诺力智能装备股份有限公司 2021年年度报告摘要(上接D1版)

　　(上接D1版)

　　4、前移式叉车

　　5、电动叉车

　　6、无人搬运车（AGV）

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　具体详见本报告“第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析”部分内容

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：603611     证券简称：诺力股份   公告编号：2022-012

　　诺力智能装备股份有限公司关于使用

　　闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为提高公司货币资金的使用效率，在保证资金安全和流动性的前提下，同意公司及其旗下控股公司在不影响公司日常经营和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过人民币60,000万元的闲置自有资金择机购买低风险理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。在上述额度范围内，资金可滚动使用，投资期限自董事会批准之日起一年内有效，公司董事会授权公司董事长行使投资决策权，由公司财务负责人负责实施，并签署相关合同文件。

　　本委托理财金额在董事会权限内，无需提交股东大会审议。

　　一、购买理财产品情况概述

　　（一）投资目的

　　在保障资金安全、流动性较好的前提下，使用部分闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品，可进一步提高公司及其旗下控股公司自有资金的使用效率，有利于提高公司的收益。

　　（二）投资品种

　　为控制资金使用风险，闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、风险较低银行或非银行金融机构的理财产品，类型包括保本收益型、保本浮动收益型、非保本浮动收益型，具体产品包括结构性存款、货币基金、流动性好的人民币理财产品、固定收益类产品、逆回购、信托计划、券商收益凭证、委托贷款、私募净值产品、定期存款等。

　　（三）投资期限

　　购买的单个投资产品期限不得超过12个月。

　　（四）资金来源及额度

　　公司拟用于购买理财产品的资金为公司及其旗下控股公司闲置自有资金，以自有资金购买理财产品的总额度不超过60,000万元，在该额度范围内，资金可滚动使用。

　　（五）实施方式

　　在上述额度范围内公司董事会授权公司董事长行使投资决策权，由公司财务负责人负责实施，并签署相关合同文件。

　　二、风险控制措施

　　公司及其旗下控股公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提，但以自有资金购买上述理财产品时仍会存在一定投资风险。主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险。

　　公司针对理财产品投资风险，应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。公司主要采取措施如下：

　　1、公司安排财务部及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、公司对理财产品购买操作实行授权管理，并建立台账以方便对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。

　　3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查，监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内，若超出授权范围须立即报告公司董事会审计委员会。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以请专业机构进行审计。

　　5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

　　三、对公司的影响

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展以及资金安全的前提下，公司及其旗下控股公司使用闲置自有资金购买上述理财产品，不会影响公司及其旗下控股公司业务的正常开展。同时，通过适度理财，可以获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司及其旗下控股公司在保障资金安全、流动性较好的前提下，在规定的额度内，将短期闲置自有资金购买理财产品，可进一步提高公司自有资金的使用效率，有利于提高公司整体收益。公司在遵循安全性、流动性及合规性前提下对闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东权益的情形。因此，公司独立董事同意公司使用总额度不超过人民币60,000万元的闲置自有资金购买理财产品。

　　特此公告。

　　诺力智能装备股份有限公司董事会

　　2022年4月14日

　　证券代码：603611     证券简称：诺力股份     公告编号：2022-010

　　诺力智能装备股份有限公司关于聘任

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　为2022年度财务、内控审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2011年7月18日

　　注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

　　执业资质：

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　相关审计业务是否主要由分支机构承办：否

　　公司本次审计业务由总所执行。（若相关审计业务主要由分支机构承办，还应比照前述要求披露分支机构相关信息）

　　2、人员信息

　　首席合伙人：胡少先

　　合伙人数量：210

　　截至2021年末注册会计师人数1901人，其中从事过证券服务业务的注册会计师749人。

　　3、业务规模

　　上年度业务收入：30.6亿元

　　上年度上市公司年报审计情况：上市公司年度财务报告审计业务客户家数529家（含证监会已审核通过的IPO公司户数），上市公司审计业务收入5.7亿元，涉及的主要行业包括：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等；

　　4、投资者保护能力：

　　2021年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、基本信息

　　2. 独立性和诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　1、公司审计费用定价原则系根据行业标准和惯例,并根据会计师事务所在审计过程中的实际工作量、本公司的资产和业务规模等多方面因素，与天健会计师事务所协商后确定最终的审计收费。

　　2、2022年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）拟收取费用合计120万元，

　　其中财务报告审计费用110万元，内部控制审计费用10万元。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，并对其在2021年度的审计工作进行了总结，认为天健会计师事务所在公司年报审计工作中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2021年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作。

　　天健会计师事务所在为公司提供2021年度审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作。根据其职业操守和履职能力，建议继续聘请天健会计师事务所为公司2022年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见

　　独立董事事前认可意见：天健会计师事务所具备丰富的上市公司审计工作经验，已多年执行本公司年度审计业务，一直为公司提供优质的服务。天健会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，根据其本年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和工作能力，同意继续聘请天健会计师事务所为公司2022年度审计机构，提交公司第七届董事会第十三次会议审议。

　　独立董事独立意见：年审注册会计师已严格按照中国注册会计师审计准则的要求执行了审计工作，履行了必要的审计程序，收集了充分的审计证据，审计时间充分，审计人员配置合理，执业能力胜任，所出具的审计报告能够客观反映公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量，审计意见符合公司的实际情况。公司独立董事未发现参与公司2021年年度财务报表审计工作的人员有违反相关保密规定的行为。

　　综上，同意公司续聘天健会计师事务所为公司2022年度审计、内控审计机构，并同意将相关议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议续聘审计机构情况

　　公司第七届董事会第十五次会议于2022年4月14日审议通过了《关于聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务、内控审计机构的议案》。

　　董事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）拥有丰富的执业经验和雄厚的专业力量，是一家大型资深会计中介服务机构，具有证券业务从业资格和为上市公司审计的资格。该事务所在历年对公司的审计工作过程中能够严格按照《企业会计准则》等有关规定进行审计，出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。鉴于该会计事务所在审计过程中体现出的良好执业水平和职业道德，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并同意将上述议案提交公司年度股东大会审议。

　　(四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　诺力智能装备股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月14日