广东芳源环保股份有限公司 第二届董事会第三十三次会议决议公告

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议于2022年4月15日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2022年4月11日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由公司董事长罗爱平先生召集并主持。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议经充分审议，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司编制了截至2021年12月31日的《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况报告》以及《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　（二）审议通过《关于公司最近三年非经常性损益明细的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司针对2019年度、2020年度、2021年度的非经常性损益情况编制了《最近三年非经常性损益明细表》。同时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述非经常性损益明细表及其附注进行审核并出具了《关于广东芳源环保股份有限公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于广东芳源环保股份有限公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月16日

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-028

　　广东芳源环保股份有限公司

　　第二届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于2022年4月15日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2022年4月11日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由公司监事会主席孔建凯先生召集并主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议经充分审议，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　经审议，监事会同意公司编制的《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况报告》以及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况报告》以及《广东芳源环保股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　（二）审议通过《关于公司最近三年非经常性损益明细的议案》

　　经审议，监事会同意公司编制的《最近三年非经常性损益明细表》以及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广东芳源环保股份有限公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于广东芳源环保股份有限公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司监事会

　　2022年4月16日

　　广东芳源环保股份有限公司

　　前次募集资金使用情况报告

　　上海证券交易所：

　　现根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，将广东芳源环保股份有限公司（以下简称“本公司”）截至2021年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下。

　　一、前次募集资金的募集及存放情况

　　（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2318号），本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票8,000万股，发行价为每股人民币4.58元，共计募集资金36,640.00万元，坐扣不含税承销和保荐费用3,900.00万元（不含前期已支付保荐费100.00万元）后的募集资金为32,740.00万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2021年8月3日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）2,635.44万元后，公司本次募集资金净额为30,104.56万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-76号）。

　　（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2021年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　［注1］公司于2021年8月23日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金11,245.87万元对全资子公司江门市芳源循环科技有限公司增资的议案》，用于实施募集资金投资项目“年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目”；审议通过了《关于开立芳源循环募集资金专户及签订相关监管协议的议案》。

　　［注2］初始存放金额大于募集资金净额，差异系待支付的发行费用（不含税）2,635.44万元

　　二、前次募集资金使用情况

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

　　三、前次募集资金变更情况

　　本公司不存在前次募集资金变更情况。

　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　由于公司公开发行实际募集资金净额30,104.56万元低于公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的拟投入金额，公司于2021年8月23日召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，将募集资金投资项目“年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目”的募集资金拟投入金额由105,000.00万元调整为30,104.56万元，具体如下：

　　单位：人民币万元

　　五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

　　七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　公司不存在前次募集资金用于认购股份的资产。

　　八、闲置募集资金的使用

　　公司2021年9月24日召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币1亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，购买的产品不得用于质押，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司尚未将闲置募集资金用于购买理财产品。

　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　单位：人民币万元

　　[注]差异系待支付的发行费用23.95万元

　　前次募集资金投资项目尚处于建设阶段，尚未使用的前次募集资金将继续用于前次募集资金投资项目。截至2021年12月31日前次募集资金未使用金额为817.02万元。

　　十、其他差异说明

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　附件：1. 前次募集资金使用情况对照表

　　2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　二二二年四月十五日

　　附件1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2021年12月31日

　　编制单位：广东芳源环保股份有限公司单位：人民币万元

　　附件2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2021年12月31日

　　编制单位：广东芳源环保股份有限公司单位：人民币万元

　　注：截至2021年12月31日，年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目尚未完工，尚无法计算效益