东北证券股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　股票代码：000686                   股票简称：东北证券               公告编号：2022-022

　　一、重要提示

　　（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及证监会指定媒体仔细阅读公司2021年年度报告全文。

　　（二）公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　（三）本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司13名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

　　（四）中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　（五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司截至2021年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　（六）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　不适用。

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）报告期公司主要业务简介

　　公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务。

　　财富管理业务：公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、机构客户等提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建服务优质的财富管理生态圈。其中，证券及期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基金、期货及期权等交易服务；金融产品销售业务主要为客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，其金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；信用交易业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。财富管理业务的收入来源为手续费、顾问费、佣金及利息收入。

　　2021年，公司财富管理转型有序推进，客户结构明显改善，高净值客户和机构客户数量及资产增速显著；产品平台构建取得突破，金融产品保有量连续两年高速增长，代销金融产品净收入市占率再创新高；信用交易业务平稳开展，两融业务规模较好增长，股票质押业务结构改善，业务风险平稳可控；期货业务客户权益规模稳步提升，盈利能力明显改善；金融科技赋能与数字化转型加快重塑公司运营管理模式。

　　投资银行业务：公司投资银行业务致力于为企业客户提供投融资一揽子综合解决方案。其中，股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；财务顾问业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务；股转业务主要为客户提供新三板挂牌及后续融资服务。投资银行业务的收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等业务收入。

　　2021年，公司投行业务全面提升专业能力和执业质量，聚焦新业务领域，积极抢占北交所市场先机；全面深化组织能力建设，充分整合优势资源，区域聚焦初见成效，全力提升保荐承销项目、债券承销项目和财务顾问项目数量；保持股转业务优势，为存量项目提供全生命周期服务，培育更多的业务机会。

　　投资与销售交易业务：公司投资与销售交易业务以权益自营业务与固定收益自营业务为基础，发挥研究咨询业务的赋能作用，发展特色化的衍生品交易、量化交易、做市交易及另类投资业务，保障公司自有资金实现穿越牛熊周期的稳定收益。投资与销售交易业务的收入来源为投资收入和投资咨询收入。

　　2021年，公司权益自营业务投资表现稳健，形成多元盈利模式，收益持续跑赢行业；固定收益自营业务动态调整持仓结构，投资收益表现亮眼，资本中介业务获得重要业务资格，行业认可度进一步提升；研究咨询业务实力全面提升，收入创历史新高；布局量化交易投资，持续精进CTA策略；做市交易聚焦优质企业，加强项目储备、投资管理与做市服务；另类投资业务稳步转型，不断提升投研能力，实现项目有序退出；金融创新业务立足衍生品投资，探索新业务领域，借助产品投资获取稳定收益。

　　资产管理业务：公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的金融机构、上市公司和财富客户，为客户提供资产管理、公募基金管理和私募股权基金管理业务，以良好的产品业绩驱动打造具有差异化竞争优势的行业财富管理机构。资产管理业务的收入来源为顾问费、管理费、投资收入及业绩报酬。

　　2021年，公司资产管理业务保持良好发展态势，持续去通道、缩非标，大集合公募化规范成效显著；产品创设、创新能力持续增强，产品销售和渠道开拓取得重大进展，主动管理规模实现较好增长；公募基金业务坚持规模导向，非货币基金存续规模保持增长，盈利能力有效提升；私募基金业务推进存量项目资金回流，前期投资企业逐步实现IPO退出，业务收入同比大幅提升。

　　（三）主要会计数据和财务指标

　　公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　1. 近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）

　　2. 近三年主要会计数据和财务指标（母公司）

　　3. 分季度主要会计数据（合并）

　　单位：（人民币）元

　　4. 分季度主要会计数据（母公司）

　　单位：（人民币）元

　　上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大差异。

　　5. 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：（人民币）元

　　（四）股本及股东情况

　　1. 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　2. 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　不适用。

　　3. 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　不适用。公司无控股股东，无实际控制人。

　　（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　1. 公司债券基本信息

　　2. 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　公司聘请联合资信评估股份有限公司对“21东北01”、“21东北03”、“22东北D1”、“22东北01”存续期内的资信情况进行评级。公司发行的“19东北C1”、“19东北C2”、“20东北C1”、“20东北C2”不进行债券评级和债券跟踪评级。

　　2021年6月8日，联合资信评估股份有限公司对“21东北01”出具了《东北证券股份有限公司公开发行公司债券2021年跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期信用等级为AAA，债券信用等级为AAA，均为最高信用等级。上述信用等级表明公司偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。

