南方电网综合能源股份有限公司2021年 度募集资金存放与使用情况的公告

　　证券代码：003035           证券简称：南网能源         公告编号：2022-011

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3623号）核准，并经深圳证券交易所同意，南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年1月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)757,575,757股，发行价为1.40元/股，募集资金总额为人民币1,060,606,059.80元，扣除承销及保荐费用(不含增值税）人民币8,150,943.40元，余额为人民币1,052,455,116.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币8,898,167.81元，实际募集资金净额为人民币1,043,556,948.59元。

　　该次募集资金到账时间为2021年1月14日，募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年1月14日出具《南方电网综合能源股份有限公司验资报告》（天健验〔2021〕7-4号）。

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　截至2021年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币792,654,947.91 元（含中国农业银行股份有限公司广州明月路支行产生的存款利息324,704.09元），其中：置换以前年度使用自有资金先期投入募集资金项目372,879,003.22元，本年度使用419,775,944.69元，均投入募集资金项目。

　　截至2021年12月31日，募集资金专户余额为人民币257,072,161.06元（含尚未投入使用的募集资金及累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额6,170,160.38 元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为了加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《南方电网综合能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储，并对募集资金的存放、使用、用途变更及使用管理与监督等进行了规定。该制度已经公司2021年12月10日一届二十二次董事会会议和2021年12月28日公司2021年第四次临时股东大会审议通过。

　　根据《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理办法》等规定存放、使用募集资金。报告期内公司募集资金的管理不存在违规行为。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据公司《募集资金管理办法》等规定，并经公司一届十三次董事会会议审议通过，公司在中国农业银行股份有限公司广州明月路支行、中国工商银行股份有限公司广州流花支行、招商银行股份有限公司广州分行营业部开设募集资金专项账户，用于公司首次公开发行股票募集资金的存储、使用和管理。2021年1月26日，公司分别与中国农业银行股份有限公司广州淘金支行（中国农业银行股份有限公司广州明月路支行为中国农业银行股份有限公司广州淘金支行下设机构，三方监管协议的乙方为中国农业银行股份有限公司广州淘金支行）、招商银行股份有限公司广州分行、中国工商银行股份有限公司广州流花支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

　　经公司一届十五次董事会会议审议通过，公司全资子公司南方电网综合能源广西有限公司、大连南电新能源有限公司、舞钢市新泰新能源有限公司在中国工商银行股份有限公司广州流花支行增设募集资金专户，用于相关募投项目募集资金的存储和使用。2021年5月27日，公司及上述子公司与中国工商银行股份有限公司广州流花支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

　　上述三方监管协议约定公司在上述银行分别开设的募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其它用途。公司与银行及保荐机构签署的三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异。截至目前，上述三方监管协议均在正常履行中。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

　　截至2021年12月31日，在中国农业银行股份有限公司广州明月路支行开具的七天通知存款(账号：44032801040015698-1)、在招商银行股份有限公司广州分行营业部开具的七天通知存款（账号：12090787158000019）已注销。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　2021年度，公司的募集资金主要用于支付发行费用和投入募集资金投资项目，具体情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目及对外转让或置换募集资金投资项目的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

　　本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

　　七、募集资金使用的其他情况说明

　　本公司一届十五次董事会会议和2020年年度股东大会审议通过了《关于延长南方电网综合能源股份有限公司部分募投项目实施期限及调整部分募投项目投资总额的议案》，同意根据本公司募投项目实施进度、客户节能服务要求及宏观环境变化，对分布式光伏合同能源管理项目中的“舞阳钢铁分布式光伏项目”、“生物质气化供热项目”和“城市照明节能服务拓展项目”的投资总额进行调整。

　　附件：《募集资金使用情况对照表》

　　南方电网综合能源股份有限公司董事会

　　2022年4月15日

　　附件.

