91320324MA27E2LR39

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　注册资本：壹仟万元（人民币）

　　成立日期：2021年11月12日

　　营业期限：2021年11月12日至无固定期限

　　法定代表人：王学锋

　　住所：徐州市睢宁县官山镇工业集中区87号厂房

　　经营范围：许可项目：互联网信息服务；代理记账；注册会计师业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；软件销售；市场营销策划；数据处理和存储支持服务；广告设计、代理；广告发布；广告制作；图文设计制作；平面设计；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；会议及展览服务；财务咨询；税务服务；市场主体登记注册代理；商务代理代办服务；组织文化艺术交流活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　申请人徐州允智的控股股东为邳州显允网络科技有限公司，持股100%。

　　（二）申请的事实和理由

　　永康市冬阳散热器制造厂（以下简称冬阳制造厂）与公司借款合同纠纷案，金华市中级人民法院于2019年3月11日作出（2019）浙07民终372号《民事判决书》。冬阳制造厂依据前述生效判决向永康市人民法院申请强制执行。执行过程中，冬阳制造厂与公司于2019年7月11日签订了《执行和解协议》。2021年12月6日，徐州允智和冬阳制造厂签署《债权转让协议》，冬阳制造厂将其在（2019）浙07民终372号《民事判决书》及2019年7月11日签署的《执行和解协议》项下之全部剩余债权及相关附属权利、权益及利益依法转让给徐州允智。之后，转让方冬阳制造厂和受让方徐州允智共同向公司出具了《债权转让通知书暨催收通知书》，转让方冬阳制造厂明确受让方徐州允智已取得债权人地位，有权行使债权人享有的各项权利。2021年12月8日，公司出具了《〈债权转让通知书暨催收通知书〉收悉回执》。

　　根据《执行和解协议》的约定，公司应分别于2019年11月30日前、2020年11月30日前、2021年11月30日前、2022年11月30日前偿还不低于1140万元、760万元、1520万元、380万元（合计不低于3800万元）。《执行和解协议》签署后，公司合计偿还款项2260万元，未如期偿还应于2021年11月30日前偿还的全部款项。根据《执行和解协议》的约定，若公司未按还款计划履行还款义务，债权人有权向人民法院申请恢复强制执行，并要求公司及其他被告按生效判决履行全部付款义务。按恢复生效判决执行，公司尚应向徐州允智偿还42,479,089.32 元（暂计算至2021年12月31日）。

　　根据公司于2021年12月2日发布的《关于公司不能如期偿还大额负债的公告》（公告编号2021-108），截至2021年11月30日，公司不能如期偿还多笔大额负债，共有含徐州允智在内的5名达成执行和解的债权人的债权逾期未偿还，逾期债权累计未偿还金额约为9亿（系和解金额），其余尚未和解的大额负债还有约3亿需要偿还（不含经营性负债）。

　　（三）申请人与公司不存在关联关系

　　申请人徐州允智与公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在关联关系、一致行动关系。

　　二、公司基本情况

　　上市公司名称：天马轴承集团股份有限公司

　　统一社会信用代码：9133000074506480XD

　　类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）

　　住所：浙江省衢州市常山县天马街道大桥路18号8楼801、802、805室

　　最近一年一期的主要合并财务数据如下：

　　单位：元

　　公司最近一年及一期的主要财务数据详见公司分别于2021年4月27日、2021年10月29日披露在巨潮资讯网上的《2020年年度审计报告》、《2021年第三季度报告》。

　　根据公司于2022年1月29日披露的《2021年度业绩预告》（公告编号：2022-001），预计公司2021年度归属于公司股东的净利润为亏损约6.80亿元至8.20亿元，预计2021年度基本每股收益亏损0.5724元/股至0.6902元/股。具体的业绩数据以公司披露的2021年年度报告为准。

　　三、预重整申请对公司的影响

　　根据相关规定，如衢州中院决定受理预重整申请，将启动公司债权债务清理及经营工作安排等相关工作，包括但不限于债权申报登记与审查、资产调查、审计评估工作等，并与广大债权人等提前进行沟通和征询意见。衢州中院决定受理预重整申请，不代表公司正式进入重整程序。

　　四、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人未来六个月的减持计划

　　截至本公告披露日，除持股5%以上股东霍尔果斯天马创业投资集团有限公司拟在2022年3月30日-2022年9月26日，以集中竞价方式和大宗交易方式减持公司股份不超过60,667,865股（占公司总股本的5%，具体内容详见公司于2022年3月8日在巨潮资讯网上披露的《关于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2022-006）），公司暂未收到控股股东四合聚力信息科技有限公司以及公司董事、监事、高级管理人员未来六个月的减持计划，公司将密切关注后续的进展情况，并及时履行信息披露义务。

　　五、风险提示

　　（一）公司是否顺利进入预重整和重整程序存在不确定性

　　目前徐州允智向衢州中院提交了预重整申请，但该申请能否被衢州中院受理，公司后续是否进入预重整及重整程序均具有不确定性，重整是否成功也存在不确定性。

　　（二）公司股票可能被实施退市风险警示、终止上市的风险

　　如果衢州中院裁定受理对公司的重整申请，公司将依法配合衢州中院及管理人开展相关重整工作，并依法履行债务人的法定义务，根据《股票上市规则》第9.4.1条第（七）项的规定，公司股票交易将被实施退市风险警示。如果公司顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于优化公司资产负债结构，提升公司的持续经营及盈利能力；若重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　（三）公司股票继续被实施其他风险警示

　　公司于2021年6月15日在指定信息披露媒体披露了《关于撤销退市风险警示并继续实施其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2021-073）。由于公司前期存在的主要银行账户被冻结、违规对外担保等情形尚未完全消除，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》中有关其他风险警示的情形的规定，公司股票自2021年6月16日开市起撤销退市风险警示后，公司股票继续被实施“其他风险警示”。

　　鉴于该事项存在不确定性，公司董事会将持续关注该事项进展，严格按照《股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第14号——破产重整等事项》等有关法律法规及规章制度进行披露。公司提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、深圳证券交易所网站及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　六、备查文件

　　1、衢州中院向公司送达的（2022）浙08民诉前调1号《通知书》。

　　特此公告。

　　天马轴承集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月8日