上海硅产业集团股份有限公司 第一届董事会第四十次会议决议公告

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-021

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十次会议于2022年4月11日以通讯方式召开。本次会议的通知于2022年3月31日以邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，会议由董事长俞跃辉先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事长俞跃辉先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于公司<2021年度董事会工作报告>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司<2021年度独立董事述职报告>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

　　3、审议通过《关于公司<董事会审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》。

　　4、审议通过《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5、审议通过《关于公司2022年度财务预算的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6、审议通过《关于公司<2021年度总裁工作报告>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　7、审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》。

　　8、审议通过《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年年度报告》及《上海硅产业集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　9、审议通过《关于公司<截至2021年12月31日止年度上海硅产业集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　10、审议通过《关于公司<2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　11、审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　12、审议通过《关于公司2021年度社会责任报告的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度社会责任报告》。

　　13、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的公告》。

　　14、审议通过《关于2022年度向银行申请综合授信额度的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　15、审议通过《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　16、审议通过《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》。

　　17、审议通过《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的公告》。

　　18、审议通过《关于子公司开设专项账户并签署监管协议的议案》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月13日

　　公司代码：688126       公司简称：沪硅产业

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　√是     □否

　　公司选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的“市值及财务指标”条件：（四）预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。上市时，公司尚未实现盈利。

　　报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润为14,611.24万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-13,163.78万元，尚未实现盈利（扣除非经常性损益前后净利润孰低者）。

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司于2022年4月11日召开的第一届董事会第四十次会议审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，2021年度利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。本次利润分配方案尚需经股东大会审议批准。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　半导体硅片是生产集成电路、分立器件、传感器等半导体产品的关键材料，是半导体产业链基础性的一环。然而，半导体硅片也是我国半导体产业链与国际先进水平差距最大的环节之一，虽然近年来国内半导体硅片产业取得了一定发展，但当前我国半导体硅片的供应仍高度依赖进口，国产化比例尚不及预期。公司作为我国半导体硅片领域的领先企业之一，肩负着提升国家产业安全的重任，正处于奋力追赶国际先进企业的进程之中。

　　公司主要从事半导体硅片的研发、生产和销售，是中国大陆规模最大的半导体硅片制造企业之一，也是中国大陆率先实现300mm半导体硅片规模化销售的企业。公司提供的半导体硅片产品类型涵盖300mm抛光片及外延片、200mm及以下抛光片、外延片以及200mm及以下的SOI硅片。产品主要应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器、射频芯片、模拟芯片、分立器件等领域。

　　公司拥有众多国内外知名客户，包括台积电、联电、格罗方德、意法半导体、Towerjazz等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长江存储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等国内主要芯片制造企业，客户遍布北美、欧洲、中国、亚洲其他国家或地区。

　　截止本报告期末，子公司上海新昇300mm半导体硅片产能已完成30万片/月的安装建设，并启动新增30万片/月的扩产建设；子公司新傲科技和Okmetic 200mm及以下抛光片、外延片合计产能超过40万片/月；子公司新傲科技和Okmetic 200mm及以下SOI硅片合计产能超过5万片/月。

　　(二) 主要经营模式

　　1、盈利模式

　　公司主要从事半导体硅片的研发、生产和销售，通过向下游芯片制造企业销售半导体硅片实现收入和利润。

　　2、采购模式

　　为保证公司产品的质量和性能，公司制定了严格的供应商选择和审核制度。达到经营资质、研发和设计能力、技术水平、质量管控能力、生产能力、产品价格、交货周期及付款周期等众多标准要求的供应商，才可以被考虑纳入公司合格供应商名录，并定期审核。目前，公司已经与全球众多供应商建立了长期、稳定的合作关系。

　　3、生产模式

　　公司主要实行以销定产的生产模式，大部分产品按订单批量生产，同时进行少量备货式生产。在生产方面，公司建立了生产管理制度，对生产过程中的各个因素进行控制，合理安排生产，协调各项生产活动，确保产品质量及交付满足规定的要求和客户的需求。在自主生产为主的同时，公司结合市场情况和自身产能利用情况，在部分非关键性技术生产环节适当配以外协加工进行辅助，以最大化满足市场需求。

