深圳市财富趋势科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-019

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议通知于2022年4月8日以电子邮件的方式发出，会议于2022年4月18日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席陈凡先生主持。

　　会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票方式审议通过以下事项：

　　（一） 审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》

　　经审议, 《公司2021年年度报告及摘要》 的编制和审议程序符合相关法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定，报告披露的内容真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况和经营状况等信息，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　经审议，公司监事会认为《深圳市财富趋势科技股份有限公司2021年度财务决算报告》真实准确完整的反映了公司2021年度的财务情况和经营成果，不存在虚假记载的情况。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于2021年年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2021年年度利润分配预案充分考虑公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-012）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于2022年度监事薪酬方案的议案》

　　在公司担任管理职务的监事按照所担任的管理职务领取职务薪酬，不领取监事津贴，薪酬标准以其担任具体管理职务按公司相关薪酬制度确定。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

　　经监事会审议，同意披露《关于2021年度内部控制评价报告》。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（六） 审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经监事会审议，同意披露《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-014）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（七）审议通过《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的公告》（公告编号：2022-015）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（八）审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于变更部分募集资金专项账户的公告（公告编号：2022-016）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（九）审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》

　　同意监事会主席所作的2021年度监事会工作报告。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-013

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示： ?

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）首席合伙人：石文先

　　（6）2021年末合伙人数量199人、注册会计师数量1,282人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。

　　（7）2020年经审计总收入194,647.40万元、审计业务收入168,805.15万元、证券业务收入46,783.51万元。

　　（8）2020年度上市公司审计客户家数179家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,107.53万元，信息传输、软件和信息技术服务业上市公司（含新三板上市公司）同行业上市公司审计客户家数49家。

　　2.投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施22次。

　　（2）45名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施43人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目成员信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：刘定超先生，1997年成为中国注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，1999年起开始在中审众环执业。最近3年签署6家上市公司审计报告。

　　签字会计师：刘起德先生，2009年成为注册会计师，2006年起开始从事上市公司审计，2006年起开始在中审众环执业。最近3年签署3家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为李建树先生，1998年成为中国注册会计师，1997年起开始从事上市公司审计，2000年起开始在中审众环执业。最近3年复核4家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目质量控制复核合伙人李建树和项目合伙人刘定超最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。签字注册会计师刘起德最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3.独立性

　　中审众环及项目合伙人刘定超、签字注册会计师刘起德、项目质量控制复核人李建树不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　2021年度，公司支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费用为55.00万元。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会审计委员会2022年第一次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，在2021年度财务报表审计工作情况中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果，按时出具各种专业报告。审计委员会同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　（三）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　股票代码：688318          股票简称：财富趋势          公告编号：2022-016

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于变更部分募集资金专用账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》， 董事会、监事会同意公司变更部分募集资金专用账户。现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　2019年12月9日，财富趋势首次公开发行股票获上海证券交易所科创板上市委员会审核同意。2020年3月24日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。

　　财富趋势于2020年4月公开发行1,667.00万股普通股股票，发行价格为人民币107.41元/股，募集资金总额人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元，募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。

　　二、募集资金专户开立情况

　　公司已将首次公开发行股票募集资金存放于募集资金专户，并与相关银行及保荐机构银河证券签署了《募集资金三方监管协议》。截至目前，募集资金专户开立情况如下：

　　三、本次拟变更部分募集资金专用账户的情况

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意变更部分募集资金专用账户，具体变更情况如下：

　　1、根据公司战略规划及实际发展需要，以及武汉市的区域优势，政策优势等因素，公司拟将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为公司全资子公司“武汉通达信数字科技有限公司”。同时，为强化募集资金监管，确保募集资金使用安全，落实专款专用，变更“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体后，该募投项目对应的账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户，再将原募集资金专用账户变更为超募资金专用账户。变更账户后将签订相应募集资金专户三方监管协议。

　　2、为规范募集资金管理，进一步提高募集资金使用效率，募投项目“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”对应的募集资金专用账户（账号：755904884810811，开户行：招商银行深圳分行营业部）将变更为公司在宁波银行深圳梅林支行新设立的募集资金专用账户。变更后新账户信息以后期登记为准，原募集资金专用账户将注销。

　　公司董事会授权公司财务部办理本次募集资金专户变更相关事宜。本次变更部分募集资金专用账户不改变募集资金用途，原募集资金账户的本金及利息将转入新募集资金专户。财富趋势将与武汉通达信数字科技有限公司、中国民生银行股份有限公司武汉分行、宁波银行股份有限公司深圳梅林支行及保荐机构银河证券相应签署补充协议、四方监管协议、三方监管协议。

　　三、对公司的影响

　　本次变更部分募集资金专用账户的事项，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，有利于加强募集资金管理，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东尤其是中小投资者利益的情形。募集资金专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证监会、上海证券交易所的相关规定执行。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次变更部分募集资金专户有助于提高募集资金的管理效率，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目正常运行，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。本次变更募集资金专户的决策程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。

　　我们同意本次变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司此次变更募集资金专项账户符合相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于加强募集资金管理，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形，同意变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。

　　六、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司此次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，不存在损害股东利益的情形。本次变更募集资金专户事项已经董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，决策程序符合相关法规规定。银河证券对财富趋势本次变更部分募集资金专用账户事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、《深圳市财富趋势科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议》

　　2、《深圳市财富趋势科技股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见》

　　3、《深圳市财富趋势科技股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议》

　　4、《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司变更部分募集资金专用账户的核查意见》

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-012

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　2021年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币14.00元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、 利润分配预案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币1,235,598,465.05元。经公司第四届董事会第十九次会议决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利14.00元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本66,670,000股，以此计算合计拟派发现金红利93,338,000.00元（含税）。公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。本年度公司现金分红比例为33.13%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2022年4月18日召开的第四届董事会第十九次会议已审议通过本次利润分配预案，并同意提交公司2021年年度股东大会审议，经股东大会批准后实施。

　　（二） 独立董事意见

　　公司2021年年度利润分配预案是基于公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营需求等因素所作出的，有利于公司实现持续稳定发展。符合法律、法规和《公司章程》的要求，不存在侵害全体股东特别是中小股东利益的情形。公司独立董事同意2021年年度利润分配预案，并同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三） 监事会意见

　　公司于2022年4月18日召开的第四届监事会第十五次会议已审议通过本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2021年年度利润分配预案充分考虑公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　三、 相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生不利影响。

　　（二）公司2021年年度利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日