　　3. 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　2021年，公司坚持稳健进取的经营方针，聚焦战略，调整结构，加速转型，推进创新，着力提升专业服务能力，强化核心业务实力，保障公司整体持续健康运转，保持主营业务良好发展势头，实现公司业绩较大幅度增长。报告期内，公司实现营业收入74.78亿元，同比增加13.14%；实现归属于上市公司股东的净利润16.24亿元，同比增加21.80%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为801.32亿元，同比增加16.66%，归属于上市公司股东的所有者权益为180.45亿元，同比增加8.25%。报告期内，公司主营业务构成未发生重大变动，具体经营情况分析详见公司2021年年度报告 “第三节 管理层讨论与分析”相关内容。

　　公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司各项业务平稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项，其他重要事项详见公司2021年年度报告“第六节 重要事项”相关内容。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二二年四月十五日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-020

　　东北证券股份有限公司

　　第十届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2022年4月3日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会第七次会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会第七次会议于2022年4月13日以现场和视频会议结合的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事4人，视频方式参会董事9人。

　　4.会议主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司7名监事、10名高管列席本次会议。

　　6.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　1.审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　2.审议通过了《公司2021年度经理层工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　3.审议通过了《公司2021年度财务决算报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　4.审议通过了《公司2021年度利润分配议案》

　　经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司股东净利润为1,623,994,253.62元，其中母公司实现净利润1,176,156,561.71元。

　　依据相关法规及《公司章程》，公司合并口径提取盈余公积、风险准备420,146,796.74元（其中母公司本年度提取盈余公积、风险准备共计352,846,968.51元）后，2021年末公司合并报表累计未分配利润为6,130,790,516.10元。

　　根据《公司章程》关于利润分配的相关规定，综合考虑公司股东的合理投资回报并兼顾公司的长远发展，公司2021年度利润分配方案为：

　　以公司截至2021年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.00元（含税），合计派发现金股利234,045,291.50元，2021年现金股利分配符合《公司章程》及相关法规规定，派现后未分配利润转入下一年度。派现后公司累计未分配利润为5,896,745,224.60元。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　公司独立董事对上述利润分配方案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　5.审议通过了《公司2021年年度报告及其摘要》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　6.审议通过了《公司2021年度合规管理工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　7.审议通过了《公司2021年度内部控制评价报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　8.审议通过了《公司2021年度洗钱风险管理报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　9.审议通过了《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　10.审议通过了《公司2021年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　11.审议通过了《公司2021年度全面风险管理报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　12.审议通过了《公司2021年度风险控制指标情况报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　13.审议通过了《公司2021年度声誉风险管理报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　14.审议通过了《公司2021年度信息技术管理专项报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　15.审议通过了《公司2021年度社会责任报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　16.审议通过了《公司2021年度董事会战略决策管理委员会工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　17.审议通过了《公司2021年度董事会提名与薪酬委员会工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　18.审议通过了《公司2021年度董事会审计委员会工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　19.审议通过了《公司2021年度董事会风险控制委员会工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　20.审议通过了《公司2021年度独立董事述职报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　21.审议通过了《公司2021年度董事薪酬及考核情况专项说明》

　　本议案关联董事李福春先生、何俊岩先生、崔伟先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　公司独立董事对本专项说明发表了同意的独立意见。本专项说明将在公司2021年度股东大会上向公司股东报告。

　　22.审议通过了《公司2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

　　本议案关联董事何俊岩先生回避表决。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　公司独立董事对本专项说明发表了同意的独立意见。本专项说明将在公司2021年度股东大会上向公司股东报告。

　　23.审议通过了《公司高级管理人员2022年度薪酬与绩效管理方案》

　　本议案关联董事何俊岩先生回避表决。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　24.审议通过了《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　本议案分项表决结果如下：

　　（一）《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》

　　本事项关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。

　　（二）《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》

　　本事项关联董事张洪东先生、项前先生回避表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。

　　（三）《预计与银华基金发生的日常关联交易》

　　本事项关联董事李福春先生回避表决。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。

　　（四）《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》

　　本事项全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　公司独立董事对上述关联交易预计事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　25.审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》

　　公司董事会同意公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，年度财务报告及内部控制审计费用合计为人民币70万元整。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　公司独立董事对上述聘任审计机构事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　26.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度〉的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　27.审议通过了《关于授权召开公司2021年度股东大会的议案》

　　公司董事会同意公司于2022年6月30日前召开2021年度股东大会，并同意授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间和召开地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　《公司2021年度董事会工作报告》《公司2021年年度报告》《公司2021年度内部控制评价报告》《公司2021年度风险控制指标情况报告》《公司2021年度社会责任报告》《公司2021年度独立董事述职报告》《公司独立董事关于公司第十届董事会第七次会议审议事项的事前认可意见和独立意见》以及《公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○二二年四月十五日