　　4、销售模式

　　报告期内，公司全部产品均通过直销模式销售。由于半导体硅片的行业壁垒较高，生产企业和主要下游客户较为集中，公司通常采取主动开发潜在客户并与客户直接谈判的方式获取订单。同时，公司也通过少量代理商协助开展中小客户的接洽工作。

　　5、研发模式

　　公司是“产、学、研一体化”研发模式的践行者，未来将继续实行这一研发模式，继续与教学科研机构紧密合作，在公司改进自身技术的同时，促进中国半导体硅片行业的科学技术进步，提升中国半导体硅片的科研水平。公司将进一步加大核心产品相关技术的研发投入，在最前沿的单晶生长、切割、研磨、抛光、外延与SOI技术方面继续追赶国际先进水平。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业发展阶段

　　根据SEMI统计，2016年至2021年间，全球半导体硅片（不含SOI）销售额从72.09亿美元上升至126.18亿美元，年均复合增长率达11.85%。2016年至2021年间，中国大陆半导体硅片销售额从5亿美元上升至16.56亿美元，年均复合增长率高达27.08%，远高于同期全球半导体硅片的年均复合增长率。2016年至2021年间，全球SOI硅片市场销售额从4.41亿美元增长至13.7亿美元，年均复合增长率25.45%。

　　报告期内，全球新冠疫情的反复变化持续影响产业发展。随着5G移动通信、汽车电子（智能网联汽车）、工业电子、人工智能、云计算、各类消费电子产品等终端市场需求的快速增长，行业“缺芯”的情况进一步加剧；全球汽车电子芯片供应紧绷，部分车企被迫间歇性停产。另一方面，在诸多因素的影响下，台积电、英特尔、格罗方德、三星等国际大厂纷纷加大资本开支，进行产能建设或技术升级。为应对国内外下游市场需求的强劲增长，我国主要的芯片制造企业也在加大28nm及以上成熟制程的逻辑产品、19nm及以上制程的DRAM产品以及64层/128层等NAND产品的产能扩张。

　　与此同时，受成本效益和技术进步驱动，半导体硅片具有从小尺寸到大尺寸、从成熟技术节点到先进技术节点发展的特点。从半导体硅片尺寸来看，目前商业化供应的半导体硅片尺寸主要为100mm、125mm、150mm、200mm和300mm，其中300mm半导体硅片占据主流地位，300mm半导体硅片的出货面积计占全球半导体硅片总出货面积的近70%；从工艺技术节点上来看，目前国际上最先进的逻辑产品工艺技术节点为5nm，但国内芯片制造企业仍以14nm、28nm及以上工艺为主。公司作为国内技术领先的半导体硅片企业，能够供应从100mm到300mm各种尺寸的半导体硅片，其中300mm半导体硅片产品已实现14nm及以上技术节点的全覆盖。

　　（2）行业发展的基本特点

　　半导体行业整体上呈周期性波动和螺旋式上升的趋势，半导体硅片行业的市场波动基本同步于整个半导体行业的波动周期。2021年，虽然芯片行业遭遇史无前例的大缺货，但半导体产业的发展依然有其周期性。全球半导体产业已经进入“后摩尔定律时代”，在市场严重供不应求的情形下，面对新的挑战，在产能扩充的同时进行技术升级，是各个产业链环节上的企业抓住市场时机、探索相应机会的基础。

　　据SEMI统计，截止2021年底，全球有19座高产能芯片制造产线进入建设期，另有10座芯片制造产线将于2022年动工，由于一条芯片制造产线的月产能通常以三、五万片起跳，对半导体硅片用量也随之直线上升，但在市场供给有限、新产能还来不及开出的背景下，半导体硅片产业正迎来新一轮供不应求的市场机会。尽管目前国际主要半导体硅片企业均已宣布其扩产计划，但其预计产能仍无法完全满足全球范围内芯片制造企业对半导体硅片的增量需求，国内半导体硅片行业将迎来快速发展期。