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：上表中的“募集资金投资总额”为扣除发行费用后的募集资金净额；

　　注2：上表中“报告期投入募集资金总额”和“报告期投入金额”仅为报告期内实际用于募集资金投资项目支出的金额，不包括使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金部分；

　　注3：上表中的“已累计投入募集资金总额”和“截至期末累计投入金额”包括实际用于募集资金投资项目支出的金额和使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金部分。

　　注4：上表中建筑节能服务拓展项目“截至期末累计投入金额”包括了募集资金专户内产生的利息。

　　注5：上表中建筑节能服务拓展项目“是否达到预计效益”是与调整后的项目预期收益对比，该调整事项已经公司于2022年4月13日召开的一届二十三次董事会会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　证券代码：003035         证券简称：南网能源             公告编号：2022-007

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以3,787,878,787股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.126元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　节能环保产业是国家大力支持的战略性新兴产业。李克强总理在《2022年政府工作报告》亦指出，要持续改善生态环境，推动绿色低碳发展。在传统能源方面，立足资源禀赋，坚持先立后破、通盘谋划，有序减量替代。加强煤炭清洁高效利用，推动煤电节能降碳改造、灵活性改造、供热改造。在新能源方面，推进大型风光电基地及其配套调节性电源规划建设，提升电网对可再生能源发电的消纳能力。在工业节能方面，推进钢铁、有色、石化、化工、建材等行业节能降碳，坚决遏制高耗能、高排放、低水平项目盲目发展。在结果考核方面，推动能耗“双控”向碳排放总量和强度“双控”转变。可以预见，“十四五”成为实现“双碳”目标的关键期和窗口期，国家在绿色发展、能源革命、节能减排等领域的政策将保持稳定和延续，节能减排政策支持力度将不断加大，我国节能服务产业将迎来更大的市场和发展空间。

　　公司主要从事节能服务，以“整合技术、研究政策、服务社会”为使命，围绕“综合能源供应商”和“综合能源服务商”两大战略定位，为客户能源使用提供诊断、设计、改造、综合能源项目投资及运营维护等一站式综合节能服务。根据客户所在行业特性、外部环境资源禀赋情况、客户自身经营特点和节能减排需求，通过整合先进节能环保技术，充分利用高效节能环保设备，转变客户用能来源、用能方式，在满足客户对各类能源需求的同时，降低客户用能投资风险，提升客户能源使用效率、减少能源费用和碳排放，从而实现良好的经济效益和社会效益。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3623号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司在报告期内完成首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）757,575,757股，每股发行价人民币1.40元，募集资金总额为人民币1,060,606,059.80元，扣除发行费用（不含增值税）人民币17,049,111.21元，募集资金净额为人民币1,043,556,948.59元，并于2021年1月19日于深证证券交易所上市。

　　证券代码：003035           证券简称：南网能源         公告编号：2022-009

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　关于一届二十三次董事会会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“南网能源”、“公司”或“本公司”）一届二十三次董事会会议于2022年4月2日以电子邮件等形式发出会议通知，于2022年4月13日（星期三）下午15:00在广州市天河区华穗路6号会议室以现场+视频的方式召开。

　　会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中委托出席董事1名（董事栗皓先生因个人原因未能亲自出席本次会议，委托董事韩振平先生代为出席会议并行使表决权）。公司监事及其他高级管理人员列席了会议，董事长秦华先生主持本次会议。本次会议为定期董事会会议，会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司2021年年度报告>全文及摘要的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议已于2022年4月8日审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》以及在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度董事会工作报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度财务决算报告的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议已于2022年4月8日审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》第十节“财务报告”。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议已于2022年4月8日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司董事2021年度薪酬分配方案的议案》

　　公司一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议已于2022年4月6日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》第四节之“五、董事、监事和高级管理人员情况”中“3、董事、监事、高级管理人员报酬情况”的有关内容。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。秦华先生因担任公司董事长，与本议案有直接利益关系，故对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2022年度财务预算报告的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议于2022年4月8日审议通过本议案；公司一届董事会战略与投资委员会第三次会议已于2022年4月6日审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度财务预算报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（七） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2022年度融资计划的议案》

　　公司一届董事会战略与投资委员会第三次会议已于2022年4月6日审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2022年度融资计划的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（八） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司调整部分募投项目投资总额的议案》

　　公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。保荐机构中信建投证券股份有限公司对此出具了核查意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整部分募投项目投资总额的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司发展战略和“十四五”发展规划的议案》