　　股票代码：000686        股票简称：东北证券         公告编号：2022-021

　　东北证券股份有限公司

　　第十届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2022年4月3日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届监事会第七次会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届监事会第七次会议于2022年4月13日以视频和通讯会议相结合的方式召开。

　　3.会议应出席监事8名，实际出席并参加表决的监事8名。其中，视频方式参会监事7人，通讯方式参会监事1人。

　　4.会议主持人：公司监事王化民先生。

　　5.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

　　6.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：

　　1.审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议，具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2021年度监事会工作报告》。

　　2.审议通过了《公司2021年年度报告及其摘要》

　　经审核，公司监事会认为董事会编制和审议《东北证券股份有限公司2021年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　3.审议通过了《公司2021年度财务决算报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　4.审议通过了《公司2021年度利润分配议案》

　　经审核，公司监事会认为公司2021年度利润分配方案符合相关法律、行政法规以及《公司章程》关于利润分配的规定，严格履行了现金分红决策程序；董事会综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段、公司经营现状以及未来资金需求等因素,体现了合理回报股东的原则,并兼顾了公司的可持续发展。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　5.审议通过了《公司2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本专项说明尚需在公司2021年度股东大会上向公司股东报告。

　　6.审议通过了《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　经审核，公司监事会认为公司2021年度日常关联交易的披露及履行情况与预计2022年度日常关联交易的审议及表决情况均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次预计的2022年度日常关联交易事项均系公司正常业务运营产生，按照市场价格进行定价，定价原则公平、合理，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　同时，公司监事会审阅了《公司2021年度内部控制评价报告》《公司2021年度合规管理工作报告》《公司2021年度全面风险管理报告》《公司2021年度洗钱风险管理报告》《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》《公司2021年度社会责任报告》《公司2021年度声誉风险管理报告》《公司2021年度合规管理有效性评估报告》等八项报告，对上述报告表述内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二二二年四月十五日

　　证券代码：000686         证券简称：东北证券        公告编号：2022-024

　　东北证券股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017-2021年连续聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准会计师事务所”）为公司年度财务报告和内部控制审计机构，中准会计师事务所均独立、客观、公正、及时地完成了以往年度的审计工作。经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司拟续聘中准会计师事务所为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.机构信息

　　中准会计师事务所1996年3月20日注册成立于北京，前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司，2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京市海淀区首体南路22号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、苏州、西宁、济南、合肥、郑州、西安、重庆、石家庄、北京自贸试验区设有分所。

　　中准会计师事务所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所，并一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一，二十多年来已先后从事证券业务近80家；具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格，是中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员、全国首批第三方节能量审核机构、北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所），2020年11月2日，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，中准会计师事务所第一批完成财政部、证监会证券服务业务会计师事务所备案。

　　中准会计师事务所首席合伙人为田雍先生。截至2021年12月31日，中准会计师事务所有从业人员751人，其中合伙人44名，注册会计师262名，其中超过180名注册会计师从事过证券服务业务。

　　中准会计师事务所2020年度业务收入2亿元，其中审计业务收入1.64亿元，总计为20家上市公司提供年报审计服务，证券业务收入3,571.23万元。中准会计师事务所具有上市公司所在行业审计业务经验，客户主要分布在制造业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、金融证券业、科技推广和应用服务、商务服务业等多个行业，金融证券业上市公司审计客户2家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2021年末，中准会计师事务所已按照行业相关规定购买职业保险累计风险赔偿额度20,000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　中准会计师事务所近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　中准会计师事务所及从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、证券交易所及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾于2019年收到中国证监会地方监管局警示函3次，2020年收到中国证监会地方监管局警示函1次，2021年收到中国证监会行政处罚1次、中国证监会地方监管局警示函1次，根据相关法律法规规定，该等监管措施不影响中准会计师事务所继续承接或执行证券期货相关服务业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：韩波，1993年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计业务，自1992年持续在中准会计师事务所执业，自2022年开始为本公司提供审计服务。近三年签署过吉林亚泰（集团）股份有限公司（600881.SH）、通化金马药业集团股份有限公司（000766.SZ）、吉药控股集团股份有限公司（300108.SZ）、吉林碳谷碳纤维股份有限公司（836077.BJ）等上市公司审计报告。