　　（3）主要技术门槛

　　半导体硅片作为芯片制造的关键原材料，技术门槛较高，属于技术密集、人才密集行业。

　　产业链下游的半导体芯片制造通常采用不同工艺制程完成，不同的芯片制程工艺技术节点，对应于不同的特征尺寸和最小线宽，对半导体硅片晶体原生缺陷和杂质控制水平、硅片表面和边缘平整度、翘曲度、厚度均匀性等提出了不同的技术指标要求。下游芯片制程的技术节点越先进，特征尺寸越小，对应的硅片上述指标控制越严格，不同的技术节点对应的指标控制参数甚至会相差几个数量级。

　　公司经过多年的持续研发和生产实践，目前已掌握了包含300mm半导体硅片技术、200mm及以下半导体硅片（含SOI产品）技术等在内的可覆盖半导体硅片生产全流程的核心技术，具体包括晶体生长技术、切割技术、化学腐蚀技术、研磨技术、抛光技术、清洗技术、外延技术、SOI制备技术与量测技术等。

　　公司坚持紧跟国际前沿技术，突破了多项半导体硅片制造领域的关键核心技术，技术水平和科技创新能力国内领先。半导体硅片企业重视知识产权保护，目前仅有国际前五大半导体硅片厂商和公司具备300mm硅片大规模量产供应能力。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　半导体硅片行业是寡头垄断的行业，长期以来均被全球前五大硅片厂商垄断，包括日本的信越化学和SUMCO、中国台湾环球晶圆、德国Siltronic和韩国SK Siltron，上述五家企业合计占据90%以上市场份额。

　　公司以全球前五大为目标，业务发展迅速、收入规模不断扩大，在全球半导体硅片市场份额持续提升。近三年（2019-2021年）来，公司营业收入分别约为14.9亿元、18.1亿元和24.67亿元。全球市场份额分别约为1.8%、2.3%和2.7%，市场占有率逐步提高。

　　2021年下半年德国Siltronic、日本SUMCO相继宣布启动大规模扩产，对半导体硅片市场未来的发展前景充满信心。公司作为国内规模最大、技术最全面、国际化程度最好的半导体硅片企业之一，将扩大规模、丰富产品结构、提高市场占有率作为公司业务的重要战略任务，通过50亿定向增发募投项目的实施，实现300mm半导体硅片产能的扩充和300mm高端硅基材料国内技术空白的填补，在保持国内领先地位的基础上，把握当前市场机遇，快速提升国际综合竞争力。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　集成电路制程亦称为工艺节点或特征线宽，即晶体管栅极宽度的尺寸，用来衡量半导体芯片制造的工艺水准。随着半导体制程的不断缩小，芯片制造工艺对硅片缺陷密度与缺陷尺寸的容忍度不断降低。对应在半导体硅片的制造过程中，需要更加严格地控制硅片表面微粗糙度、硅单晶缺陷、金属杂质、晶体原生缺陷、表面颗粒尺寸和数量等技术指标，这些参数将直接影响半导体产品的成品率和性能。

　　一般来讲，300mm芯片制造对应的是90nm及以下的工艺制程，包括常见的90nm、65nm、55nm、45nm、28nm、16/14nm、10/7nm、5/3nm等；200mm芯片制造对应的是90nm以上的工艺制程，包括常见的0.13μm、0.15μm、0.18μm、0.25μm等。

　　依照摩尔定律，集成电路朝着面积更小、速度更快、价格更便宜、能耗更低的方向前进。与此同时，大量应用如射频器件、传感器、功率器件等，考虑到实际技术需求和成本、可靠性等，可以在28nm及以上技术节点的成熟工艺生产线上制造，无需遵循摩尔定律。因此28nm以上的成熟技术节点硅片，仍存在大量需求。

　　总的来说，未来随着5G/6G、人工智能、云计算、物联网、智能汽车等多种技术的发展和应用的拓展，半导体（硅片）一方面仍然会沿着摩尔定律向更先进的5nm、3nm、2nm制程前进，另一方面28nm以上的成熟制程仍将在很长一段时间内继续发展。两者共同促进智能社会、智慧生活的到来。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：万元 币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      √不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      √不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:元  币种:人民币

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　单位：万元 币种：人民币

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司营业收入为246,683.22万元，较上年同期增加65,555.44万元，增幅为36.19%，主要是由于半导体市场需求旺盛，同时公司的产能不断攀升，公司产出和销售量均大幅上升。