　　公司一届董事会战略与投资委员会第三次会议已于2022年4月6日审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司发展战略》和《“十四五”发展规划和2035年远景目标展望》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十） 审议通过《关于修订<南方电网综合能源股份有限公司章程>并办理工商登记备案的议案》

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于修订公司章程并办理工商登记备案的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十一） 审议通过《关于修订<南方电网综合能源股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　为进一步完善公司治理，提高公司股东大会运作的规范性和有效性，根据《上市公司章程指引（2022年修订）《股权多元化中央企业股东会工作指引（试行）》等规定，公司董事会结合公司实际情况，对《南方电网综合能源股份有限公司股东大会议事规则》进行修订。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十二） 审议通过《关于修订<南方电网综合能源股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　为进一步完善公司治理，提高公司董事会运作的规范性和有效性，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》《中央企业董事会工作规则（试行）》等规定，公司董事会结合公司实际情况，对《南方电网综合能源股份有限公司董事会议事规则》进行修订。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会议事规则》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十三） 审议通过《关于补选南方电网综合能源股份有限公司董事的议案》

　　公司一届董事会提名委员会第四次会议已于2022年4月6日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选非独立董事的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十四） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司高级管理人员2021年度绩效考核结果及薪酬分配方案的议案》

　　公司一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议已于2022年4月6日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》第四节之“五、董事、监事和高级管理人员情况”中“3、董事、监事、高级管理人员报酬情况”的有关内容。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。陈庆前先生因担任公司总经理，与本议案有直接利益关系，故对本议案回避表决。

　　（十五） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度总经理工作报告的议案》

　　公司董事会审议通过了总经理陈庆前先生代表公司经营班子所作的年度工作报告，认为该报告客观、真实地反映了公司经营班子2021年度主要工作及成果。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十六） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议已于2022年4月8日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对此出具了核查意见；公司年度审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十七） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对此出具了核查意见；公司年度审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了鉴证报告。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度募集资金存放与使用情况的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十八） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度计提资产减值准备的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议已于2022年4月8日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十九） 审议通过《关于南方电网财务有限公司风险持续评估报告的议案》

　　公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于南方电网财务有限公司风险持续评估报告》。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。关联董事秦华先生、刘静萍先生、刘勇先生回避表决。

　　（二十） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度内部审计工作报告的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十四次会议已于2022年4月8日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二十一） 审议通过《关于提请召开南方电网综合能源股份有限公司2021年度股东大会的议案》

　　公司董事会定于2022年5月6日（星期五）下午15:30在广州市天河区华穗路6号会议室召开2021年年度股东大会审议相关议案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2021年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二十二）公司独立董事分别向公司董事会提交了年度述职报告，并将在公司2021年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事2021年度述职报告》。

　　三、备查文件

　　1、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十三次董事会会议决议》；

　　2、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十三次董事会会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司董事会

　　2022年4月15日

　　证券代码：003035           证券简称：南网能源         公告编号：2022-024

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“南网能源”）一届二十三次董事会会议，公司决定于2022年5月6日（星期五）召开2021年年度股东大会。现将有关事项通知如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年年度股东大会

　　（二）召集人：公司董事会。

　　（三）会议召开的合法性、合规性：经公司一届二十三次董事会会议审议通过，公司董事会决定召开2021年年度股东大会。本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开方式：本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（五）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议的时间及地点

　　（1）时间：2022年5月6日（星期五）下午15:30开始

　　（2）地点：广州市天河区华穗路6号会议室

　　2、网络投票时间

　　2022年5月6日（星期五），其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月6日（星期五）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年5月6日（星期五）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　（六）股权登记日：2022年4月26日（星期二）

　　（七）出席对象

　　1、截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司的股东均有权以本通知公布的方式出席股东大会；股东因故不能出席现场会议的，可书面委托代理人出席（被委托人不必为本公司股东）或在网络投票时间内参加网络投票；

　　2、本公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、本公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码表：

　　（二）提案情况

　　上述提案已经公司一届二十三次董事会会议、一届二十四次董事会会议及一届十三次监事会会议审议通过，具体情况详见公司于2022年4月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　（三）特别说明

