上海克来机电自动化工程股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603960        证券简称：克来机电     公告编号：2022-009

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年4月13日

　　(二) 股东大会召开的地点：公司行政楼三楼会议室（上海市宝山区罗东路1555号）

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，由公司董事长谈士力先生主持，公司董事、监事及公司聘请的见证律师出席了会议，会议召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书兼财务总监曹卫红出席本次会议；公司副总经理沈俊杰、副总经理张海洪、副总经理王卫峰出席本次会议；公司其他高管均同时担任董事，已出席会议，无其他需要列席的高管。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划及相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会表决的议案 1、议案 2和议案3为需特别决议通过的议案，已经出席本次股东大会的及代理人所持表决权份总数三分之二以上通过。

　　本次股东大会表决的议案 1、议案 2和议案3为关联股东回避表决的议案，公司董事长谈士力先生持有本公司股票57,098,945股、公司副总经理沈俊杰先生持有本公司股票3,335,985股为本激励计划激励对象的关联人士，回避对上述议案的表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：陆伟、叶姣

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司2022年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　2022年4月14日

　　证券代码：603960        证券简称：克来机电         公告编号：2022-010

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　关于2022年限制性股票激励计划内幕信息

　　知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于2022年3月29日首次公开披露。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件要求，公司遵循关于信息披露和内幕信息知情人的规定，针对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人在激励计划首次公开披露前6个月内（即2021年9月29日至2022年3月28日<以下简称“自查期间”>）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查范围及程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2022年4月8日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共5名核查对象存在买卖公司股票的行为，除此之外的其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　以上核查对象在自查期间进行的股票交易系基于其对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　三、核查结论

　　公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司在本次激励计划的策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。

　　经核查，上述人员买卖公司股票系基于其对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

　　2、《股东股份变更明细清单》

　　特此公告。

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司董事会

　　2022年4月14日