　　随着营业收入的增加，公司报告期内营业成本和其他经营管理费用投入也有所增加。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-027

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于使用部分募集资金向子公司提供借款

　　实施募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2022年4月11日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第四十次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金向全资子公司上海新昇半导体科技有限公司（以下简称“上海新昇”）提供借款专项用于实施“集成电路制造用300mm高端硅片研发与先进制造项目”（以下简称“300mm高端硅片”），向控股子公司上海新傲科技股份有限公司（以下简称“新傲科技”）提供借款专项用于实施“300mm高端硅基材料研发中试项目”（以下简称“300mm高端硅基材料”）。董事会授权公司董事长及其授权人士行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司财务部门具体实施相关事宜。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），公司于2022年2月向特定对象发行股票240,038,399股，每股发行价20.83元人民币，募集资金总额为人民币4,999,999,851.17元，扣除发行费用人民币53,814,364.71元后，实际募集资金净额为人民币4,946,185,486.46元。上述募集资金已由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2022）第0162号《验资报告》予以确认。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《上海硅产业集团股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集说明书》披露，本次募集资金主要用于“集成电路制造用集成电路制造用300mm高端硅片研发与先进制造项目”、“300mm高端硅基材料研发中试项目”和“补充流动资金”，具体使用情况如下：

　　三、使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的情况

　　（一）借款事项基本情况

　　公司2021年度向特定对象发行A股股票的募投项目中“300mm高端硅片”的实施主体为公司全资子公司上海新昇。为了保障募投项目的顺利实施以及方便公司的管理，公司拟使用部分募集资金向上海新昇提供总额不超过人民币15亿元（含本数）借款专项用于实施“300mm高端硅片”，借款期限为自借款发放之日起5年，利率为0。本次借款仅用于“300mm高端硅片”的实施，不得用作其他用途。若在借款期限内，上海新昇成为公司非全资子公司（以完成工商变更登记为准），则自完成工商变更登记之日起，转为按市场利率收取利息。

　　公司2021年度向特定对象发行A股股票的募投项目中“300mm高端硅基材料”的实施主体为公司控股子公司新傲科技。为了保障募投项目的顺利实施以及方便公司的管理，公司拟使用部分募集资金向新傲科技提供总额不超过人民币20亿元（含本数）借款专项用于实施“300mm高端硅基材料”，借款期限为自借款发放之日起5年，按市场利率收取利息。

　　2022年4月11日，公司第一届董事会第四十次会议、第一届监事会第二十二次会议审议通过《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》。独立董事已发表了明确同意的意见。本次借款不构成关联交易或重大资产重组，无需提交股东大会审议。

　　（二）本次借款对象的基本情况

　　1、上海新昇半导体科技有限公司

　　★ 统一社会信用代码：91310115301484416G

　　★ 成立时间：2014年06月04日

　　★ 法定代表人：李炜

　　★ 注册资本：238,000万元人民币

　　★ 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区云水路1000号1-4幢、6-19幢

　　★ 公司类型：其他有限责任公司

　　★ 经营范围：一般项目：高品质半导体硅片、硅基半导体材料、半导体设备和零部件的研发、生产和销售，半导体材料与器件相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，货物进出口，技术进出口，企业管理咨询，非居住房地产租赁、机械设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　★ 股权结构：公司持股100%

　　★ 主要财务数据：截至2021年12月31日未经审计总资产644,284.52万元、净资产225,294.66万元，2021年度未经审计营业收入69,680.32万元、净利润-745.81万元。

　　2、上海新傲科技股份有限公司

　　★ 统一社会信用代码：913100007034799355

　　★ 成立时间：2001年07月25日

　　★ 法定代表人：李炜

　　★ 注册资本：31,500万元人民币

　　★ 公司住所：上海市嘉定区新徕路200号

　　★ 公司类型：股份有限公司（中外合资、未上市）

　　★ 经营范围：研究、开发、生产、加工高端硅基集成电路材料、相关技术及相关产品，销售自产产品以及提供相关的技术咨询和售后服务，自有房屋租赁。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　★ 股权结构：公司持股97.3%，Soitec S.A.持股2.7%

