(上接D131版)锦州神工半导体股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告

　　(上接D131版)

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

　　2020年2月，中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行、锦州银行股份有限公司金凌支行、锦州农村商业银行股份有限公司营业部、国泰君安证券股份有限公司、公司签订募集资金专户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目情况

　　募集资金使用情况表详见本报告“附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，本公司不存在先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年3月8日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币60,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月，上述额度在期限内可循环滚动使用，本事项无需提交股东大会审议。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2021年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

　　单位：元

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至报告期末，公司不存在变更募集资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

　　六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的审核报告的结论性意见

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，神工股份公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了神工股份募集资金2021年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核査，保荐机构认为：神工股份公司2021年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网公告附件

　　1、《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；

　　2、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《锦州神工半导体股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2022]第1-01239号）。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2022 年 4 月19 日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　证券代码：688233         证券简称：神工股份          公告编号：2022-028

　　锦州神工半导体股份有限公司

　　关于变更签字注册会计师的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　锦州神工半导体股份有限公司（以下简称为“公司”）于2021年4月16日召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十五次会议，于2021年5月14日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司聘请2021年度审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称为“大信”）为公司2021年度审计机构。具体内容详见公司于2021年4月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《锦州神工半导体股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-009）。

　　近日，公司收到大信发来的《关于更换锦州神工半导体股份有公司签字注册会计师的函》，现将有关情况公告如下：

　　一、 变更签字注册会计师的情况

　　大信作为公司2021年度审计机构，原指派吴育歧先生、鲁家顺先生作为签字注册会计师。鉴于吴育歧先生签字已满五年、鲁家顺先生工作安排调整，大信指派吴振先生接替吴育歧先生，王勇勇先生接替鲁家顺先生作为公司2021年度的签字注册会计师。

　　二、本次变更签字注册会计师的基本信息及诚信和独立性情况

　　1、基本信息

　　签字注册会计师吴振先生，拥有注册会计师执业资格。2012年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2011年开始在大信执业，2021年开始为本公司提供审计服务。未在其他单位兼职。

　　签字注册会计师王勇勇先生，拥有注册会计师执业资格。2014年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2015年开始在大信执业，2017年开始为本公司提供审计服务。未在其他单位兼职。

　　2、上述相关人员的诚信记录情况

　　吴振先生、王勇勇先生近三年内不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　大信会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

　　三、对公司的影响

　　本次变更签字注册会计师过程中相关工作安排有序交接，变更事项不会对公 司2021年度审计工作产生不利影响。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2022 年 4 月 19 日

　　证券代码：688233        证券简称：神工股份        公告编号：2022-029

　　锦州神工半导体股份有限公司

　　关于使用部分闲置自有资金进行现金

　　管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，同意使用不超过2亿元（含本数）人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第六次会议审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。

　　一、使用闲置自有资金进行现金管理的概况

　　（一）现金管理目的

　　在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，提高闲置自有资金的使用效率，合理利用自有资金，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资品种

　　为控制风险，理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好的金融产品或结构性存款等。

　　（三）资金来源

　　本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司部分闲置的自有资金，不影响公司正常经营。

　　（四）额度及期限

　　本次公司拟使用最高额不超过2亿元（含本数）的闲置自有资金购买理财产品，决议自董事会审议通过之日起12个月（含12个月）内有效，在有效期内资金可循环滚动使用。

　　（五）实施方式

　　经公司董事会审议通过后，在决议有效期、投资额度、投资期限及投资品种内，董事会授权董事长决定具体的理财事宜、签署或授权财务负责人签署与购买理财产品有关的合同、协议等各项法律文件，并办理相关手续。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好的金融产品或结构性存款等理财产品。总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好投资产品。

　　2、公司安排财务部专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对闲置自有资金适时进行投资理财活动，能获得一定的投资收益，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、本次事项所履行的审批程序及专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　2022年4月18日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意了该议案。

　　（二）监事会审议情况及意见

　　2022年4月18日，公司第二届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，经全体监事表决，一致同意了该议案。

　　监事会认为：公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，在不影响公司正常经营的开展及确保资金安全的前提下，有利于提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，符合公司和全体股东的利益。上述事项的决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事认为：公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，在不影响公司正常经营的开展及确保资金安全的前提下，有利于提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，符合公司和全体股东的利益。上述事项的决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，公司独立董事同意公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688233        证券简称：神工股份        公告编号：2022-030

　　锦州神工半导体股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2022 年 05 月 09 日（周一）下午14:00-15:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2022年04月27日(星期三)至05月06日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱info@thinkon-cn.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月19日发布公司2021年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年05月09日下午 14:00-15:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年05月09日下午 14:00-15:00

　　（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：

　　http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参会人员

　　公司董事长兼总经理潘连胜先生，董事会秘书、财务总监及副总经理袁欣女士，技术研发总监山田宪治先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参与方式

　　（一）投资者可在2022年05月09日(星期一)下午 14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年04月27日(星期三)至05月06日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱info@thinkon-cn.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　联系部门：证券办公室

　　联系电话：0416-7119889

　　电子邮箱：info@thinkon-cn.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2022年4月19日