　　1、 上述提案10.00、11.00、12.00、13.00为特别决议事项，须经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、 根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，上述提案4.00、5.00、8.00、15.00、16.00属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　3、 上述提案15.00仅选举一名非独立董事，提案16.00仅选举一名独立董事，不适用累积投票制。

　　4、 独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可对上述提案16.00进行表决。

　　三、会议登记方法

　　（一）登记方式以现场、信函或传真的方式进行

　　1、自然人股东需持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，需持股东身份证原件、代理人身份证原件、股东大会授权委托书（附件三）原件和持股凭证进行登记；

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明、法定代表人身份证原件和持股凭证进行登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证原件、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书和持股凭证进行登记；

　　3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件二），以便登记确认。信函或传真须在2022年4月29日（星期五）下午17:00之前以专人送达、邮寄或传真方式到公司资本证券部（登记时间以收到传真或信函时间为准），不接受电话登记，传真登记请发送传真后电话确认。

　　（二）登记时间：2022年4月29日上午8：30-12:00，下午14:00-17:30

　　（三）登记地点：广东省广州市天河区华穗路6号1312

　　登记信函邮寄：南方电网综合能源股份有限公司资本证券部，信函上请注明“股东大会”字样

　　通讯地址：广东省广州市天河区华穗路6号1312

　　邮编：510623

　　传真号码：020-38122741

　　（四）出席现场会议的股东及股东代理人，请于会前半小时按照疫情防控要求（具体请参见本公告“五、其他事项”之“（三）特别提示”）出示有关证明并携带相关证件到会场办理登记手续。

　　四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　（一） 会议联系方式

　　1、 会议咨询：资本证券部

　　联系人：任女士

　　联系电话：020-38122705

　　传真：020-38122741

　　邮箱：nwnyzzb@csg.cn

　　2、 本次股东大会会期半日，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。

　　3、 网络投票期间，如网络投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　（二） 相关附件

　　附件一：网络投票的具体操作流程

　　附件二：参会股东登记表

　　附件三：股东大会授权委托书

　　（三） 特别提示

　　按照相关疫情防控要求，公司就参加本次股东大会的相关注意事项等提示如下：

　　1、 为降低公共卫生风险及个人感染风险，建议股东优先通过网络投票的方式参加本次股东大会，并持续关注公司驻地疫情防控动态及公司相关公告；

　　2、 对于近14天内有中高风险地区或国（境）外旅居史，14天内有过与确诊、疑似病例或无症状感染者密切接触史，健康码为黄码或红码，以及有发烧、咳嗽等身体不适症状的人员，暂不允许进入大楼；

　　3、 参加现场会议的人员需提前登记备案，进入时执行测量体温、查验健康码、行程卡及核酸阴性证明等措施（具体要求将根据公司驻地政府以及大楼物业防疫管控措施不断调整，届时以最新疫情防控政策为准）；

　　4、 如不配合防疫工作的股东及股东代理人将无法进入会议现场；

　　5、 请参加现场会议的股东及股东代理人自备个人防疫用品，做好往返途中的防疫措施。

　　六、备查文件

　　1、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十三次董事会会议决议》；

　　2、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十四次董事会会议决议》；

　　3、《南方电网综合能源股份有限公司一届十三次监事会会议决议》。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司董事会

　　2022年4月15日

　　附件一

　　网络投票的操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：363035

　　2、投票简称：南网投票

　　3、填报表决意见或选举票数：

　　（1）本次相关议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）本次股东大会设总议案。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月6日（星期五）的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月6日（星期五）上午9∶15至下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　参会股东登记表

　　截止2022年4月26日（星期二）15:00交易结束时，本单位（或本人）持有南方电网综合能源股份有限公司（股票代码：003035）股票，现登记参加公司2021年年度股东大会。

　　姓名（或名称）：

　　证件号码：

　　股东账号：

　　持有股数：            股

　　联系电话：

　　登记日期：      年  月   日

　　股东签字（盖章）：

　　附件三

　　股东大会授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人持股性质：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　兹授权       代表本公司/本人出席南方电网综合能源股份有限公司于2022年5月6日（星期五）召开的2021年年度股东大会，委托权限为：出席南方电网综合能源股份有限公司2021年年度股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与南方电网综合能源股份有限公司2021年年度股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至南方电网综合能源股份有限公司2021年年度股东大会结束之日止。

