上海硅产业集团股份有限公司 关于股票期权激励计划 第二个行权期行权条件成就的公告

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-026

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股票期权拟行权数量：18,384,095份

　　● 行权股票来源：公司向激励对象发行公司A股股票

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 4月11日召开第一届董事会第四十次会议和第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：

　　一、公司股票期权激励计划批准及实施概况

　　（一）公司股票期权激励计划方案

　　2019年，公司制定并实施《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》），合计向267名激励对象授予9,506.34万份股票期权，行权价格为每股3.4536元，授予日为2019年4月21日，有效期5年，自股东大会审议批准本计划并确定授予日之日起计算。

　　2019年4月10日召开了第一届董事会第四会议、第一届监事会第二次会议，并于4月21日召开公司2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）的议案》、《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等，同意公司实施本期股票期权激励计划。

　　（二）公司2019年股票期权授予的具体情况

　　1、授予日期：2019年4月21日

　　2、等待期：股票期权授予满24个月

　　3、授予数量：9,506.34万股

　　4、授予人数：267人

　　5、授予后股票期权剩余数量：0股

　　6、行权价格：3.4536元/股

　　（三）公司股票期权激励授予后的调整情况

　　2021年9月30日召开了第一届董事会第三十三会议、第一届监事会第十八次会议，并于10月29日召开公司2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整股票期权激励计划部分业绩考核目标的议案》，上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划首次授予方案》“五、生效条件”相关内容进行了修改。

　　（四）股票期权行权情况

　　1、第一个行权期

　　2021年9月30日召开了第一届董事会第三十三会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件暨注销部分股票期权的议案》。由于公司股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件，对激励对象相应获授股票期权已全部予以注销，同时还对已离职员工的股票期权予以注销。

　　2、第二个行权期

　　2022年4月11日召开了第一届董事会第四十会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。

　　根据本激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为19.34%，203名激励对象第二期可行全的股票期权共计18,384,095份。

　　二、股票期权激励计划第二个行权期行权条件说明

　　本激励计划的授予日为2019年4月21日。根据《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，本次期权激励计划的等待期为股票期权授予日起的24个月，第二个行权期为自授予日起36个月（满三周年）后的次日起至授予日起48个月内。

　　截至本公告日，公司激励对象获授期权自授予日起均已超过24个月，故激励对象获授股票期权的等待期已满，第二个行权期为自授予日起36个月（满三周年）后的次日起至授予日起48个月内。

　　关于本激励计划授予股票期权第二个行权期条件成就的说明如下：

　　综上所述，公司股票期权激励计划授予股票期权的第二个行权期可行权（以下简称“本次行权”）条件已成就，第二个行权期符合行权条件的激励对象共203人，可行权的期权数量为为18,384,095份，占公司目前总股本的0.68%。

　　三、预计本次行权的具体安排

　　（一）授予日：2019年4月21日

　　（二）可行权数量：18,384,095份

　　（三）可行权人数：203人

　　（四）行权价格：3.4536元/股

　　（五）股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股

　　（六）行权方式：批量行权

　　（七）行权安排：公司将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。

　　（八）激励对象名单及可行权情况：

　　（九）激励对象行权后所获公司股票的转让限制

　　根据《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的规定，“本计划的股票期权行权时点为公司上市后，则：（1）激励对象在公司上市后因行权所获股票自行权日起3年内不得减持;（2）上述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。”

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，203名激励对象符合第二个行权期行权条件的要求，同意公司为上述激励对象办理第二个行权期相关行权手续。

　　五、监事会意见

　　根据《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司授予股票期权第二个行权期条件已成就；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司203名激励对象行权资格合法有效。同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。

　　六、董事、高级管理人员买卖公司股票情况的说明

　　截至本公告日，本次激励对象为董事、高级管理人员的，在确定的行权日前6 个月内不存在买卖公司股票的情况。

　　七、股权激励计划费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；在等待期的每个资产负债标日，公司根据根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的股票期权数量，并对相应股票期权的股份支付费用进行计提，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司将根据实际行权数量和实际收到的价款，确认股本和股本溢价。本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　八、法律意见书的结论性意见

　　截至本法律意见书出具日，本次行权相关事项已履行了现阶段必要的批准和授权，公司《期权激励计划（草案修订稿）》第二个行权期行权条件已满足，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《期权激励计划（草案修订稿）》及其配套文件的相关规定。

　　九、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第一届董事会第四十次会议决议相关事项的独立意见

　　（二）国浩律师（上海）事务所关于上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就相关事项之法律意见书

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月13日

　　证券代码：688126          证券简称：沪硅产业       公告编号：2022-028

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：??会议召开时间：2022年04月26日(星期二)下午 13:00-14:00? 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）? 会议召开方式：上证路演中心网络互动??投资者可于2022年04月19日(星期二)至04月25日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过pr@sh-nsig.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月13日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年04月26日下午 13:00-14:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年04月26日下午 13:00-14:00

　　（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　总经理：邱慈云 先生

　　执行副总裁、董事会秘书：李炜 先生

　　财务副总裁：黄燕 女士

　　独立董事：张鸣 先生

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年04月26日(星期二)下午 13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年04月19日(星期二)至04月25日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过pr@sh-nsig.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：王艳

　　电话：021-52589028

　　邮箱：pr@sh-nsig.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　2022年4月13日

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-023

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于2021年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度利润分配方案为：不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。

　　● 公司2021年度利润分配方案已经公司第一届董事会第四十次会议和第一届监事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　● 本年度不进行利润分配，主要原因为2021年12月31日母公司未分配利润仍为负数，不符合利润分配的相关规定。

　　一、利润分配方案内容

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2021年12月31日，母公司期末可供分配利润为-221,266,775.23元。

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》、《上市后未来三年股东分红回报规划》等相关规定，由于2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，且为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司2021年度拟不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月11日召开第一届董事会第四十次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，由于2021年末母公司未分配利润仍为负数，同意本次利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配，并同意提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：鉴于公司2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，因此2021年度不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。该利润分配方案符合有关规定及公司的实际情况，没有损害公司及中小股东的合法权益，同意公司董事会提出的2021年度利润分配方案。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：由于公司2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，同意本次利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。本次利润分配方案充分考虑了公司当前的实际经营状况，符合相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，有利于维护公司全体股东的长期利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此同意本次利润分配方案。

　　三、相关风险提示

　　（一）公司2021年度利润分配方案符合公司的实际经营情况，有利于公司的可持续发展，不会对公司的正常经营活动产生影响。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月13日