　　★ 主要财务数据：截至2021年12月31日未经审计总资产168,164.93万元、净资产91,989.40万元，2021年度未经审计营业收入80,272.18万元、净利润13,505.68万元。

　　四、本次提供借款对公司的影响

　　本次公司使用募集资金向子公司提供借款是基于募投项目建设需要，有利于推进募投项目的顺利实施，符合募集资金的使用计划及相关法律法规的要求。募集资金的使用方式与用途符合公司主营业务发展方向，有助于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。

　　五、本次提供借款后的募集资金管理

　　为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权利，上海新昇和新傲科技拟开立募集资金专项账户用于存放前述借款资金，董事会授权公司董事长及其授权人士行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司财务部门具体实施相关事宜，包括办理与开立募集资金账户，以及签署公司、上海新昇、新傲科技、保荐机构、监管银行等之间的募集资金专户存储监管协议等相关事宜，对本次所涉及的募集资金建立专户存储，确保募集资金使用的合法、有效。公司将在本次借款到位后按照上海证券交易所要求及《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》与上海新昇、新傲科技、保荐机构、银行及时签订监管协议。

　　公司、上海新昇和新傲科技将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、等规定要求规范使用募集资金。

　　六、对使用部分募集资金向上海新昇提供借款实施募投项目履行的审议程序

　　2022年4月11日，公司召开第一届董事会第四十次会议、第一届监事会第二十二次会议，同意公司使用部分募集资金向全资子公司上海新昇提供借款专项用于实施 “300mm高端硅片”，向控股子公司新傲科技提供借款专项用于实施“300mm高端硅基材料”。董事会授权公司董事长及其授权人士行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司财务部门具体实施相关事宜。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构发表了专项核查意见。 审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。

　　七、监事会、独立董事和保荐机构的意见

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：本次公司使用部分募集资金向子公司提供借款是基于募投项目建设需要，有利于推进募投项目的顺利实施，符合募集资金的使用计划及相关法律法规的要求。募集资金的使用方式与用途符合公司主营业务发展方向，有助于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。同意公司使用部分募集资金向全资子公司上海新昇提供总额不超过人民币15亿元（含本数）借款专项用于实施“300mm高端硅片”，向控股子公司新傲科技提供总额不超过人民币20亿元（含本数）借款专项用于实施“300mm高端硅基材料”。

　　（二）独立董事会意见

　　独立董事认为：本次公司将部分募集资金向子公司提供借款用于专项实施募投项目，不涉及原项目建设内容等情况的改变，不存在改变或变相改变募集资金投向、用途及损害股东利益的情形，上述事项履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规的要求以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，有利于募集资金投资项目的顺利实施。同意公司使用部分募集资金向子公司提供借款用于专项实施募投项目。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司本次使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。保荐机构对公司本次使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的事项无异议。

　　八、上网公告附件

　　（一）独立董事关于公司第一届董事会第四十次会议审议的相关事项的独立意见

　　（二）海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的核查意见

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月13日

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-022

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　第一届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十二次会议于2022年4月11日以通讯方式召开。本次会议的通知于2022年3月31日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于公司2022年度财务预算的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。

　　监事会认为，由于公司2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，同意本次利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。本次利润分配方案充分考虑了公司当前的实际经营状况，符合相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，有利于维护公司全体股东的长期利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此同意本次利润分配方案。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》。

　　5、审议通过《关于公司2021 年年度报告及摘要的议案》。

　　监事会认为，公司2021年年度报告及摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年年度报告》及《上海硅产业集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　6、审议通过《关于公司<2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　7、审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　8、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的公告》。

　　9、审议通过《关于2022年度向银行申请综合授信额度的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　10、审议通过《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。

　　监事会认为，根据《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司授予股票期权第二个行权期条件已成就；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司203名激励对象行权资格合法有效。同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》。