　　本次股东大会提案表决意见表

　　注：

　　1、对于采用非累积投票制的议案，即议案1.00至16.00，委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”所对应的方框中打“√”为准，如三个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。

　　2、对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　签发日期：   年   月   日

　　证券代码：003035           证券简称：南网能源         公告编号：2022-010

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　关于一届十三次监事会会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）一届十三次监事会会议于2022年4月2日以电子邮件等形式发出会议通知，于2022年4月13日（星期三）下午17:00在广州市天河区华穗路6号会议室以现场+视频的方式召开。

　　会议应出席监事5名，实际出席监事5名。公司监事会主席孙世奇先生主持本次会议，公司董事会秘书张恒阁先生列席了会议。本次会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司2021年年度报告>全文及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2021年年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所等的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》以及在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度财务决算报告的议案》

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》第十节“财务报告”。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度利润分配

　　预案的议案》

　　经审核，监事会认为：本次利润分配与公司发展成长相匹配，符合公司实际情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》及《南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票（A股）并上市后三年股东分红回报规划》等有关规定，充分考虑了公司2021年度盈利状况、未来发展资金需求及股东投资回报等综合因素，同意公司2021年度利润分配预案。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2022年度财务预算报告的议案》

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度财务预算报告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2022年度融资计划的议案》

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2022年度融资计划的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度计提资产减值准备的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计制度的有关规定；公司董事会就本次计提资产减值准备事项的决策程序合法合规、依据充分，符合公司的实际情况。本次计提资产减值准备后能够公允地反映公司的资产状况及经营成果，同意本次计提资产减值准备事项。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司调整部分募投项目投资总额的议案》

　　经审核，监事会认为：公司调整建筑节能服务拓展项目投资总额系根据建筑节能服务拓展项目的实际开拓及投资情况做出的审慎决定，不涉及项目实施主体、实施方式等的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向及用途的情形。决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意本次调整部分募投项目投资总额事项。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整部分募投项目投资总额的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（八） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在违规的情形。公司《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，如实地反映了公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度募集资金存放与使用情况的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九） 审议通过《关于修订<南方电网综合能源股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》等规定，结合公司实际情况，拟对《南方电网综合能源股份有限公司监事会议事规则》进行修订。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《监事会议事规则》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度监事会工作报告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（十一） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2021年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司已建立了较为完善的内部控制体系，内部控制体系不存在重大缺陷，符合《企业内部控制基本规范》及公司自身经营特点，内部控制缺陷的认定标准合理，内部控制制度执行有效。

　　具体内容详见公司2022年4月15日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、备查文件

　　《南方电网综合能源股份有限公司一届十三次监事会会议决议》。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司监事会

　　2022年4月15日

　　证券代码：003035     证券简称：南网能源          公告编号：2022-019

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　关于补选非独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事长秦华先生已于近日向公司董事会递交书面辞职报告，拟申请辞去公司董事长、董事及董事会专门委员会委员职务。具体内容详见公司于2022年4月15日披露的《关于董事长拟辞职的提示性公告》（公告编号：2022-018）。

　　根据公司控股股东中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方电网公司”）推荐，并经公司董事会提名委员会审查，公司于2022年4月13日召开一届二十三次董事会会议审议通过了《关于补选南方电网综合能源股份有限公司董事的议案》，同意选举李晓彤先生为公司第一届董事会非独立董事（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。公司独立董事同意提名李晓彤先生为公司第一届董事会非独立董事候选人，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

　　补选李晓彤先生为公司非独立董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数合计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。本次补选董事事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月15日

　　附件：李晓彤简历

　　李晓彤，男，汉族，1967年8月出生，湖南嘉禾人，在职研究生学历，博士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1989年7月参加工作，1998年5月加入中国共产党，高级工程师。2013年4月至2018年7月，任南方电网数字传媒科技有限公司（以下简称“南网传媒公司”）董事长、总经理；2018年7月至2022年3月，任南方电网公司新闻中心主任、南网传媒公司董事长。

　　截至目前，李晓彤先生未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　李晓彤先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受过中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院网站查询，李晓彤先生不属于“失信被执行人”，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所规定的任职条件。