　　签字会计师：赵幻彤，2016年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2009年开始在中准会计师事务所执业，2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过吉林化纤股份有限公司（000420.SZ）、吉林碳谷碳纤维股份有限公司（836077.BJ）等上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：姜莉，1996年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计业务，2012年开始从事上市公司审计项目复核工作，1992年开始在中准会计师事务所执业，2017年开始复核本公司审计项目；近三年复核过通化东宝药业股份有限公司（600867.SH）、通化金马药业集团股份有限公司（000766.SZ）、吉林紫鑫药业股份有限公司（002118.SZ）等上市公司审计项目。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　中准会计师事务所及拟任项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　中准会计师事务所的审计服务费按照审计工作量及公允合理的原则与公司协商确定。公司2022年度审计费用合计70万元，其中财务报告审计费用50万元，内部控制审计费用20万元，与上年持平。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况

　　公司第十届董事会审计委员会2022年第二次会议审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》。公司审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为中准会计师事务所在对公司2017-2021年度财务报告及内部控制审计过程中能够保持独立性、专业胜任能力和应有的关注，独立、客观、公正的完成了审计工作；为了保证审计业务的连续性，综合考量其专业水平和服务经验，提议公司续聘中准会计师事务所为公司2022年度审计机构，年度财务报告及内部控制审计费用合计为人民币70万元整。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.公司独立董事发表事前认可意见如下：中准会计师事务所（特殊普通合伙）是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所，是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一；在公司2021年度财务报告及内部控制审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正地完成了审计工作。同意公司续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，同意将该项议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　2.公司独立董事发表独立意见如下：中准会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2021年度财务报告及内部控制审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正地完成了审计工作，同意公司续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。公司董事会关于本次聘任审计机构事项的审议及决策程序符合《公司章程》等相关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议及表决情况

　　2022年4月13日，公司第十届董事会第七次会议以13票全票同意审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》，同意公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1.第十届董事会第七次会议决议；

　　2.第十届董事会审计委员会2022年第二次会议决议；

　　3.独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

　　4.中准会计师事务所关于其基本情况的说明；

　　5.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二二年四月十五日

　　股票代码：000686          股票简称：东北证券       公告编号：2022-023

　　东北证券股份有限公司关于预计

　　公司2022年度日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合公司日常经营和业 务开展需要，公司对2022年度及2023年1月1日至公司2022年度股东大会召开前可能发生的日常关联交易进行了合理预计，主要包括公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）及其关联法人、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）及其关联法人、银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）和公司其他关联法人之间开展的证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。

　　2022年4月13日，公司召开第十届董事会第七次会议审议通过了《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：

　　1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易

　　关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰先生回避表决，未代理其他董事行使表决权。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。

　　2.预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易

　　关联董事张洪东先生、项前先生回避表决，未代理其他董事行使表决权。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。

　　3.预计与银华基金发生的日常关联交易

　　关联董事李福春先生回避表决，未代理其他董事行使表决权。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。

　　4.预计与其他关联法人发生的日常关联交易

　　全体董事回避表决，本事项直接提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，亚泰集团、吉林信托等关联股东需回避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决时亦不得接受其他股东委托进行投票表决。

　　（二） 预计日常关联交易类别和金额

　　1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易

　　2.预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易

　　3.预计与银华基金发生的日常关联交易

　　4.预计与其他关联法人发生的日常关联交易

　　（三） 上一年度预计的日常关联交易实际发生情况

　　注：1.以上交易事项均为经公司预计的2021年度日常关联交易，预计情况详见公司于2021年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于预计公司2021年度日常关联交易的公告》（2021-014）。

　　2.以上交易事项在2021年度的预计金额均以实际发生数计算，无固定的获批额度，亦不存在超过获批额度开展交易情况。

　　3.上表中个别项目关联交易金额较小，在计算占同类交易金额比例时按保留两位小数取值为0.00%。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）吉林亚泰（集团）股份有限公司及其关联法人

　　1.亚泰集团基本情况

　　法定代表人：宋尚龙

　　注册资本：人民币32.49亿元

　　公司住所：吉林省长春市吉林大路1801号

　　主要经营范围：建材、房地产开发、煤炭批发经营、药品生产及经营（以上各项由取得经营资格的集团公司下属企业经营）、国家允许的进出口经营业务。

　　最近一期财务数据（未经审计）：截至2021年9月30日，亚泰集团总资产5,694,637.51万元，净资产1,465,983.15万元；2021年前三季度实现营业收入1,598,023.04万元，净利润3,175.67万元。