　　12、审议通过《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》。

　　监事会认为，监事会认为：本次公司使用部分募集资金向子公司提供借款是基于募投项目建设需要，有利于推进募投项目的顺利实施，符合募集资金的使用计划及相关法律法规的要求。募集资金的使用方式与用途符合公司主营业务发展方向，有助于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。同意公司使用部分募集资金向控股子公司上海新昇提供总额不超过人民币15亿元（含本数）借款专项用于实施“集成电路制造用300mm高端硅片研发与先进制造项目”，向控股子公司新傲科技提供总额不超过人民币20亿元（含本数）借款专项用于实施“300mm高端硅基材料研发中试项目”。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的公告》。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司监事会

　　2022年4月13日

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-024

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　2021年度募集资金存放

　　与实际使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号公告格式-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2021 年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年3月17日出具的证监许可[2020]430号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海硅产业集团股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股620,068,200股，每股发行价格为人民币3.89元，股款以人民币缴足，募集资金总额计人民币2,412,065,298.00元，扣除发行费用人民币127,675,510.47元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币2,284,389,787.53元，上述募集资金于2020年4月15日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第0303号验资报告。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2021年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为人民币70,940.87万元，累计已使用募集资金金额为人民币231,704.94万元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为645.15万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为2,120,80万元，募集资金余额为人民币450.10万元，其中用于现金管理金额为0万元。

　　截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币450.10万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　公司已按照相关法律法规的要求制定了《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

　　根据《募集资金使用管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于2020年4月1日、2020年4月1日、2020年5月21日分别与上海银行嘉定支行、中国银行上海市张江高科技园区支行及上海新昇半导体科技有限公司并招商银行上海华灵支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在2021年度得到了切实履行。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之“（一）募集资金管理情况”。

　　三、2021年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　公司2021年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目的预先投入及置换情况

　　为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目及支付部分发行费用，截至2020年5月29日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币58,296.79万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币1,449.52 万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《上海硅产业集团股份有限公司截至2020年 5月 29日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字(2020)第2454号）。

　　2020年5月29日，公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2020年5月29日出具了《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，公司使用募集资金净额59,746.31万元置换了预先已投入的自筹资金。公司已将59,746.31万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况

　　公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。

　　2021年4月26日，公司第一届董事会第二十八次会议及第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过50,000 万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2021年4月27日出具了《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为0万元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

　　七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　经鉴证，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了上海硅产业集团2021年度募集资金存放与实际使用情况。

　　八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2021年12月31日，沪硅产业不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对沪硅产业2021年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　十、上网披露的公告附件

　　（一）海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　（二）普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月13日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币 元

　　注1：“本年度投入募集资金总额” 包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换预先投入募集资金投资项目的金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“截至期末累计投入金额”包括来自募集资金产生的利息收入。

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-025

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开第一届董事会第四十次会议及第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，公司拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2021年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1401人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2020年度)的收入总额为人民币61.15亿元，审计业务收入为人民币56.92亿元，证券业务收入为人民币28.61亿元。

　　普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共48家。

　　2.投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

　　普华永道中天近3 年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：赵波，注册会计师协会执业会员，2000年起成为注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为公司提供审计服务，1998年起开始在普华永道中天执业，近3年已签署或复核9家上市公司审计报告。

　　质量复核合伙人：段永强，注册会计师协会执业会员，注册会计师协会资深

　　会员，2000年起成为注册会计师，1997年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为公司提供审计服务，1997年起开始在普华永道中天执业，近3年已签署或复核10家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：孙吾伊，注册会计师协会执业会员，2016年起成为注册会计师, 2009年起开始从事上市公司审计，2021年起为公司提供审计服务，2009 年起开始在普华永道中天执业，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　就普华永道中天拟受聘为公司的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师赵波先生、质量复核合伙人段永强先生及签字注册会计师孙吾伊先生最近3 年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　就普华永道中天拟受聘为公司的2022年度审计机构，普华永道中天项目合伙人及签字注册会计师赵波先生、质量复核合伙人段永强先生及签字注册会计师孙吾伊先生不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　普华永道中天的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。本期审计费用按照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了解，认为：在为公司提供2021年度审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的意见客观公正，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。因此，同意继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　（二）公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见，并在董事会上发表明确的独立意见：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2022年度财务报告审计与内部控制审计的工作需求。本次聘任会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。同意继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　（三）2022年4月11日，公司第一届董事会第四十次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事长及其授权人士根据2022年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

　　（四）本次续聘审计机构事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月13日