　　2.与公司的关联关系

　　亚泰集团是公司第一大股东，持有本公司30.81%股份，亚泰集团及其关联法人符合《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）6.3.3条第二款第（一）、（二）项和《证券公司股权管理规定》（2021年3月修订）第二十八条规定的关联关系情形。

　　3.履约能力分析

　　亚泰集团依法存续且正常经营，财务状况和资信状况良好，具备良好的履约能力。

　　（二）吉林省信托有限责任公司及其关联法人

　　1.吉林信托基本情况

　　法定代表人：张洪东

　　注册资本：人民币15.97亿元

　　公司住所：吉林省长春市人民大街9889号

　　主要经营范围：（本外币）资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　　最近一期财务数据（未经审计）：截至2021年9月30日，吉林信托总资产666,500.35万元，净资产364,929.23万元；2021年前三季度实现营业收入14,689.81万元，净利润362.57万元。

　　2.与公司的关联关系

　　吉林信托是公司持股5%以上股东，持有本公司11.80%股份，吉林信托及其关联法人符合《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）6.3.3条第二款第（三）项和《证券公司股权管理规定》（2021年3月修订）第二十八条规定的关联关系情形。

　　3.履约能力分析

　　吉林信托依法存续且正常经营，财务状况和资信状况良好，具备良好的履约能力。

　　（三）银华基金管理股份有限公司

　　1.银华基金基本情况

　　法定代表人：王珠林

　　注册资本：人民币2.22亿元

　　公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层

　　主要经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务项目。

　　最近一期财务数据（经审计）：截至2021年12月31日，银华基金总资产655,844.15万元，净资产366,789.49万元；2021年度实现营业收入398,557.85万元，净利润92,229.54万元。

　　2.与公司的关联关系

　　银华基金是公司的参股公司，公司持有银华基金18.90%股份，公司董事长李福春先生任该公司董事，银华基金符合《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。

　　3.履约能力分析

　　银华基金依法存续且正常经营，财务状况和资信状况良好，具备良好的履约能力。

　　（四）其他关联法人情况

　　其他关联法人为公司董事、监事和高级管理人员在除公司及公司控股子公司以外担任董事（不含同为双方独立董事的情况）、高级管理人员的法人。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定，公司董事、监事和高级管理人员在除公司及公司控股子公司以外担任董事（不含同为双方独立董事的情况）、高级管理人员的其他法人为公司关联法人。除前述关系外，公司与该等关联方无其他关联关系。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容和定价政策

　　1.证券及金融服务

　　证券和金融服务交易包括公司及控股子公司与关联方之间互相提供的监管部门允许的各类证券和金融服务，包括但不限于证券经纪服务、出租交易席位、代销金融产品、投资银行服务、资产管理服务、存款服务、研究咨询服务、财务顾问服务等。上述各项证券及金融服务的定价，参照市场化价格水平、行业惯例、中国人民银行批准及发布的存贷款利率等，经公平协商确定。

　　2.证券和金融产品交易

　　证券和金融产品交易包括监管部门允许的各类证券和金融产品交易，包括但不限于回购交易、债券交易、认购关联方发行或管理的金融产品、关联方认购公司及控股子公司发行或管理的金融产品、同业拆借、衍生品交易等。上述各项证券及金融产品交易的价格或费率参照市场价格或市场费率，经公平协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在上述日常关联交易预计范围内，公司根据业务正常开展需要，新签或续签相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照相关制度规定履行相应的审批程序及信息披露义务。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司权益的情形。

　　（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，预计将为公司带来一定的合理收益。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、独立董事独立意见

　　（一）事前认可意见

　　1.公司预计的2022年及2023年1月1日至公司2022年度股东大会召开前的日常关联交易系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务开展，不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易事项而对关联人形成依赖。

　　2.公司与关联方将按照客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，以公允的价格和交易条件确定双方的权利义务关系，不会对公司的经营运作和财务状况产生重大影响，不存在利益输送或损害公司及非关联股东利益的情形。

　　3.本次关联交易预计事项需提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。根据《公司章程》等相关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　基于上述情况，同意公司将《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》提交公司董事会审议。

　　（二）独立意见

　　1.公司预计的2022年度及2023年1月1日至公司2022年度股东大会召开前的日常关联交易符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公司关联交易制度》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，关联交易按照市场价格或行业惯例进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司权益的情形。

　　2.董事会对《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》的审议程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》《公司关联交易制度》的规定，关联董事已按规定回避表决。

　　同意公司对2022年度日常关联交易的预计。

　　六、备查文件

　　1.公司第十届董事会第七次会议决议；

　　2.公司独立董事关于预计公司2022年度日常关联交易的事前认可意见、独立意见；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年四月十五日